Normenkader Certificering Salarissystemen Versie 1.0 Status: Definitief Datum: April 2009
Inleiding
Must have this - deze eis moet in het eindresultaat terugkomen;
Should have this if at all possible - deze eis is zeer gewenst, maar een vergelijkbare eigenschap is ook goed genoeg;
Nice to have but won't have this time around - deze eis zal nu niet aan bod komen maar kan in de toekomst interessant zijn.
Normenkader Salarissystemen, versie 1.0, april 2009
2 van 17
1. Beheer Nr.
Norm
1.1
Het muteren van systeeminstellingen van het pakket kan worden beperkt tot geautoriseerde gebruikers (niet van toepassing wanneer er slechts 1 gebruiker is).
O
1.2
Er is een audit trail aanwezig die wijzigingen in de systeeminstellingen van het pakket vastlegt.
O
1.3
De audit trail moet duidelijk aangeven wie een wijziging heeft doorgevoerd en wanneer deze wijziging heeft plaats gevonden (niet van toepassing wanneer er slechts 1 gebruiker is).
O
1.4
De volledigheid van de audit trail dient te zijn gewaarborgd.
O
1.5
Het is mogelijk dat geautoriseerde gebruikers de systeeminstellingen van het pakket kunnen zien.
O
1.6
Een afdruk van de gehele of een gedeelte van de structuur is mogelijk.
O
1.7
De naam van de actieve administratie en boekjaar wordt op het scherm vermeld.
O
1.8
Er moet eenvoudig een backup gemaakt kunnen worden: - Backoffice applicatie - Webbased applicatie
O
1.9
Er moet eenvoudig een backup teruggezet kunnen worden per werkgever, enz.
O
1.10
De ondernemer moet door een wizard in staat zijn om snel en zonder fouten een correcte en zinvolle administratie, werkgever, enz. aan te maken.
1.11
Eenvoudige uitvoer naar Excel, Word en PDF waarin de gegevens verder te bewerken zijn.
O
1.12
Ondersteuning van de auditfile per jaar (Standaard & XAF) met de mogelijkheid om die versleuteld aan te leveren voor de belastingdienst.
O
1.13
Ondersteuning van XBRL koppelingen dan wel een reeds gekoppelde standaardadministratie.
1.14
Foutmeldingen in begrijpelijk Nederlands.
Normenkader Salarissystemen, versie 1.0, april 2009
Must
Should
Nice
Toelichting
O ‘backup’ = situatie terugzetten, totaal en per werkgever. O Geldt bijvoorbeeld ook voor journaalpost in PDF ten behoeve van klant.
O
In afwachting van specificaties.
O 3 van 17
Nr. 1.15
Norm Logische controles op de invoer van: - Nederlandse banknummers (elfproef) - Nederlandse LB nummers - Burgerservicenummer / Sofi - Datumvelden (geboortedatum) - e-mailadres - Indien sprake is van een Nederlands adres een controle op postcode - Controle op geslacht in combinatie met aanhef - Minimumlooncontrole - Reiskosten: 1. in combinatie met auto van de zaak 2. wijziging adres - Spaarloon: datum in dienst na 1 januari, LH <>0, Max. - Alle verplichte velden WALVIS
Must
Should
O O O O O O O O O O O
1.16
Duidelijk zichtbaar zijn van de verplichte velden wanneer er stamgegevens worden ingevuld.
1.17
Koppeling met andere toepassingen, zoals GBA, Pensioenorganisaties, Verzekeraars, Financiële pakketten, enz.
O
1.18
Wanneer een gegeven eenmaal is gebruikt (looncomponent, grootboekrekening, regeling, enz.) dan kan dit gegeven NIET verwijderd worden dan wel essentiële kenmerken gewijzigd worden.
O
1.19
Zoekfuncties moeten eenvoudig zijn en zowel numeriek als alfanumeriek kunnen. Ook bij wisseling van numeriek naar alpha moet de plaats worden behouden.
O
1.20
Rapporten dienen overzichtelijk te zijn: relevante informatie moet bij elkaar.
O
1.21
Vanuit het scherm dient er op elke plaats bij overzichten te kunnen worden doorgezoomd naar de onderliggende en oorspronkelijke transactie.
O
1.22
Wanneer een stamgegeven niet bestaat deze onmiddellijk aan kunnen maken zonder dat je andere schermen moet sluiten.
O
1.23
Ondersteuning bestanden aanmaken voor elektronisch bankieren.
1.24
Er moet een onderscheid mogelijk zijn tussen jaarwissel en jaarwerk.
1.25
Controle / signalering - Boeken in meerdere jaren voordat het voorgaande jaar definitief is afgesloten moet in verband met jaarlonen niet mogelijk zijn.
Normenkader Salarissystemen, versie 1.0, april 2009
Nice
Toelichting e-mailadres, bij keuze voor verzending per email is must must, postcode wel opbouwcontrole in combinatie met land. Controle adres in combinatie met postcode is nice.
N.B.: Controle op verplichte velden WALVIS is lastig tijdens een test. Leverancier zal dus een verklaring moeten overleggen dat men aan dit punt voldoet.
O
O O O
4 van 17
Nr.
Norm
1.26
Na het definitief maken van de loonheffingenaangifte moet een periode automatisch worden gesloten.
1.27
Importeren van een werknemersbestand bij nieuwe administratie (bijvoorbeeld Excel, CSV, enz.)
O
1.28
Het opzetten en wijzigen van rekeningschema’s is voorbehouden aan geautoriseerde gebruikers (alleen bij meerdere gebruikers).
O
Naam auditor:
Normenkader Salarissystemen, versie 1.0, april 2009
Must
Should
Nice
Toelichting
O
Paraaf:
Akkoord: Ja / Nee
5 van 17
2. HRM Indien het product standaard HRM functionaliteit biedt, zijn de volgende normen van toepassing. Indien HRM functionaliteit ontbreekt, geldt alleen norm 2.6. Nr.
Norm
2.1
NAW gegevens vanuit stamgegevens en vice versa.
2.2
Het vastleggen van onderstaande gegevens moet mogelijk zijn: - Partner - Kinderen - Waarschuwingsadressen - Competentie(s) - Opleiding(en) - Loopbaanhistorie - Functioneringsgesprekken - Beoordelingsgesprekken - Auto van de zaak - Persoonlijk Ontwikkelingsplan (POP) - Telefoonlijst - Verstrekkingen (notebook, gsm, enz) - Documenten - Registratie keuringsdatum
2.3
Rapportage/signaleringen variabel samen te stellen vanuit HRM.
O
2.4
Mogelijkheid tot aanmaken digitaal dossier en invoegen van externe documenten.
O
2.5
Mogelijkheid tot generen van een document (bijvoorbeeld mailmerge naar Word).
Normenkader Salarissystemen, versie 1.0, april 2009
Must
Should
Nice
Toelichting
O O
O
6 van 17
Nr. 2.6
Norm Gegevens van auto van de zaak: - Merk - Type - Lease - Kenteken - Fiscale waarde - Brandstof - Tankpasgegevens - Rijbewijs - Bijtellingstarief - Afwijkend percentage - Leasenorm - Eigen bijdrage - Begin- en einddatum
Naam auditor:
Normenkader Salarissystemen, versie 1.0, april 2009
Must
Should
Nice
Toelichting
O
Paraaf:
Akkoord: Ja / Nee
7 van 17
3. (Be)rekenen Nr.
Norm
3.1
Weekberekening, 4-weken berekening en maandberekening moet mogelijk zijn.
O
3.2
Pro-formaberekening moet mogelijk zijn, inclusief bruto / netto en netto / bruto berekening.
O
3.3
Bruto – netto berekening moet mogelijk zijn.
O
3.4
Netto – bruto berekening moet mogelijk zijn.
O
3.5
Inzicht in de manier van berekenen.
3.6
Iedere berekening wordt vastgelegd.
3.7
De meest voorkomende CAO’s worden ondersteund.
O
3.8
Er moet een overzicht zijn van welke CAO’s worden ondersteund en de mate waarin deze worden ondersteund.
O
3.9
Met ingevoerde salarisschalen moet kunnen worden gerekend.
O
3.10
Er vinden automatisch updates plaats van de salarisschalen door de softwareleverancier.
3.11
Wijzigen van (stam)gegevens mag niet direct leiden tot correctie in voorliggende periodes tenzij dit is ingesteld door de gebruiker.
O
3.12
TWK of Loon-in berekeningen moeten mogelijk zijn.
O
3.13
Salarisberekening moet correct zijn.
O
3.14
Fiscale eenheid ten behoeve van Belastingdienst.
O
3.15
Bij keuze CAO moeten regelingen automatisch worden geselecteerd / gekoppeld.
O
3.16
Export van de loonjournaalpost moet op verschillende formaten en/of naar verschillende financiële pakketten mogelijk zijn.
O
3.17
Koppeling HRM module – eenmalige invoer van gegevens.
O
Normenkader Salarissystemen, versie 1.0, april 2009
Must
Should
Nice
Toelichting
Bij toetsing beoordelen of dit een geschikte oplossing is.
O O
Norm vervalt als salarisschalen niet kunnen worden ingevoerd. O
8 van 17
Nr.
Norm
3.18
Stamgegevens zijn logisch geordend; gegevens die bij elkaar horen, moeten wij elkaar staan.
3.19 3.20 3.21
Must
Afdrachtverminderingen worden automatisch en juist berekend met opgave van einddatum. Voortschrijdend Cumulatief Rekenen (VCR) -berekening conform richtlijnen belastingdienst. Koppelen dienstverbanden in verband met VCR.
Should
Nice
Toelichting
O O O O
Reserveringen 3.22
Automatische afrekening reserveringen bij uit dienst moet mogelijk zijn.
O
3.23
Vakantietoeslag.
O
3.24
Diverse verlofregistratie.
3.25
e
Extra reservering (13 maand, loonbeslag, eindejaarsuitkering, enz).
O O
Dienstverbandgegevens 3.26
Vastleggen arbeidspatroon in een rooster.
O
3.27
Contractgegevens (type, datum van – tot).
O
3.28
Salariëring.
O
3.29
Vaste componenten (incl. begin- en einddatum).
O
3.30
Mogelijkheid tot het maken van toekomstmutaties.
O
3.31
Gegevens ten behoeve van aangifte loonheffingen (bijvoorbeeld flexcontract).
O
3.32
Automatisch juiste instellingen bij invoer stagiair, DGA, enz.
O
Verwerking 3.33
Scenarioverwerking aan de hand van klantgroepen of selecties.
3.34
Overzichten eenvoudig digitaal te archiveren / exporteren.
O
3.35
Variabele jaaropgave mogelijk.
O
3.36
Variabele salarisspecificaties mogelijk.
O
Normenkader Salarissystemen, versie 1.0, april 2009
O
9 van 17
Nr.
Norm
3.37
Mutaties eenvoudig in te voeren.
O
3.38
Importeren mutaties mogelijk.
O
3.39
Mogelijkheid tot het genereren van een mutatieoverzicht.
O
3.40
Statusoverzicht van verwerkingsstatus.
O
3.41
Standenregister of overzicht periodevergelijking.
O
Naam auditor:
Normenkader Salarissystemen, versie 1.0, april 2009
Must
Paraaf:
Should
Nice
Toelichting
Akkoord: Ja / Nee
10 van 17
4. Aangifte Nr.
Norm
4.1
Maand en 4-weken aangifte.
O
4.2
Half jaar aangifte en jaar aangifte.
O
4.3
Correctieaangifte.
O
4.4
Aanvullende aangifte.
O
4.5
Jaarloon aangifte.
O
4.6
Overzicht van wat is aangegeven collectief en nominatief.
O
4.7
Jaaroverzicht.
O
4.8
EDM mogelijk.
O
4.9
TWK aangifte indien TWK berekening mogelijk is.
O
4.10
Het pakket ondersteunt een automatische controle op alle punten zoals aangegeven door de belastingdienst.
O
4.11
Koppeling externe portals voor aangifte (bijvoorbeeld Creaim).
O
4.12
Terugkoppeling belastingdienst automatisch verwerkt.
O
4.13
Betalingskenmerk op het overzicht aangifte.
4.14
Aangifte moet voldoen aan eisen belastingdienst.
4.15
Verzenden op basis van XBRL.
4.16
Aansluiting tussen aangifte en journaalpost.
Naam auditor:
Normenkader Salarissystemen, versie 1.0, april 2009
Must
Should
Nice
O
Toelichting Must: indien dit van toepassing is (op ondersteunde CAO’s) anders nice
O O O O Paraaf:
Akkoord: Ja / Nee
11 van 17
5. Rapportage Nr.
Norm
5.1
Overzichten eenvoudig te produceren.
5.2
Overzichten uit verschillende databases (binnen het salarispakket) te koppelen.
5.3
Exportmogelijkheid voor verdere verwerking (bijvoorbeeld Excel, XML, CSV, enz.).
O
5.4
Cumulatieve gegevens beschikbaar voor rapportage.
O
5.5
Overzichten / uitvallijsten periodieke loonopgaven derden.
O
5.6
Rapportage stamgegevens.
O
5.7
Rapportage minimumloon controle.
O
5.8
Rapportage zelf variabel samen te stellen.
O
5.9
Verjaardagslijst.
O
5.10
Overzicht periodieke verhogingen.
O
5.11
NAW lijst.
O
5.12
Consistent (altijd zelfde applicatie).
5.13
De rapporten moeten getiteld, gedateerd en genummerd zijn met een vermelding van het aantal pagina’s en de versie en rechtstreeks vanuit het pakket te printen / e-mailen / pdf bestand maken zijn zodat er een waarborg is tussen het rapport en de gebruikte applicatie.
Naam auditor:
Normenkader Salarissystemen, versie 1.0, april 2009
Must
Should
Nice
Toelichting
O O
O O
Paraaf:
Akkoord: Ja / Nee
12 van 17
6. Verzuim Nr.
Norm
6.1
Ziekmeldingen registreren en versturen naar Arbodienst.
O
6.2
Poortwachter.
O
6.3
Alle vormen van afwezigheid registreren.
O
6.4
Genereren salarismutaties.
6.5
Vastleggen arbeidspatroon.
6.6
Feestdagen kalender.
6.7
Muteren verlofrecht en saldi.
O
6.8
Rapportage variabel samen te stellen vanuit Verzuim.
O
Naam auditor:
Normenkader Salarissystemen, versie 1.0, april 2009
Must
Should
Nice
Toelichting
O O O
Paraaf:
Akkoord: Ja / Nee
13 van 17
7. Portal Nr.
Norm
Must
7.1
Beveiligde verbinding (https: / SSL / EV-SSL).
O
7.2
Eenvoudig in te loggen.
O
7.3
Gebruik van tokens.
7.4
Autorisatieniveaus.
O
7.5
Rapportage beschikbaarheid portal door leverancier.
O
Should
Nice
Toelichting
O
Werkgever 7.6
Aanmaken nieuwe medewerker en wijzigen personeelsgegevens.
O
7.7
Downloaden salarisoutput mogelijk voor werknemer van klant
O
7.8
Downloaden loonaangifte gegevens.
O
7.9
Pro-forma berekening incl. bruto / netto en netto / bruto en kostprijsberekening.
O
7.10
Salarisverwerking.
O
7.11
Autorisatie ingevoerde gegevens door werknemer.
O
Werknemer / Employee Self Service 7.12
Downloaden salarisslip en jaaropgave.
O
7.13
Muteren persoonsgegevens.
O
7.14
Beoordelingsverslag.
O
7.15
Verlofaanvragen.
O
7.16
Ondersteuning flexibel belonen (cafetariamodel).
7.17
Urenregistratie.
Naam auditor:
Normenkader Salarissystemen, versie 1.0, april 2009
O O Paraaf:
Akkoord: Ja / Nee
14 van 17
8. Toegangsbeveiliging Nr.
Norm
8.1
Het pakket biedt de mogelijkheid om met wachtwoord te werken.
O
8.2
De implementatie van gebruikersautorisaties is beperkt tot geautoriseerde gebruikers.
O
8.3
Het pakket ondersteunt de mogelijkheid om specifieke autorisaties te koppelen aan een gebruiker.
O
8.4
Het toekennen van gebruikersbevoegdheden aan gebruikers dient per administratie te worden toegekend.
O
8.5
Elke gebruiker moet een unieke gebruikersidentificatie kunnen hebben.
O
8.6
Het wachtwoord mag nooit zichtbaar zijn op beeldscherm of print-out.
O
8.7
De wachtwoordtabel moet encrypted zijn.
O
8.8
Het pakket moet een minimum lengte van 6 op het wachtwoord afdwingen.
O
8.9
Een algemeen leesrecht voor een administratie is mogelijk.
O
8.10
Alle wijzigingen van gebruikersrechten en ongeautoriseerde pogingen tot toegang tot het pakket worden gelogd.
8.11
Er moet een overzicht kunnen worden afgedrukt die de volgende details bevat: - gebruikers - toegekende bevoegdheden - laatste aanlog - datum van laatste wachtwoordwijziging.
Naam auditor:
Normenkader Salarissystemen, versie 1.0, april 2009
Must
Should
Nice
Toelichting
O O
Paraaf:
Akkoord: Ja / Nee
15 van 17
9. Documentatie en onderhoud Nr.
Norm
9.1
De gebruikershandleiding is compleet en gebruikersvriendelijk.
O
9.2
De gebruikershandleiding bevat duidelijke invoerinstructies en uitvoervoorbeelden.
O
9.3
Als de documentatie opmerkingen over fiscale regelingen bevat, moeten deze opmerkingen in overeenstemming zijn met de Nederlandse wetgeving.
O
9.4
De documentatie is in overeenstemming met de versie van de software.
O
9.5
Wijzigingen in de software worden begeleid met ondersteunende documentatie. De documentatie is gericht op gebruikers en automatiseringspersoneel.
O
Naam auditor:
Normenkader Salarissystemen, versie 1.0, april 2009
Must
Paraaf:
Should
Nice
Toelichting
Akkoord: Ja / Nee
16 van 17
10 Randvoorwaardelijke aspecten Nr.
Norm
10.1
Escrow
O
10.2
De (externe) hosting partij is gecertificeerd.
O
10.3
Service Level Agreement
O
10.4
Service Level Management
O
10.5
Informatievoorziening aan klanten
O
10.6
Periodieke audit regeling
O
10.7
Backup en Mirror regeling
O
10.8
10.9
10.10
Duidelijke informatie beschikbaar ten aanzien van: - Prijsstelling - Conversiemogelijkheden vanaf andere systemen - Implementatieduur Er zijn afzonderlijke (standaard) trainingen voor verschillende soorten gebruikers: - Algemene gebruiker - Power-user - Supervisor - Accountant Overige voorzieningen zoals bijvoorbeeld HackerSafe.
Naam auditor:
Normenkader Salarissystemen, versie 1.0, april 2009
Must
Should
Nice
Toelichting
O O O O O O O O Paraaf:
Akkoord: Ja / Nee
17 van 17
