Management rizik projektů se zaměřením na projekty v průmyslových podnicích

��

��

��

��

��

Doc. Ing. Michal Korecký, Ph.D. Ing. Václav Trkovský, CSc.

Management rizik projektů se zaměřením na projekty v průmyslových podnicích Vydala Grada Publishing, a.s. U Průhonu 22, 170 00 Praha 7 tel.: +420 234 264 401, fax: +420 234 264 400 www.grada.cz jako svou 4383. publikaci Odborní recenzenti: Prof. Ing. Jan Hron, DrSc., dr. h. c. Prof. Ing. Ivo Janík, CSc. Vydání odborné knihy schválila Vědecká redakce nakladatelství Grada Publishing, a.s. Odpovědný redaktor Petr Somogyi Sazba Jan Šístek Počet stran 584 První vydání, Praha 2011 Vytiskly Tiskárny Havlíčkův Brod, a.s. © Grada Publishing, a.s., 2011 © Michal Korecký, Václav Trkovský, 2011 Cover Photo © fotobanka allphoto ISBN 978-80-247-3221-3 (tištěná verze) ISBN 978-80-247-7527-2 (elektronická verze ve formátu PDF) © Grada Publishing, a.s. 2012 Upozornění Všechna práva vyhrazena. Žádná část této publikace nesmí být reprodukována a používána v elektronické podobě, kopírována a nahrávána bez předchozího písemného souhlasu nakladatele.

Management rizik.indd 4

20.4.2011 11:15:46

Obsah O autorech . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 Řekli o knize . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 Úvod . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 1.

Management rizik a projektový management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1 Pojem rizika, riziko v podnikání . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.1 Úvod do problematiky managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.2 Definice základních pojmů managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.2.1 Pojmy management rizik a řízení rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.2.2 Pojem riziko . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2 Definice rizika při managementu projektů . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.1 Základní pojmy v projektovém managementu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.2 Základní pojmy v managementu rizik projektu . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.3 Riziko jako hrozba a příležitost . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4 Typy projektů v podnicích . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4.1 Přehled typů projektů . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4.2 Externí projekty dodávky zákazníkovi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4.3 Interní projekty . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4.3.1 Projekty výzkumu a vývoje . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4.3.2 Investiční projekty . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4.3.3 Projekty IT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4.3.4 Projekty organizačních změn, restrukturalizace . . . . . . . . . 1.5 Životní cyklus a fáze projektů . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.6 Shrnutí . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.7 Kontrolní úlohy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Řešení úloh v kapitole 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Literatura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

21 22 22 32 32 33 36 36 40 43 45 45 50 55 55 58 60 60 61 66 68 69 70

2.

Postup managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.1 Přínosy zavedení metodiky managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2 Management rizik – intuitivní postup . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3 Používané metodiky a procesy managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.1 Metodiky managementu rizik a jejich výběr k porovnání . . . . . . . . . 2.3.2 Vznik a charakteristika normy ISO 31000:2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.3 Proces managementu rizik podle normy ISO 31000:2009 . . . . . . . . .

75 76 76 79 79 81 82


20.4.2011 11:15:47

2.3.4 Porovnání fází procesů managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84 2.3.5 Popis vybraných metodik managementu rizik projektů . . . . . . . . . . . 93 2.4 Navržená metodika managementu rizik projektů . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101 2.4.1 Struktura a značení procesu managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . 101 2.4.2 Fáze navrženého procesu managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103 2.4.3 Přehled navrženého procesu managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . 106 2.4.4 Porovnání navrženého procesu managementu rizik s vybranými metodikami . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109 2.5 Propojení managementu rizik a managementu projektu . . . . . . . . . . . . . . . . . 112 2.5.1 Fáze Koncepce projektu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115 2.5.2 Fáze Hrubý plán projektu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116 2.5.3 Fáze Detailní plán projektu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118 2.5.4 Fáze Realizace projektu – provedení . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118 2.5.5 Fáze Realizace projektu – ukončení . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119 2.5.6 Fáze Realizace projektu – záruční provoz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120 2.5.7 Fáze a etapy managementu rizik a fáze projektu . . . . . . . . . . . . . . . . 120 2.6 Příklad projektu pro představení managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123 2.7 Shrnutí . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124 2.8 Kontrolní úlohy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126 Řešení úloh v kapitole 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127 Literatura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129 3.

Fáze R1 – Stanovení kontextu managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1 Cíle, zásady a postup pro Stanovení kontextu managementu rizik . . . . . . . . 3.2 Potřebné vstupní údaje . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3 Metody vhodné pro Stanovení kontextu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.1 Metoda šesti otázek (6W) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.2 Určení rolí a odpovědností . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4 Popis postupu Stanovení kontextu managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . R1a Strategie procesu managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R1b Podklady k projektu, vnitřní a vnější souvislosti . . . . . . . . . . . . R1c Volba rozsahu a plán managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.5 Výstupy fáze Stanovení kontextu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.6 Aplikace na příkladu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R1a Strategie procesu managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R1b Podklady k projektu, vnitřní a vnější souvislosti . . . . . . . . . . . . R1c Volba rozsahu a plán managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7 Shrnutí . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.8 Kontrolní úlohy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Řešení úloh v kapitole 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Literatura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

133 134 136 137 137 138 143 143 150 153 158 158 158 160 163 165 166 167 168

4.

Fáze R2 – Identifikace rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1 Cíle, zásady a postup pro Identifikaci rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2 Potřebné vstupní údaje . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3 Metody vhodné pro Identifikaci rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.1 Model rizika projektu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

169 170 171 171 171


20.4.2011 11:15:47

5.


4.3.1.1 Některé používané modely rizika . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.1.2 Doporučený model příčina – riziko – účinek . . . . . . . . . . 4.3.2 Struktura rizik a třídník rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.2.1 Potřeba a přínosy systému třídění a označení rizik . . . . . 4.3.2.2 Přehled třídění rizik uváděného v literatuře . . . . . . . . . . . 4.3.2.3 Popis navrženého systému třídění a označení rizik . . . . . 4.3.2.4 Specifika rizik podle typu projektu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.2.5 Charakteristika hlavních skupin rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.2.6 Rizika v projektech výzkumu a vývoje . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.2.7 Rizika v investičních projektech . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3 Metody identifikace rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3.1 Posouzení dokumentace a báze znalostí . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3.2 Brainstorming . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3.3 Provedení „Pre-Mortem“ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3.4 Technika nominální skupiny . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3.5 Afinitní diagramy (diagramy příbuznosti) . . . . . . . . . . . . . 4.3.3.6 Strukturované rozhovory, diskuse s experty . . . . . . . . . . . . 4.3.3.7 Metoda Delphi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3.8 Dotazníky . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3.9 Analýza SWOT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3.10 Kontrolní seznamy – checklisty, promptlisty . . . . . . . . . . . 4.3.3.11 Analýza předpokladů a omezení . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3.12 Analýza kořenových (prvotních) příčin . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3.13 Analýza příčin a důsledků (diagram Ishikawa, rybí kost) . 4.3.3.14 Systémové a procesní diagramy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3.15 Diagramy vlivů . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3.16 Diagramy pole sil, analýza pole sil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3.17 Metody pro identifikaci a analýzu poruch a nebezpečí . . 4.4 Popis postupu Identifikace rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R2a Příprava dat a volba metod identifikace rizik . . . . . . . . . . . . . . R2b Provedení identifikace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.5 Výstupy fáze Identifikace rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.6 Aplikace na příkladu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R2a Příprava dat a volba metod identifikace rizik . . . . . . . . . . . . . . R2b Provedení identifikace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.7 Shrnutí . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.8 Kontrolní úlohy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Řešení úloh v kapitole 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Literatura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

171 173 177 177 177 180 194 195 206 208 209 210 211 213 214 214 215 216 217 218 220 220 222 223 224 225 226 227 229 229 231 235 235 235 235 245 246 247 249

Fáze R3 – Analýza rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1 Cíle, zásady a postup pro Analýzu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2 Potřebné vstupní údaje . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3 Metody vhodné pro Analýzu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.1 Rozdělení pravděpodobnosti, očekávaná hodnota, kvantifikace . . . 5.3.1.1 Použití rozdělení pravděpodobnosti a očekávané hodnoty . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.1.2 Zásady kvantitativní analýzy rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

253 254 257 257 259 259 271

20.4.2011 11:15:47

6.

5.3.1.3 Metody kvantifikace jednotlivých rizik . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.1.4 Kvantifikace jednotlivých rizik metodou p × D . . . . . . . . 5.3.1.5 Kvantifikace jednotlivých rizik metodou „trojúhelník“ . . 5.3.1.6 Kvantifikace jednotlivých rizik metodou „multi“ . . . . . . . 5.3.2 Hodnocení rizik pomocí stupnic . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.3 Simulace Monte Carlo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.3.1 Princip simulace Monte Carlo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.3.2 Použití simulace Monte Carlo na odhad rizika nákladů projektu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.3.3 Použití simulace Monte Carlo na odhad rizika v harmonogramu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.4 Markovova analýza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.5 Bayesovská statistika a Bayesovy sítě . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.6 Metoda PERT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.7 Analýza scénářů . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.8 Analýza stromu poruchových stavů . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.9 Analýza stromu událostí . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.10 Analýza vztahu příčina – následek . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.11 Analýza typu motýlek (bow tie analysis) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.12 Analýza rozhodovacího stromu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.13 Analýza nákladů a přínosů (cost/benefit analysis) . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.14 Analýza multikriteriálního rozhodování . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.4 Popis postupu Analýzy rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R3a Kvalitativní analýza rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R3b Kvantitativní analýza rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R3c Hodnocení rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.5 Výstupy fáze Analýza rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.6 Aplikace na příkladu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R3a Kvalitativní analýza rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R3b Kvantitativní analýza rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R3c Hodnocení rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.7 Shrnutí . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.8 Kontrolní úlohy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Řešení úloh v kapitole 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Literatura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

302 308 309 309 314 315 316 317 318 319 324 327 329 329 337 344 346 347 347 350 354 355 357 359 361

Fáze R4 – Ošetření rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.1 Cíle, zásady a postup pro Ošetření rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.2 Potřebné vstupní údaje . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.3 Metody vhodné pro Ošetření rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.3.1 Strategie ošetření hrozeb a příležitostí . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.3.2 Doporučená opatření podle zařazení do struktury rizik . . . . . . . . . . 6.3.3 Efektivita ošetření rizik a zásady pro volbu možnosti ošetření . . . . 6.3.4 Výnosnost a vykazování stavu projektu (tabulka PSR) . . . . . . . . . . 6.3.4.1 Výnosnost a sledování nákladů externího projektu . . . . . 6.3.4.2 Výnosnost a sledování nákladů interního projektu . . . . . . 6.3.5 Metodika tvorby rezerv na rizika . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.3.5.1 Obecné zásady pro vytváření rezerv . . . . . . . . . . . . . . . . . .

363 364 367 367 367 374 376 379 380 383 383 383


273 274 276 277 280 294 294 295

20.4.2011 11:15:47

6.3.5.2 Specifika rezerv u interních projektů . . . . . . . . . . . . . . . . . . Popis postupu Ošetření rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R4a Návrh možností nebo scénářů ošetření rizik . . . . . . . . . . . . . . . R4b Analýza rizik při aplikaci navržených variant ošetření . . . . . . R4c Příprava (úprava) plánu ošetření rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R4d Určení rezerv na rizika (výhledu rizik) a rozpočtu projektu . . R4e Rozhodnutí o pokračování . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R4f Schválení projektu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R4g Provedení preventivních akcí a zpřesnění plánů projektu . . . . 6.5 Výstupy fáze Ošetření rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.6 Aplikace na příkladu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R4a Návrh možností nebo scénářů ošetření rizik . . . . . . . . . . . . . . . R4b Analýza rizik při aplikaci navržených variant ošetření . . . . . . R4c Příprava (úprava) plánu ošetření rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R4d Určení rezerv na rizika (výhledu rizik) a rozpočtu projektu . . R4e Rozhodnutí o pokračování . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R4f Schválení projektu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R4g Provedení preventivních akcí a zpřesnění plánů projektu . . . . 6.7 Shrnutí . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.8 Kontrolní úlohy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Řešení úloh v kapitole 6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Literatura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

387 389 389 397 398 401 411 417 421 423 424 424 425 428 428 430 430 431 431 433 434 437

Fáze R5 – Řízení rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1 Cíle, zásady a postup pro Řízení rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2 Potřebné vstupní údaje . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3 Metody vhodné pro Řízení rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.1 Způsob sledování a kontroly rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.1.1 Stavy rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.1.2 Registr rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.2 Využití vytvořené hodnoty (earned value) pro indikaci rizika . . . . . 7.3.3 Práce s rezervami projektu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.4 Organizace kontroly projektů a jejich rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.5 Průběžná dokumentace procesu managementu rizik . . . . . . . . . . . . . 7.3.5.1 Dokumentace řízení rizik, aktualizace registru rizik . . . . 7.3.5.2 Dokumentace zkušeností, poučení . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6 Komunikace v průběhu managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.4 Popis postupu Řízení rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R5a Monitoring a řízení rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R5b Přezkoumávání rizika . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5 Výstupy fáze Řízení rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.6 Aplikace na příkladu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R5a Monitoring a řízení rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R5b Přezkoumávání rizika . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.7 Shrnutí . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.8 Kontrolní úlohy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Řešení úloh v kapitole 7 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Literatura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

439 440 441 442 442 442 444 450 454 458 460 460 462 463 465 465 472 475 475 475 477 477 478 479 480

6.4

7.


20.4.2011 11:15:47

8.

Fáze R6 – Závěrečné vyhodnocení . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.1 Cíle, zásady a postup pro Závěrečné vyhodnocení . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.2 Potřebné vstupní údaje . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.3 Báze znalostí managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.4 Popis postupu Závěrečného vyhodnocení . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R6a Hodnocení úspěšnosti managementu rizik projektu . . . . . . . . . R6b Doplnění báze znalostí a aktualizace metodiky . . . . . . . . . . . . 8.5 Výstupy fáze Závěrečné vyhodnocení . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.6 Aplikace na příkladu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . R6a Hodnocení úspěšnosti managementu rizik projektu . . . . . . . . . R6b Doplnění báze znalostí a aktualizace metodiky . . . . . . . . . . . . 8.7 Shrnutí . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.8 Kontrolní úlohy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Řešení úloh v kapitole 8 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

481 482 483 484 488 488 491 493 494 494 496 497 498 499

9.

Modifikace metodiky podle typu a složitosti projektu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9.1 Minimální rozsah managementu rizik projektu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9.2 Komentář k použití metod managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9.3 Použití formulářů . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9.4 Shrnutí . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9.5 Kontrolní úlohy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Řešení úloh v kapitole 9 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

501 502 506 506 508 508 509

10. Zavedení metodiky managementu rizik projektů . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.1 Rámec řízení rizik podle normy ISO 31000 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.2 Vývoj stupně zavedení managementu rizik projektů . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.2.1 Intuitivní nebo plošné řešení rizik bez zavedené metodiky . . . . . . . 10.2.2 Zvládnutí základních principů managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . 10.2.3 Zvládnutí metodiky a její zlepšování . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.3 Doporučený postup zavádění managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.3.1 Zavádění managementu rizik „z nuly“ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.3.2 Zvýšení úrovně managementu rizik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.4 Shrnutí . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10.5 Kontrolní úlohy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Řešení úloh v kapitole 10 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Literatura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

511 512 513 514 515 516 516 516 517 519 520 520 520

Závěr . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 521 Přílohy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 523 Seznam zkratek . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 564 Literatura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 568 Shrnutí/Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 576 Rejstřík . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 578


20.4.2011 11:15:47

O autorech

11

O autorech doc. Ing. Michal Korecký, Ph.D. Vystudoval Vysokou školu ekonomickou v Praze. Absolvoval doktorské studium v oboru Průmyslové inženýrství a management na Západočeské univerzitě v Plzni a získal docenturu v oboru Řízení průmyslových systémů na Vysoké škole báňské – Technické univerzitě Ostrava. Zabývá se strategickým řízením včetně strategického řízení výzkumu, vývoje a inovací. V letech 2000–2010 působil v představenstvu společnosti ŠKODA INVESTMENT a. s. (dříve ŠKODA HOLDING a. s.), kde byl také ředitelem pro rozvoj. V současnosti zastává funkci místopředsedy představenstva a technicko-výrobního ředitele ve společnosti ŠKODA TRANSPORTATION a. s. Vědecké zaměření soustředí zejména do oblasti řízení projektů v průmyslových podnicích a jejich rizik. Je soudním znalcem v oboru Ekonomika, odvětví: řízení, plánování a organizace, a členem Inženýrské akademie České republiky. V letech 2008–2010 byl členem Rady vlády České republiky pro výzkum a vývoj.

Ing. Václav Trkovský, CSc. Absolvoval obor elektronické počítače na Vysoké škole strojní a elektrotechnické v Plzni (dnešní Západočeská univerzita) a externí aspiranturu na ČVUT Praha v oboru technická kybernetika. Po ukončení studia pracoval v plzeňském podniku ŠKODA ve výzkumu obráběcích strojů, v Ústředním zkušebním a výzkumném ústavu a v letech 1992–1993 jako ředitel ŠKODA VÝZKUM s. r. o. Později působil v oblasti strategie, posuzování a controllingu vývojových a investičních projektů a jako projektový manažer interních projektů při restrukturalizaci skupiny ŠKODA, a to ve společnostech ŠKODA a. s., ŠKODA HOLDING a. s. a ŠKODA INVESTMENT a. s. V současné době je projektovým manažerem ve společnosti ŠKODA TRANSPORTATION a. s., kde se zaměřuje na management projektů, projektových rizik a výrobní logistiku.


20.4.2011 11:15:47


20.4.2011 11:15:47

Řekli o knize

13

Řekli o knize Publikace je obsahově zaměřena na management projektových rizik, tedy téma velmi aktuální a v dnešním turbulentním ekonomickém a společenském prostředí potřebné. Vždyť strategický management a operativní management na jedné straně a management projektových rizik na straně druhé vytváří požadovanou homeostázi jednotlivých podnikatelských subjektů s vnějším prostředím. Management projektových rizik umožňuje totiž identifikovat nejen hrozby, ale i příležitosti, a je vlastní podmínkou dalšího rozvoje. Hlavním přínosem publikace je představení autory zpracované metodiky managementu rizik, vycházející nejen ze znalosti dostupné literatury, ale především z jejich zkušeností z prováděných projektů. Publikace vhodnou formou zaplňuje doposud bílé místo v oblasti projektového řízení a vysoká erudice autorů je zárukou jejího využití v manažerské praxi. prof. Ing. Jan Hron, DrSc., dr. h. c. děkan Provozně ekonomické fakulty Česká zemědělská univerzita v Praze

Kniha patří do nepočetné skupiny českých publikací věnujících se managementu rizik. Od těchto prací se výrazně odlišuje jednak téměř encyklopedickým charakterem údajů z oblasti managementu rizik, jednak zdroji prezentovaných znalostí, tvořenými jak domácí a zahraniční literaturou, tak vlastními průmyslovými zkušenostmi. Syntéza těchto zdrojů umožnila vytvořit, vyzkoušet a nyní i představit vlastní metodiku managementu rizik. Riziko je stále nedostatečně respektovaným pojmem managementu. Jako by se zapomínalo, že jak výnosy, tak náklady mohou být a také jsou riziky ovlivňovány, že riziko je jen odvrácená strana příležitosti. Málokdy jsou však rizika zahrnuta do konkrétních plánů. To by se mohlo změnit důsledným využitím komprimovaných znalostí z této knihy, zejména uváděné metodiky, propojené na projektový management, ale nevylučující management podniku, který do určité míry můžeme chápat také projektově. Zejména z tohoto pohledu považuji publikaci za velmi aktuální a užitečnou. prof. Ing. Ivo Janík, CSc. vedoucí Katedry ekonomiky a managementu v metalurgii Fakulta metalurgie a materiálového inženýrství Vysoká škola báňská – Technická univerzita Ostrava


20.4.2011 11:15:47


20.4.2011 11:15:47

+

Úvod

15

Úvod Komu je kniha určena Tato kniha je určena třem skupinám čtenářů. První skupinou jsou všichni, kdo řídí projekty, podílejí se na jejich přípravě a provádění a zodpovídají za splnění jejich cílů. Jedná se o projektové manažery, členy projektových týmů, další zainteresované pracovníky organizačních útvarů a management podniků a organizací, které provádějí projekty nebo se na jejich provádění podílejí. Management projektových rizik jim při přípravě i provádění projektů pomůže lépe zvládnout rizika a lépe tím dosáhnout plánovaných cílů projektu. Do druhé skupiny patří všichni, kteří řídí rizika podniku nebo organizace, a vrcholový management, který za rizika odpovídá. Jim pomůže zvládat projektová rizika, která jsou jednou ze složek rizik podniku nebo organizace, a umožní lépe propojit management projektových a ostatních rizik. Třetí nepominutelnou skupinou je akademická sféra, které kniha přináší teoretické poznatky z dostupné literatury i prací autorů a zároveň propojení těchto poznatků až na úroveň praktického managementu rizik projektu. Patří sem pedagogové, studenti a doktorandi, kteří mohou knihu využít při výuce nebo výzkumu, ale i při provádění vlastních projektů. Proč je management rizik projektů důležitý V dnešním globálním světě se zesilující konkurencí nejen z tradičních vyspělých, ale i rozvíjejících se zemí je zejména podnikatelská sféra silně motivována k inovacím a zlepšování produktů a služeb. Konkurence vede k rychlému zavádění nových výrobků, dodávkám komplexně splňujícím potřeby zákazníků, s rizikem vysokých pokut za nesplnění termínů a cílových parametrů. Při stále rychlejších změnách v okolním prostředí je třeba umět pružně reagovat, identifikovat již při přípravě projektu nejistoty, jimž bude projekt v průběhu jeho provádění vystaven, a rizika vyvolaná těmito nejistotami aktivně řídit. Projektový management je možné považovat za standardní dovednost používanou v podnicích a organizacích, proto v dnešních podmínkách rychlých změn a nejistot ve všech oblastech života rozhoduje o výsledcích projektu způsob managementu rizik. Podnik nebo organizace s vyspělým managementem rizik projektů, integrovaným do managementu projektů i ostatních rizik mimo projekty, má významnou konkurenční výhodu. Další výhodu představuje chápání rizika nejen v tradičním negativním významu hrozby, ale i příležitosti. Nalezení a využití příležitostí ke zlepšení výsledků projektu dokáže často vyvážit hrozby, kterým se nedá zabránit nebo které se mohou nově objevit (stejně jako nové příležitosti) v celém průběhu provádění projektu.


20.4.2011 11:15:47

16

Úvod

Rozvoj metodiky managementu rizik Klíčem ke zvládnutí managementu projektových rizik je používání systematické metodiky. Managementu rizik projektů a s ním spojeným metodikám je celosvětově věnována pozornost přibližně od poloviny devadesátých let minulého století. V posledních deseti letech se tento zájem dále vystupňoval a dochází i k většímu propojení managementu projektových rizik a ostatních rizik podniků a organizací. Management rizik byl aktuálně podpořen i globální hospodářskou krizí a nezvládnutými riziky v bankovním sektoru. K dispozici je široké spektrum kvalitních monografií v oblasti projektových i ostatních rizik, i přes postupné sbližování názorů se některé přístupy autorů stále liší. V české literatuře do vydání této knihy nebyla k dispozici monografie věnovaná managementu rizik projektů, ani překlad některé zahraniční monografie. Dílčí zpracování této problematiky je možné nalézt v knihách věnovaným managementu projektů [119], [35], nebo v publikacích věnovaných managementu rizik v projektech operačních programů [91] nebo projektech partnerství veřejné a podnikatelské sféry (PPP) [90], vydaných Ministerstvem pro místní rozvoj a Ministerstvem financí. Managementu rizik investičních projektů je věnována kapitola v [41]. Problematice managementu rizik v obecném smyslu jsou věnovány monografie [122] a [116], byl vydán i překlad [89]. Návaznost na standardy Globální podnikání vyžaduje sjednocení pojmů, pravidel a praktik. To je podporováno vydáváním norem a nejlepších praktik i v oblasti managementu rizik a projektů. V roce 2009 vyvrcholila snaha sjednotit pojmy a přístupy k rizikům vydáním normy ISO 31000:2009 „Management rizik – Principy a směrnice“ [65], obsahující názvosloví, principy a pravidla managementu rizik. Tato norma je od října 2010 k dispozici i v české verzi ČSN ISO 31000 [33]. Norma ČSN IEC 62198 Management rizika projektu, směrnice pro použití, vydaná v ČR v roce 2002 [32] je zatím poslední aktuální normou zaměřenou na projektová rizika. V oblasti projektového managementu považujeme za nejrespektovanější metodiku managementu projektů zpracovanou Institutem projektového managementu (PMI) pod názvem „A Guide to the Project Management Body of Knowledge (PMBOK Guide)“, publikovanou naposledy ve 4. vydání v roce 2008 [104], která je zároveň americkým národním standardem ANSI/PMI 99-001-2008 a obsahuje i kapitolu věnovanou managementu projektových rizik. V českých podmínkách má své místo i Národní standard kompetencí projektového řízení [63] vytvořený Společností projektového řízení v roce 2010 na základě „ICB – IPMA Competence Baseline Version 3.0“ [59] vydané v roce 2006 Mezinárodní asociací projektového řízení (IPMA). Jako přípěvek ke standardizaci pojmů a základních postupů managementu projektových rizik používáme v této knize standardizované pojmy zejména v souladu s ČSN ISO 31000. Pro metodiku managementu rizik navrženou v této knize jsme zpracovali přiřazení jednotlivých postupových fází managementu rizik k procesům ve výše uvedených publikacích i k některým dalším významným metodikám managementu rizik a projektových rizik, abychom využití naší metodiky lépe zpřístupnili uživatelům obeznámeným s ostatními postupy a metodikami. Obsah a filosofie této knihy Kniha se může opřít o více než desetileté praktické zkušenosti autorů s managementem rizik projektů v podnikatelské sféře. Zkušenosti zahrnují první zavádění principů managementu rizik, postupné ověřování a rozvíjení poznatků zejména ze zahraniční literatury, tvorbu a zdokonalování vlastní metodiky, až k podobě metodiky představované v této knize. Z toho-


20.4.2011 11:15:47

Úvod

17

to procesu bylo možné vybrat několik hlavních principů, které považujeme pro management projektových rizik za velmi důležité a které na tomto místě uvádíme:  Riziku se není možné zcela vyhnout. – Není reálné se domnívat, že projekt je možné řídit bez rizika, okolní prostředí a nároky na výsledky projektu vždy rizika přinášejí.  Větší riziko znamená zároveň možnost většího zisku i ztrát. – Riziko vyžaduje duální pohled – pokud chceme získat vyšší zisk nebo jiné přínosy, zvyšujeme i riziko nezdaru a ztrát, úkolem managementu rizik je tyto dvě stránky vyvážit.  Čím přesněji definujeme předmět a cíle projektu, tím je riziko nižší. – Nejvíce rizik vzniká z nejednoznačných definic předmětu a cílů projektu.  Dříve identifikované riziko má vyšší šanci na úspěšné vyřešení. – Platí to i naopak, pozdější identifikací rizika nebo jeho ignorováním a následným řešením nečekaných problémů je projekt výrazně poškozován.  Vše, co není řízeno, dopadá náhodně, většinou však hůře než při aktivním řízení. – Aktivní řízení rizik znamená trvalé sledování rizika, přípravu a provádění plánů ošetření rizik, zanedbání tohoto principu vede ke zbytečným ztrátám.  Rizika je třeba řídit efektivně. – Nemá smysl se zabývat všemi riziky, ale jen těmi, kde vynaložené úsilí přinese výsledky, jež toto úsilí přesvědčivě převyšují.  Riziko může mít nejen negativní, ale i pozitivní důsledky. – Nejistoty při přípravě a realizaci projektů nemusí způsobit projektu jen škody, ale mohou být i zdrojem příležitostí výsledky projektu zlepšit – omezením se na hledání rizik ohrožujících projekt se o tyto příležitosti připravujeme. Kniha čtenáře v první kapitole seznamuje s rizikem v obecném smyslu a v projektovém managementu, definuje hlavní používané pojmy a podrobně se věnuje typům projektů v podnikové sféře, životnímu cyklu projektů a jeho členění na fáze. Druhá kapitola je věnována metodikám a zejména procesům managementu projektových rizik. Po analýze a vzájemném porovnání širokého spektra nejvýznamnějších publikovaných metodik managementu rizik (bylo vybráno 36 metodik) je stručně představena vlastní metodika a proces managementu rizik. Třetí až osmá kapitola podrobně popisuje 6 fází, 19 etap a 63 kroků navrženého procesu managementu rizik. Uvádí metody vhodné pro použití v průběhu procesu, představuje navržený třídník rizik se čtyřmi hierarchickými úrovněmi a 140 kategorizovanými riziky i hlavní dokumenty, tabulky, diagramy a grafy používané v jednotlivých fázích. Přehled kroků procesu a použitých metod ve vztahu k různým typům projektů je uveden v deváté kapitole. Představený proces managementu rizik počítá s využitím pro široké spektrum projektů s různou velikostí a rizikovostí i pro využití pro různé typy podniků a organizací. Desátá kapitola doporučuje postup pro zavádění managementu rizik projektů, v závěru jsou shrnuty hlavní přínosy i výhody, které přináší navržená metoda. Text je doprovázen řadou příkladů dokreslujících představované postupy a metody. Od druhé kapitoly provází knihu příklad projektu dodávek tramvají, inspirovaný reálně provedeným projektem, na němž jsou postupy managementu projektových rizik ilustrovány.


20.4.2011 11:15:47

Management rizik projektů se zaměřením na projekty v průmyslových podnicích

Recommend Documents