katalog AkCí, seminářů a přednášek pořádaných

kAtAlOg AkCí, seminářů a přednášek pořádaných čEskýM INstItutEM INtERNíCh AudItORů

leden–červen 2017

Smluvní poDmínky přihláška je určena jen pro jednu akci. přihlášku je možné posílat on-line (přes www stránky ČIIA), e-mailem na adresu kanceláře institutu nebo v listinné podobě na adresu institutu. Údaje v přihlášce musí být úplné a musí obsahovat údaje k vystavení daňového dokladu. čIIA potvrzuje přijetí přihlášky pouze na vyžádání a pouze elektronickou poštou. Pozvánku na seminář nezasíláme. Účastník obdrží písemné vyrozumění pouze v případě změn, zrušení semináře, nebo pokud bude kapacita učebny již naplněna účastníky, kteří doručili přihlášku dříve. v ceně semináře jsou zahrnuty studijní materiály a drobné občerstvení, které je účastníkům poskytnuto během dne. obědy a ubytování nezajišťujeme. výukové aktivity a semináře uvedené v katalogu odpovídají požadavkům CpE. pro případ prodlení s úhradou objednaných služeb je ČIIA oprávněn účtovat sankční úrok z prodlení ve výši 0,05 % z dlužné částky denně. Za den splnění závazku je považován den, ve kterém je dlužná částka připsána na účet ČIIA. pozdní úhrada může mít za následek mimo jiné neposkytování dalších služeb ČIIA pro dlužníka. Přihlášku je nutno doručit nejpozději 5 dní před zahájením akce. Veškeré změny a případná storna objednávek jsou přijímány pouze e-mailem na adresu kanceláře institutu nebo písemně na adresu institutu (s žádostí o potvrzení). Zrušení semináře oznamujeme písemně cca 4 dny před konáním akce. čIIA si vyhrazuje právo vzdělávací akce zrušit. ČIIA si vyhrazuje právo změnit smluvní podmínky v případě specifických podmínek kurzů. Tyto změny budou vždy uvedeny u nabídky konkrétní vzdělávací akce.

Vážené kolegyně, vážení kolegové, co Vám přináší Katalog našich vzdělávacích akcí na období 1. pololetí roku 2017? Kromě standardní a široké nabídky krátkodobých i dlouhodobých vzdělávacích akcí, také novinky a to konkrétně 38 nových témat a 10 nových lektorů. Zejména se nám podařilo alespoň trochu rozšířit nabídku vzdělávání pro finanční instituce a věřím, že u této nabídky nezůstane, neboť pokračujeme ve spolupráci s partnerskou organizací Česká compliance asociace a budeme pořádat společné semináře a tématikou blízkou oblasti compliance. Z vytvořeného Katalogu mám upřímnou radost, nicméně je snížena situací, která v pracovním světě nastává. Dlouholetá tvář kanceláře ČIIA a zejména vzdělávání, paní Jana Šindelářová, se rozhodla po 15 letech opustit vody interního auditu. Dovolím si vzkaz za mě a kolegyně v kanceláři: „Jano, moc Ti děkujeme za vše, co jsi pro institut udělala a přejeme Ti mnoho úspěchů a hlavně zdraví“. Z kanceláře ČIIA Vám všem přejeme krásné svátky a pohodový rok 2017. Ing. Daniel Häusler Ředitel kanceláře ČIIA

Storno poplatky Lhůta pro výpočet storno poplatků se začíná počítat dnem předcházejícím dni konání akce, den doručení se započítává do lhůty. Pro výpočet lhůt se použijí pracovní dny. Za den doručení storno oznámení se považuje den převzetí elektronické zprávy (potvrzení o přečtení) nebo den převzetí listinné podoby storno oznámení. 0 % – nejpozději 5 pracovních dnů před zahájením akce 50 % – 4–3 pracovní dny před zahájením akce 70 % – 2–1 pracovní dny před zahájením akce 100 % – méně než 1 den před zahájením akce

platby Platba se provádí na základě faktury, která bude zaslána po skončení semináře. Splatnost faktur je 14 dní od data vystavení. Doručená přihláška je závazná. Odesláním přihlášky vyjadřuje účastník souhlas s uvedenými smluvními podmínkami a organizačními pokyny.

Slevy ČIIA, poskytuje tyto slevy na semináře: • při účasti jednotlivce na 5 seminářích v jednom kalendářním roce poskytujeme na pátý seminář 50% slevu, • při účasti více účastníků z jedné organizace na jedné krátkodobé vzdělávací akci je poskytována sleva: • od 3 účastníků včetně – sleva 5 %, • od 5 účastníků včetně – sleva 15 %, • od 10 účastníků včetně – sleva 20 % 1

obsah Smluvní podmínky Editorial Použité zkratky Organizační pokyny Kalendárium + členění dle oblastí Jednotlivé kurzy Akademie Risk Managementu Univerzita Interního Auditu Akademie corporate Compliance Certifikační program CIA Přípravný kurz ke zkouškám CIA Odborná certifikace interních auditorů ve veřejné správě Přehled kurzů pro veřejnou správu dle úrovně Základní kurz Atestační kurzy Přehled lektorů Staňte se členem Členský příspěvek „BENEFIT“ Fórum pro interní auditory Pronájem prostor Nakladatelství ČIIA, prodej publikací Kontakty

2. strana obálky 1 2 2 3–10 11–82 83–85 85 86–87 88–89 90 91 92 92–93 93–97 98–110 111 112 112 113 114–115 116

POUŽITÉ ZKRATKY

organizační pokyny Začátek všech akcí je v 9.00 hodin, registrace začíná půl hodiny před začátkem akce. U celodenních seminářů je v době od 12.00 do 13.00 hodin plánována přestávka na oběd. Adresa konání seminářů: Český institut interních auditorů Karlovo náměstí 3, 120 00 Praha 2, 1. patro Přihlášky lze podávat on-line na www.interniaudit.cz, e-mailem nebo poštou. Přijetí přihlášek potvrzujeme pouze na vyžádání e-mailem. Veronika Muráriková tel.: 224 920 332, mobil 731 157 250, e-mail: [email protected] Tereza Bubníková tel.: 222 263 761, mobil: 731 157 255, e-mail: [email protected] 2

kalendárium – 1. pololetí 2017 leden 17001 5/1 čt Novela zákona o DPH Ing. Holubová 17002 10/1 út Jak správně pracovat s interní dokumentací, směrnicemi V. Krůta, a normami RNDr. Weinberger 17003 27/1 pá Audit hospodaření příspěvkových organizací B. Petrlíková 17004 30–31/1 po–út Audit, personální procesy a nastavení vnitřních kontrolních Ing. Liška, systémů ve vztahu k implementaci zákona o státní službě PhDr. Jelenová

11 11 12 12

Únor 17005 1/2 st Devět klíčových požadavků na efektivní činnost interního PhDr. Mrázek, auditu ve veřejné správě Ing. Svoboda 13 17006 2/2 čt Plánování kontinuity činností (BCP) a její audit Ing. Bukovský 14 17007 6/2 po Jak na audity ISO 9001 Ing. Stanková 14 17008 7/2 út Prezentační dovednosti PhDr. Vajner 15 17009 8/2 st Předpisy a doklady k internímu auditu a kontrole hospodaření v roce 2017 Ing. Pýchová 16 17010 9/2 čt Bezpečnostní opatření podle zákona o kyber. bezpečnosti Ing. Konečný 16 17011 10/2 pá Audit hospodaření s hotovostí a ceninami B. Petrlíková 17 17012 14/2 út Audit procesu investic Mgr. Barnat 18 17013 15/2 st Praktická realizace auditu spisové služby V. Jeřábková 18 17014 16/2 čt IFRS 9 – Finanční nástroje Ing. Mašková 19 17015 17/2 pá Příprava a provádění auditu od počátku do konce Ing. Špaček 19 17016 17/2 pá Jak sdělovat kritiku Ing. Ondrušková 20 17017 20–21/2 po–út Kontingenční tabulka v aplikaci Excel 2010 Ing. Miková 20 17018 20/2 po Leadership a kvalita interního auditu, koordinace ujišťovatelů Ing. Středa 21 17019 21/2 út Základy detekce a vyšetřování finanční kriminality Ing. Lalka 21 21/2 út Člověk – největší bezpečnostní riziko Mgr. Kučera 21 17020 17021 22/2 st Audity managementu rizik – jak mít rizika pod kontrolou Ing. Kruliš 22 23/2 čt Zjednodušené podlimitní řízení podle nového zákona Mgr. Adámková, 17022 č. 134/2016 Sb., o zadávání veřejných zakázek Ing. Ajmová 22 17023 23/2 čt Strategické řízení firmy Ing. Tyll 23 24/2 pá Strategie řízení a komunikace útvaru IA Ing. Poduška 23 17024 24/2 pá Výbor pro audit Ing. Kheil 24 17025 24/2 pá Procesní řízení Doc. Urban 24 17026 17027 27–28/2 po–út Osm lekcí ze základů IA Ing. Báčová, Ing. Svoboda 24 17028 27–28/2 po–út Novinky o kybernetické bezpečnosti pohledem advokáta a interního auditora Mgr. Horáček, Ing. Ščotka 25 17029 28/2 út Oběh účetních dokladů a interní audit v subjektech veřejné správy Mgr. Bláha 26 Březen 17030 1/3 st Opatření proti praní špinavých peněz a mezinárodních sankcí v ČR Mgr. Tvrdý 26 17031 1/3 st Metodika ITIL V. Krůta 27 17032 2/3 čt Způsob jak zvládat koordinační roli IA při řízení rizik v malé organizaci veřejné správy Ing. Svoboda 28 17033 2/3 čt Prověření mzdové oblasti v organizaci Ing. Chmelík 28 17034 3/3 pá Představení činnosti AO a nejčastějších nedostatků a typových zjištění identifikovaných u projektů spolufinancovaných z fondů EU Ing. Machát 29 3

kalendárium – 1. pololetí 2017 17035 3/3 pá Finanční nástroje podle IFRS a CASFI pro banky Ing. Mašková 17036 6/3 po Excel – nástroj každého začínajícího auditora Mgr. Orság 17037 7/3 út Personální a organizační audity Doc. Urban 17038 8/3 st Praktická realizace auditu vnitřních předpisů V. Jeřábková 17039 9/3 čt Jak nevyhořet – seminář o „burn out syndromu“ PhDr. Vajner 17040 10/3 pá Audit oběhu účetních dokladů B. Petrlíková 17041 10/3 pá Naučte se správně psát Směrnice Ing. Kačer 17042 10/3 pá Kapitoly z britské implementace (klíčové problémy minulých programových období) Christopher Kirby 17043 13/3 po Audit řízení bezpečnostních incidentů v oblasti IT Ing. Grešl, Ing. Michálek 17044 13/3 po Karta rizik v České spořitelně Mgr. Švub 17045 14/3 út Revoluce v osobních údajích – jaké povinnosti přináší GDPR a jak provádět audit jejich plnění Mgr. Tomíšek 17046 14–15/3 út–st Audit účetní závěrky vybraných organizací Ing. Prokůpková 17047 15/3 st Audit operačních rizik z pohledu ČNB (bez IS/IT) Mgr. Zeman 17048 16/3 čt Nový zákon č. 134/2016 Sb., o zadávání veřejných zakázek Mgr. Adámková, Ing. Ajmová 17049 16/3 čt Kvalitní auditní dokumentace Ing. Hadrava 17050 17/3 pá Audit Universe aneb co auditovat… Mgr. Barnat 17051 17/3 pá Účetnictví, rozpočetnictví a evidence majetku v OSS Ing. Horáková 17052 21/3 út Audit vnitřní komunikace v organizaci Doc. Urban 17053 22/3 st Správní řád ve veřejné správě Mgr. Pražáková 17054 23/3 čt Samostatné mapování rizik podvodů s využitím definovaného Fraud Universe ověřené praxí Ing. Svoboda 17055 24/3 pá Jak říkat „ne“ a umět si vymezit hranice Ing. Ondrušková 17056 24/3 pá Rozpočtová skladba pro začátečníky B. Petrlíková 17057 27/3 po Compliance očima manažera Ing. Vančo 27/3 po Compliance očima compliance officera JUDr. Heneberk 17058 17059 27–28/3 po–út Rizika při podvodném jednání a jak zvládnout proces odhalování podvodů Ing. Ščotka 17060 29/3 st Compliance očima trestněprávní odpovědnosti firem Ing. Dandár; Ing. Kubínová 17061 29/3 st Registr smluv aneb co jako auditor mám vědět Mgr. Honzů, Mgr. Hájek 30/3 čt Jak auditovat dle prováděcích předpisů a základní zadávací 17062 postupy dle nového zákona č. 134/2016 Sb., o zadávání Vz Mgr. Bláha 30/3 čt Praktický výkon veřejnosprávních kontrol podle 17063 kontrolního řádu Mgr. Punčochářová 17064 31/3 pá Mezinárodní rámec profesní praxe interního auditu Ing. Kheil

29 30 30 31 31 32 32 33 33 33 34 34 35 36 36 37 37 38 38 39 39 40 40 41 41 41 42 43 43 44

Duben 17065 3/4 po Jak účinně formulovat auditní zprávy Mgr. Orság 44 17066 4/4 út Typická zjištění z auditu ICT Ing. Bukovský 44 17067 4/4 út Metodické pokyny CHJ (Ministerstvo financí) a návrh zákona Ing. Ratajská, o řízení a kontrole veřejných financí Mgr. Vuongová 45 17068 4/4 út Jak číst účetní výkazy Ing. Prokůpková 45 17069 5/4 st Poskytování dotací Ing. Pýchová 46 6/4 čt Audit personálních rizik Doc. Urban 46 17070 17071 6/4 čt Metodika výkonu řídící kontroly – pohled auditora Mgr. Hájek 47 17072 7/4 pá Audit systému evidence a odpisování majetku v OSS a ÚSC B. Petrlíková 48 7/4 pá Řízení rizika likvidity v dohledové praxi ČNB Ing. Bursa 48 17073 4

kalendárium – 1. pololetí 2017 17074 10/4 po Compliance očima interního auditora Ing. Svoboda, Ing. Grešl 17075 10/4 po Zákon o kybernetické bezpečnosti v souvislostech Bc. Kučínský 17076 11/4 út Komplexní řízení rizik od A do Z Doc. Dudorkin 17077 11/4 út Compliance očima regulátora finančního trhu Ing. Mazánková 17078 12/4 st Co má všechno auditor popsat ve svých zprávách tak, aby to po něm někdo četl Ing. Svoboda 17079 13/4 čt Vnitřní kontrolní systém optikou interního auditora Mgr. Barnat 17080 18/4 út Veřejná podpora a vyrovnávací platba – jak auditovat nastavení podmínek poskytovatele a auditovat systém nastavení vykazování u příjemce Mgr. Honzů, Mgr. Hájek 17081 18/4 út Revize vnitřních procesů V. Jeřábková 17082 19/4 st Trénink vyjednávání a komunikace s komplikovanými osobami PhDr. Vajner 17083 19–20/4 st–čt Příklady interního auditního šetření „Měření výkonnosti pracovníků“ Ing. Ščotka 17084 20/4 čt Přestańte se v práci stresovat Doc. Urban 17085 21/4 pá Správní řízení podle správního řádu Mgr. D. Kučera 17086 24/4 po Prevence legalizace výnosů z trestné činnosti – pro začátečníky Ing. Komárková 17087 25/4 út Vyšetřování podvodů v praxi Bc. Kamarýt; Mgr. Kučera 17088 26/4 st Pohled interního auditora na veřejné zakázky dle nového zákona č. 134/2016 Sb. Mgr. Bláha 17089 27/4 čt Korupční rizika – žádný problém RNDr. Žufanová, JUDr. Horník 17090 27/4 čt Průběh veřejnosprávní kontroly v režimu zákona o kontrole Ing. Sikora 17091 28/4 pá Audit systému řízení rizik Ing. Špaček 17092 28/4 pá Systém vnitřně stanoveného kapitálu ICAAP ve světle aktuálního vývoje regulace Ing. Bursa

49 50 50 51 52 52

53 53 54 54 54 55 55 56 56 56 57 57 58

Květen 17093 2/5 út Jak vyhovět požadavkům legislativy a standardu 1300 na interní hodnocení kvality interního auditu Ing. Svoboda 58 17094 3/5 st Využití Six Sigma nástrojů v IA Ing. Maňas 59 3/5 st Nastavení vnitřního kontrolního systému na příspěvkových 17095 organizacích Mgr. Honzů, Mgr. Hájek 59 4/5 čt Veřejné zákázky malého rozsahu Mgr. Adámková, Ing. Ajmová 60 17096 17097 4/5 čt Co by měl znát interní auditor ISO Ing. Stanková 60 17098 4/5 čt Praktický výkon veřejnosprávních kontrol – základní témata Ing. Tůma 60 5/5 pá Jak číst auditní zprávy vytvořené externím auditorem Ing. Hartman 61 17099 17100 5/5 pá Veřejná podpora ve Strukturálních fondech Garry White 61 17101 9/5 út Zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě a o změně některých zákonů Ing. Ratajská 62 17102 10/5 st Excel pro pokročilé uživatele MS Office Mgr. Orság 62 17103 10–11/5 st–čt Rizika auditu personální a pracovně právní agendy Mgr. Horáčková, pohledem advokáta a interního auditora Ing. Ščotka 62 17104 11/5 čt Audit přístupových práv prakticky Ing. Bukovský 63 11/5 čt Průzkumy motivace a spokojenosti zaměstnanců Doc. Urban 63 17105 17106 12/5 pá Kontrola a audit provozních výdajů Ing. Pýchová 64 17107 15/5 po Audit fyzického zabezpečení organizace Ing. Chmelík 64

5

kalendárium – 1. pololetí 2017 17108 15/5 po Audit integrovaného systému řízení informačních a komunikačních technologií 17109 16/5 út Audit majetku dle principů COSO – OSS a ÚSC 17110 17/5 st Vedení zaměstnanců 17111 18/5 čt Audit bezpečnostních opatření a zákon o kybernetické bezpečnosti 17112 19/5 pá Audit outsourcingu 17113 19/5 pá Audit zvládání rizik procesů uveřejňování do registru smluv 17114 22/5 po Audit procesu nákupu 17115 23–25/5 út–čt Základy účetnictví veřejných financí 17116 24/5 st Zkušenosti z auditu kybernetické bezpečnosti 17117 25/5 čt Řízení rizik – případová studie 17118 26/5 pá Čertovo kopýtko aneb desatero chyb v komunikaci 17119 26/5 pá Audit přístupových práv do IT systémů 17120 29/5 po Metodické pokyny CHJ (Ministerstvo financí) a návrh zákona o řízení a kontrole veřejných financí 17121 29–30/5 po–út Audit, personální procesy a nastavení vnitřních kontrolních systémů ve vztahu k implementaci zákona o státní službě 17123 30/5 út Hodnocení, prioritizace a zvládání rizik. Externí kontext. 17124 31/5 st Komunikační dovednosti manažera 17125 31/5 st Risk management jako součást strategického řízení společnosti

Ing. Štěrba Mgr. Bláha PhDr. Vajner

65 65 66

Ing. Konečný Ing. Špaček Mgr. Klika; Ing. Tocauer Mgr. Barnat Ing. Prokůpková Ing. Grešl, Ing. Barva, Ing. Michálek JUDr. Jeleň Ing. Ondrušková I. Gricinko Ing. Ratajská, Mgr. Vuongová

66 67 68 68 69

71

Ing. Liška, PhDr. Jelenová Doc. Dudorkin Doc. Urban Ing. Novotný

72 73 73 73

69 70 70 71

Červen 17127 1/6 čt Typická zjištění z auditů a kontrol v oblasti VZ Ing. Hartman 74 17128 2/6 pá Prevence legalizace výnosů z trestné činnosti – pro pokročilé Ing. Komárková 74 2/6 pá Audit firemního vzdělávání Ing. Chmelík 75 17129 17130 5/6 po Kdy může považovat auditor své důkazy za dostatečné Mgr. Orság 75 6–7/6 út–st Veřejné rozpočty v ČR – zásady, pravidla Ing. Prokůpková 75 17131 17132 7/6 st Audit souladu dle normy ISO 9001:2015 V. Jeřábková 76 17133 8/6 čt Co mám dělat, obdržím-li informaci o možném JUDr. Horník, korupčním jednání? RNDr. Žufanová 76 8/6 čt Člověk – největší bezpečnostní riziko Mgr. Kučera 77 17134 9/6 pá Implementace auditorských doporučení od A do Z Ing. Kánský 77 17135 17136 9/6 pá Principy odměňování dle CRD IV – požadavky na interní audit J. Medřický 77 17137 12/6 po Šestero fází interního auditu Mgr. Barnat 78 12/6 po Ujišťovací role interního auditu v oblasti risk managementu Ing. Ščotka 78 17138 17139 13/6 út Poradenská role interního auditu v oblasti risk managementu Ing. Šenfeld 78 17140 13/6 út Třikrát o kontrolních systémech podle COSO – Rámec pro řízení a kontrolu v organizaci Ing. Svoboda 79 17141 14/6 st Jak správně pracovat s interní dokumentací, směrnicemi V. Krůta, a normami RNDr. Weinberger 80 17142 14/6 st Registr smluv aneb co jako auditor mám vědět Mgr. Honzů, Mgr. Hájek 80 17143 15/6 čt Zajišťovací účetnictví podle IAS 39 a IFRS 9 Ing. Mašková 81 23/6 pá Úloha a postupy IA při prevenci a identifikaci podvodů Ing. Špaček 82 17144

6

Členění dle oblastí – 1. pololetí 2017 FINANČNÍ INSTITUCE 17014 16/2 čt IFRS 9 – Finanční nástroje 17030 1/3 st Opatření proti praní špinavých peněz a mezinárodních sankcí v ČR 17035 3/3 pá Finanční nástroje podle IFRS a CASFI pro banky 17073 7/4 pá Řízení rizika likvidity v dohledové praxi ČNB 17086 24/4 po Prevence legalizace výnosů z trestné činnosti – pro začátečníky 17092 28/4 pá Systém vnitřně stanoveného kapitálu ICAAP ve světle aktuálního vývoje regulace 17128 2/6 pá Prevence legalizace výnosů z trestné činnosti – pro pokročilé 17136 9/6 pá Principy odměňování dle CRD IV – požadavky na interní audit 17143 15/6 čt Zajišťovací účetnictví podle IAS 39 a IFRS 9

Ing. Mašková Mgr. Tvrdý Ing. Mašková Ing. Bursa Ing. Komárková

19 26 29 48 55

Ing. Bursa Ing. Komárková J. Medřický Ing. Mašková

58 74 77 81

INTERNÍ AUDIT 17004 30–31/1 po–út Audit, personální procesy a nastavení vnitřních kontrolních Ing. Liška, systémů ve vztahu k implementaci zákona o státní službě PhDr. Jelenová 17005 1/2 st Devět klíčových požadavků na efektivní činnost interního PhDr. Mrázek, auditu ve veřejné správě Ing. Svoboda 17011 10/2 pá Audit hospodaření s hotovostí a ceninami B . Petrlíková 17012 14/2 út Audit procesu investic Mgr. Barnat 17013 15/2 st Praktická realizace auditu spisové služby V. Jeřábková 17015 17/2 pá Příprava a provádění auditu od počátku do konce Ing. Špaček 17018 20/2 po Leadership a kvalita interního auditu, koordinace ujišťovatelů Ing. Středa 17021 22/2 st Audity managementu rizik – jak mít rizika pod kontrolou Ing. Kruliš 17024 24/2 pá Strategie řízení a komunikace útvaru IA Ing. Poduška 17025 24/2 pá Výbor pro audit Ing. Kheil 17027 27–28/2 po–út Osm lekcí ze základů IA Ing. Báčová, Ing. Svoboda 17029 28/2 út Oběh účetních dokladů a interní audit v subjektech veřejné správy Mgr. Bláha 17032 2/3 čt Způsob jak zvládat koordinační roli IA při řízení rizik v malé organizaci veřejné správy Ing. Svoboda 17033 2/3 čt Prověření mzdové oblasti v organizaci Ing. Chmelík 17034 3/3 pá Představení činnosti AO a nejčastějších nedostatků a typových zjištění identifikovaných u projektů spolufinancovaných z fondů EU Ing. Machát 17037 7/3 út Personální a organizační audity Doc. Urban 17038 8/3 st Praktická realizace auditu vnitřních předpisů V. Jeřábková 17040 10/3 pá Audit oběhu účetních dokladů B . Petrlíková 17045 14/3 út Revoluce v osobních údajích – jaké povinnosti přináší GDPR a jak provádět audit jejich plnění Mgr. Tomíšek 17049 16/3 čt Kvalitní auditní dokumentace Ing. Hadrava 17050 17/3 pá Audit Universe aneb co auditovat… Mgr. Barnat 17052 21/3 út Audit vnitřní komunikace v organizaci Doc. Urban 17064 31/3 pá Mezinárodní rámec profesní praxe interního auditu Ing. Kheil 17065 3/4 po Jak účinně formulovat auditní zprávy Mgr. Orság 17070 6/4 čt Audit personálních rizik Doc. Urban 17078 12/4 st Co má všechno auditor popsat ve svých zprávách tak, aby to po něm někdo četl Ing. Svoboda 17079 13/4 čt Vnitřní kontrolní systém optikou interního auditora Mgr. Barnat 17081 18/4 út Revize vnitřních procesů V. Jeřábková 17091 28/4 pá Audit systému řízení rizik Ing. Špaček 17093 2/5 út Jak vyhovět požadavkům legislativy a standardu 1300 na interní hodnocení kvality interního auditu Ing. Svoboda 17094 3/5 st Využití Six Sigma nástrojů v IA Ing. Maňas 17099 5/5 pá Jak číst auditní zprávy vytvořené externím auditorem Ing. Hartman 17104 11/5 čt Audit přístupových práv prakticky Ing. Bukovský 17107 15/5 po Audit fyzického zabezpečení organizace Ing. Chmelík 17109 16/5 út Audit majetku dle principů COSO – OSS a ÚSC Mgr. Bláha 17112 19/5 pá Audit outsourcingu Ing. Špaček 17113 19/5 pá Audit zvládání rizik procesů uveřejňování do registru smluv Mgr. Klika; Ing. Tocauer 17114 22/5 po Audit procesu nákupu Mgr. Barnat 17121 29–30/5 po–út Audit, personální procesy a nastavení vnitřních kontrolních systémů ve vztahu k implementaci zákona o státní službě Ing. Liška, PhDr. Jelenová 17127 1/6 čt Typická zjištění z auditů a kontrol v oblasti VZ Ing. Hartman 17129 2/6 pá Audit firemního vzdělávání Ing. Chmelík 17130 5/6 po Kdy může považovat auditor své důkazy za dostatečné Mgr. Orság 17135 9/6 pá Implementace auditorských doporučení od A do Z Ing. Kánský 17137 12/6 po Šestero fází interního auditu Mgr. Barnat 17138 12/6 po Ujišťovací role interního auditu v oblasti risk managementu Ing. Ščotka 17139 13/6 út Poradenská role interního auditu v oblasti risk managementu Ing. Šenfeld 17140 13/6 út Třikrát o kontrolních systémech podle COSO – Rámec pro řízení a kontrolu v organizaci Ing. Svoboda

12 13 17 18 18 19 21 22 23 24 24 26 28 28 29 30 31 32 34 36 37 38 44 44 46 52 52 53 57 58 59 61 63 64 65 67 68 68 72 74 75 75 77 78 78 78 79

7

Členění dle oblastí – 1. pololetí 2017 17144

23/6 pá

Úloha a postupy IA při prevenci a identifikaci podvodů

Ing. Špaček

IT 17006 2/2 čt Plánování kontinuity činností (BCP) a její audit Ing. Bukovský 17010 9/2 čt Bezpečnostní opatření podle zákona o kyber. bezpečnosti Ing. Konečný 17017 20–21/2 po–út Kontingenční tabulka v aplikaci Excel 2010 Ing. Miková 17020 21/2 út Člověk – největší bezpečnostní riziko Mgr. Kučera 17028 27–28/2 po–út Novinky o kybernetické bezpečnosti pohledem advokáta a interního auditora Mgr. Horáček, Ing. Ščotka 17031 1/3 st Metodika ITIL V. Krůta 17036 6/3 po Excel – nástroj každého začínajícího auditora Mgr. Orság 17043 13/3 po Audit řízení bezpečnostních incidentů v oblasti IT Ing. Grešl, Ing. Michálek 17066 4/4 út Typická zjištění z auditu ICT Ing. Bukovský 17075 10/4 po Zákon o kybernetické bezpečnosti v souvislostech Bc. Kučínský 17102 10/5 st Excel pro pokročilé uživatele MS Office Mgr. Orság 17104 11/5 čt Audit přístupových práv prakticky Ing. Bukovský 17108 15/5 po Audit integrovaného systému řízení informačních a komunikačních technologií Ing. Štěrba 17111 18/5 čt Audit bezpečnostních opatření a zákon o kybernetické bezpečnosti Ing. Konečný 17116 24/5 st Zkušenosti z auditu kybernetické bezpečnosti Ing. Grešl, Ing. Barva, Ing. Michálek 17119 26/5 pá Audit přístupových práv do IT systémů I. Gricinko 17134 8/6 čt Člověk – největší bezpečnostní riziko Mgr. Kučera KOMUNIKACE 17008 7/2 út 17016 17/2 pá 17039 9/3 čt 17055 24/3 pá 17082 19/4 st 17084 20/4 čt 17110 17/5 st 17118 26/5 pá 17124 31/5 st

Prezentační dovednosti Jak sdělovat kritiku Jak nevyhořet – seminář o „burn out syndromu“ Jak říkat „ne“ a umět si vymezit hranice Trénink vyjednávání a komunikace s komplikovanými osobami Přestańte se v práci stresovat Vedení zaměstnanců Čertovo kopýtko aneb desatero chyb v komunikaci Komunikační dovednosti manažera

KONTROLA 17003 27/1 pá 17009 8/2 st 17033 2/3 čt 17063 30/3 čt 17069 5/4 st 17071 6/4 čt 17080 18/4 út 17090 27/4 čt 17098 4/5 čt 17101 9/5 út 17106 12/5 pá 17126 1/6 čt 17140 13/6 út

Audit hospodaření příspěvkových organizací B . Petrlíková Předpisy a doklady k internímu auditu a kontrole hospodaření v roce 2017 Ing. Pýchová Prověření mzdové oblasti v organizaci Ing. Chmelík Praktický výkon veřejnosprávních kontrol podle kontrolního řádu Mgr. Punčochářová Poskytování dotací Ing. Pýchová Metodika výkonu řídící kontroly – pohled auditora Mgr. Hájek Veřejná podpora a vyrovnávací platba – jak auditovat nastavení podmínek poskytovatele a auditovat systém nastavení vykazování u příjemce Mgr. Honzů, Mgr. Hájek Průběh veřejnosprávní kontroly v režimu zákona o kontrole Ing. Sikora Praktický výkon veřejnosprávních kontrol – základní témata Ing. Tůma Zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě a o změně některých zákonů Ing. Ratajská Kontrola a audit provozních výdajů Ing. Pýchová Principy vnitřní kontroly a řízení Ing. Chmelík Třikrát o kontrolních systémech podle COSO – Rámec pro řízení a kontrolu v organizaci Ing. Svoboda

OSTATNÍ 17002 10/1 út 7023 23/2 čt 17026 24/2 pá 17083 19–20/4 st–čt 17099 5/5 pá 17105 11/5 čt 17141 14/6 st

Jak správně pracovat s interní dokumentací, směrnicemi V. Krůta, a normami RNDr. Weinberger Strategické řízení firmy Ing. Tyll Procesní řízení Doc. Urban Příklady interního auditního šetření „Měření výkonnosti pracovníků“ Ing. Ščotka Jak číst auditní zprávy vytvořené externím auditorem Ing. Hartman Průzkumy motivace a spokojenosti zaměstnanců Doc. Urban Jak správně pracovat s interní dokumentací, směrnicemi a normami V. Krůta, RNDr. Weinberger

PODVODY 17019 21/2 út Základy detekce a vyšetřování finanční kriminality 17030 1/3 st Opatření proti praní špinavých peněz a mezinárodních sankcí v ČR

8

PhDr. Vajner Ing. Ondrušková PhDr. Vajner Ing. Ondrušková PhDr. Vajner Doc. Urban PhDr. Vajner Ing. Ondrušková Doc. Urban

Ing. Lalka Mgr. Tvrdý

82 14 16 20 21 25 27 30 33 44 50 62 63 65 66 69 71 77 15 20 31 39 54 54 66 70 73 12 16 28 43 46 47 53 57 60 62 64 74 79

11 23 24 54 61 63 80 21 26

Členění dle oblastí – 1. pololetí 2017 17054 23/3 čt Samostatné mapování rizik podvodů s využitím definovaného Fraud Universe ověřené praxí Ing. Svoboda 17059 27–28/3 po–út Rizika při podvodném jednání a jak zvládnout proces odhalování podvodů Ing. Ščotka 17086 24/4 po Prevence legalizace výnosů z trestné činnosti – pro začátečníky Ing. Komárková 17087 25/4 út Vyšetřování podvodů v praxi Bc. Kamarýt; Mgr. Kučera 17128 2/6 pá Prevence legalizace výnosů z trestné činnosti – pro pokročilé Ing. Komárková 17133 8/6 čt Co mám dělat, obdržím-li informaci o možném JUDr. Horník, korupčním jednání? RNDr. Žufanová 17144 23/6 pá Úloha a postupy IA při prevenci a identifikaci podvodů Ing. Špaček ŘÍZENÍ RIZIK 17021 22/2 st Audity managementu rizik – jak mít rizika pod kontrolou Ing. Kruliš 17032 2/3 čt Způsob jak zvládat koordinační roli IA při řízení rizik v malé organizaci veřejné správy Ing. Svoboda 17044 13/3 po Karta rizik v České spořitelně Mgr. Švub 17047 15/3 st Audit operačních rizik z pohledu ČNB (bez IS/IT) Mgr. Zeman 17054 23/3 čt Samostatné mapování rizik podvodů s využitím definovaného Fraud Universe ověřené praxí Ing. Svoboda 17070 6/4 čt Audit personálních rizik Doc. Urban 17076 11/4 út K omplexní řízení rizik od A do Z Doc. Dudorkin 17089 27/4 čt Korupční rizika – žádný problém RNDr. Žufanová, JUDr. Horník 17091 28/4 pá Audit systému řízení rizik Ing. Špaček 17103 10–11/5 st–čt Rizika auditu personální a pracovně právní agendy Mgr. Horáčková, pohledem advokáta a interního auditora Ing. Ščotka 17117 25/5 čt Řízení rizik – případová studie JUDr. Jeleň 17123 30/5 út Hodnocení, prioritizace a zvládání rizik. Externí kontext. Doc. Dudorkin 17125 31/5 st Risk management jako součást strategického řízení společnosti Ing. Novotný 17138 12/6 po Ujišťovací role interního auditu v oblasti risk managementu Ing. Ščotka 17139 13/6 út Poradenská role interního auditu v oblasti risk managementu Ing. Šenfeld STRUKTURÁLNÍ FONDY 17034 3/3 pá 17042 10/3 pá 17100 5/5 pá

Představení činnosti AO a nejčastějších nedostatků a typových zjištění identifikovaných u projektů spolufinancovaných z fondů EU Ing. Machát Kapitoly z britské implementace (klíčové problémy minulých programových období) Christopher Kirby Veřejná podpora ve Strukturálních fondech Garry White

ÚČETNICTVÍ 17001 5/1 čt Novela zákona o DPH Ing. Holubová 17014 16/2 čt IFRS 9 – Finanční nástroje Ing. Mašková 17046 14–15/3 út–st Audit účetní závěrky vybraných organizací Ing. Prokůpková 17056 24/3 pá Rozpočtová skladba pro začátečníky B . Petrlíková 17068 4-5/4 út–st Jak číst účetní výkazy Ing. Prokůpková 17072 7/4 pá Audit systému evidence a odpisování majetku v OSS a ÚSC B . Petrlíková 17115 23–25/5 út–čt Základy účetnictví veřejných financí Ing. Prokůpková 17131 6–7/6 út–st Veřejné rozpočty v ČR – zásady, pravidla Ing. Prokůpková 17143 15/6 čt Zajišťovací účetnictví podle IAS 39 a IFRS 9 Ing. Mašková VEŘEJNÁ SPRÁVA 17003 27/1 pá Audit hospodaření příspěvkových organizací B . Petrlíková 17029 28/2 út Oběh účetních dokladů a interní audit v subjektech veřejné správy Mgr. Bláha 17034 3/3 pá Představení činnosti AO a nejčastějších nedostatků a typových zjištění identifikovaných u projektů spolufinancovaných z fondů EU Ing. Machát 17040 10/3 pá Audit oběhu účetních dokladů B . Petrlíková 17042 10/3 pá Kapitoly z britské implementace (klíčové problémy minulých programových období) Christopher Kirby 17051 17/3 pá Účetnictví, rozpočetnictví a evidence majetku v OSS Ing. Horáková 17053 22/3 st Správní řád ve veřejné správě Mgr. Pražáková 17061 29/3 st Registr smluv aneb co jako auditor mám vědět Mgr. Honzů, Mgr. Hájek 17063 30/3 čt Praktický výkon veřejnosprávních kontrol podle kontrolního řádu Mgr. Punčochářová 17067 4/4 út Metodické pokyny CHJ (Ministerstvo financí) a návrh zákona Ing. Ratajská, o řízení a kontrole veřejných financí Mgr. Vuongová 17069 5/4 st Poskytování dotací Ing. Pýchová 17071 6/4 čt Metodika výkonu řídící kontroly – pohled auditora Mgr. Hájek 17072 7/4 pá Audit systému evidence a odpisování majetku v OSS a ÚSC B . Petrlíková

39 41 55 56 74 76 82 22 28 33 35 39 46 50 56 57 62 70 73 73 78 78

29 33 61 11 19 34 40 45 48 69 75 81 12 26 29 32 33 37 38 42 43 45 46 47 48

9

Členění dle oblastí – 1. pololetí 2017 17080 18/4 út Veřejná podpora a vyrovnávací platba – jak auditovat nastavení podmínek poskytovatele a auditovat systém nastavení vykazování u příjemce Mgr. Honzů, Mgr. Hájek 17085 21/4 pá Správní řízení podle správního řádu Mgr. D. Kučera 17089 27/4 čt Korupční rizika – žádný problém RNDr. Žufanová, JUDr. Horník 17095 3/5 st Nastavení vnitřního kontrolního systému na příspěvkových organizacích Mgr. Honzů, Mgr. Hájek 17098 4/5 čt Praktický výkon veřejnosprávních kontrol – základní témata Ing. Tůma 17100 5/5 pá Veřejná podpora ve Strukturálních fondech Garry White 17101 9/5 út Zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě a o změně některých zákonů Ing. Ratajská 17109 16/5 út Audit majetku dle principů COSO – OSS a ÚSC Mgr. Bláha 17113 19/5 pá Audit zvládání rizik procesů uveřejňování do registru smluv Mgr. Klika; Ing. Tocauer 17120 29/5 po Metodické pokyny CHJ (Ministerstvo financí) a návrh zákona Ing. Ratajská, o řízení a kontrole veřejných financí Mgr. Vuongová 17127 1/6 čt Typická zjištění z auditů a kontrol v oblasti VZ Ing. Hartman 17131 6–7/6 út–st Veřejné rozpočty v ČR – zásady, pravidla Ing. Prokůpková 17133 8/6 čt Co mám dělat, obdržím-li informaci o možném korupčním jednání? JUDr. Horník, RNDr. Žufanová 17142 14/6 st Registr smluv aneb co jako auditor mám vědět Mgr. Honzů, Mgr. Hájek VŘKS 17002 10/1 út Jak správně pracovat s interní dokumentací, směrnicemi V. Krůta, a normami RNDr. Weinberger 17004 30–31/1 po–út Audit, personální procesy a nastavení vnitřních kontrolních Ing. Liška, systémů ve vztahu k implementaci zákona o státní službě PhDr. Jelenová 17041 10/3 pá Naučte se správně psát Směrnice Ing. Kačer 17079 13/4 čt Vnitřní kontrolní systém optikou interního auditora Mgr. Barnat 17081 18/4 út R evize vnitřních procesů V. Jeřábková 17095 3/5 st N astavení vnitřního kontrolního systému na příspěvkových organizacích Mgr. Honzů, Mgr. Hájek 17121 29–30/5 po–út Audit, personální procesy a nastavení vnitřních kontrolních systémů ve vztahu k implementaci zákona o státní službě Ing. Liška, PhDr. Jelenová 17126 1/6 čt Principy vnitřní kontroly a řízení Ing. Chmelík 17140 13/6 út Třikrát o kontrolních systémech podle COSO – Rámec pro řízení a kontrolu v organizaci Ing. Svoboda 17141 14/6 st Jak správně pracovat s interní dokumentací, směrnicemi a normami V. Krůta, RNDr. Weinberger ISO 17007 17097 17132

6/2 po 4/5 čt 7/6 st

COMPLIANCE 17057 27/3 po 17058 27/3 po 17060 29/3 st 17074 10/4 po 17077 11/4 út

59 60 61 62 65 68 71 74 75 76 80

11 12 32 52 53 59 72 74 79 80

Jak na audity ISO 9001 Co by měl znát interní auditor ISO Audit souladu dle normy ISO 9001:2015

Ing. Stanková Ing. Stanková V. Jeřábková

14 60 76

Compliance očima manažera Compliance očima compliance officera Compliance očima trestněprávní odpovědnosti firem Compliance očima interního auditora Compliance očima regulátora finančního trhu

Ing. Vančo JUDr. Heneberk Ing. Dandár; Ing. Kubínová Ing. Svoboda, Ing. Grešl Ing. Mazánková

40 41 41 49 51

VEŘEJNÉ ZAKÁZKY 17022 23/2 čt Zjednodušené podlimitní řízení podle nového zákona Mgr. Adámková, č. 134/2016 Sb., o zadávání veřejných zakázek Ing. Ajmová 17048 16/3 čt Nový zákon č. 134/2016 Sb., o zadávání veřejných zakázek Mgr. Adámková, Ing. Ajmová 17062 30/3 čt Jak auditovat dle prováděcích předpisů a základní zadávací postupy dle nového zákona č. 134/2016 Sb., o zadávání Vz Mgr. Bláha 17088 26/4 st Pohled interního auditora na veřejné zakázky dle nového zákona č. 134/2016 Sb. Mgr. Bláha 17096 4/5 čt Veřejné zákázky malého rozsahu Mgr. Adámková, Ing. Ajmová 17127 1/6 čt Typická zjištění z auditů a kontrol v oblasti VZ Ing. Hartman

10

53 55 56

22 36 43 56 60 74

číslo semináře (variabilní symbol)


NOVELA ZÁKONA O DPH 2017

Jak správně pracovat s interní dokumentací, směrnicemi a normami

17001

17002

5. ledna 2017

10. ledna 2017

Úroveň

• Nová úprava mank a škod. • Rozšíření režimu přenesení daňové povinnosti. • Časový posun – nová pravidla. • Ručení za daň. • Nový institut nespolehlivé osoby.

Pro všechny úrovně.

Časový rozvrh


Určeno pro

09.00–16.00 přednáška

Určeno pro

Přednášející

Ing. Olga Holubová

Přednášející

Vladimír Krůta, Dipl. Mgmt RNDr. Jiří Weinberger Úroveň

Seminář je vhodný pro pracovníky, kteří mají na starosti interní dokumentaci, kvalitu podnikových směrnic a také pro každého, kdo se podnikovými směrnicemi musí řídit.

Účetní a daňové poradce. Cíl semináře

Seznámení s novinkami roku 2017 v oblasti DPH.

Cíl semináře

Obsah

Zkvalitnit firemní kulturu zlepšením „vnitřní legislativy“. Předat podněty a věcné argumenty, proč je to důležité. Ukázat přínosy efektivnější práce v této oblasti. Poukázat na jazyková úskalí v dokumentaci. Inspirovat účastníky pomocí příkladů.

• Účastníci budou pomocí praktických příkladů seznámeni s rozsáhlou novelou zákona o DPH účinnou od ledna 2017. Podle aktuálního legislativního vývoje budou probrány i dílčí změny zákona, k nimž došlo v průběhu roku, a případné výkladové problémy. V rámci časových možností dostanou prostor i dotazy a konzultace. • Definice obchodního majetku. • Nový přístup k leasingu. • Zrušení speciální úpravy pro společnost bez právní subjektivity (dříve sdružení). • Upřesnění místa plnění v § 10. • Důsledky pořízení zboží do jiného členského státu pod českým DIČ. • Úprava vzniku povinnosti přiznat daň nově, změny v DUZP. • Změny v opravě základu a výše daně. • Osvobození služeb dětských skupin. • Služby související s dovozem a s vývozem.

Obsah

• Typické přínosy a typická úskalí interních směrnic (norem). • Význam stručného a jednoznačného vyjadřování v textu směrnic. • Generální úklid ve firmě má v mnoha případech začít právě v jejích směrnicích. • Směrnice jakožto možný průsečík střetu zájmů. • Směrnice a procesně řízená organizace. • Směrnice jakožto dobré východisko pro všeobecně prospěšný firemní konsensus. • Jazykové aspekty v interní dokumentaci. • Důležité hledisko z pohledu auditora, aktualizace směrnic. Příklady. Časový rozvrh


»

1 890 (s DPH 2 287) 1 990 (s DPH 2 408)

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

11



Audit hospodaření příspěvkových organizací

Audit, personální procesy a nastavení vnitřních kontrolních systémů ve vztahu k implementaci zákona o státní službě

17003

17004

27. ledna 2017 Přednášející

Blažena Petrlíková Úroveň

Pro všechny úrovně. Určeno pro

Interní auditory, kontrolory a další vedoucí pracovníky v organizacích veřejné správy a veřejných financí, jakými jsou organizační složky státu a jimi zřízené organizace, územní samosprávné celky (kraje, Magistrátní města, obce) a jimi zřizované organizace.

• Výklad vybraných ustanovení právních předpisů k účetnictví PO. • Majetkové fondy PO. • Hospodaření s majetkem jiných vlastníků. • Příklady dokumentace interního auditora v souvislosti s auditem hospodaření PO. • Postupy při auditu. • Diskuse a dotazy.

Přednášející

Ing. Jan Liška, PhDr. Zuzana Jelenová Úroveň



Interní auditory, kontroly, personalisty a státní zaměstnance dle zákona o státní službě. Cíl semináře

Seznámit účastníky s tím, jak správně nastavit VKS ve správních úřadech s ohledem na nové požadavky stanovené zákonem č. 234/2014 Sb., o státní službě („ZSS“). A prohloubit znalosti státních zaměstnanců (auditorů, personalistů, vedoucích pracovníků, atd.) v oblasti řízení rizik plynoucích z implementace ZSS. A dále se seminář zaměří na samotný výkon auditu na odboru personálním ve výše uvedených souvislostech.

Seznámit posluchače s právní úpravou zásad hospodaření příspěvkových organizací, zřizovaných organizačními složkami státu nebo územními samosprávnými celky tak aby s pomocí získaných dovedností mohli provádět výkon kontroly a interního auditu v příspěvkových organizacích zřizovaných OSS. Obsah

Obsah

• Výklad ustanovení zákona č. 218/2000 Sb., týkajících se vzniku právní subjektivity PO. • Základní principy hospodaření PO zřizovaných OSS. • Výklad ustanovení zákona č. 250/2000 Sb., týkajících se vzniku právní subjektivity PO. • Základní principy hospodaření PO zřizovaných ÚSC. • Tvorba a použití zdrojů peněžních fondů.

1. den Zákon o státní službě: • obecné požadavky a cíle, • srovnání služebního a pracovního poměru, • vybrané úkony v oblasti personalistiky, • na co se vztahuje řízení ve věcech služby (kdy se postupuje podle správního řádu), • na co se nevztahuje řízení ve věcech služby (postupy podle právních norem, služebních předpisů,

1 700 (s DPH 2 057) 2 100 (s DPH 2 541) cena člen / nečlen ČIIA

12

Dvoudenní seminář

Časový rozvrh

Cíl semináře

»

30.–31. ledna 2017

»


17005

Devět klíčových požadavků na efektivní činnost interního auditu ve veřejné správě – příklady z praxe metodických pokynů náměstka pro státní službu MV, atd.), • postupy podle zákoníku práce. Nastavení vnitřních kontrolních systémů: • metodický návod tvorby kontrolních systémů ve vztahu k ZSS dle modelu COSO, • vybrané služební předpisy organizace, • kontrolní mechanismy a monitoring. Workshop – interaktivní cvičení. 2. den Vybrané procesy: • vznik a zánik služebního poměru, • druhy změn služebního poměru, • výběrová řízení, • vzdělávání státního zaměstnance, • osobní spis státního zaměstnance; služební hodnocení, • etický kodex státního zaměstnance a kárné řízení, • péče o služebního zaměstnance. Audit vybraných procesů: • na které rizikové oblasti se zaměřit, • nejčastější zjištění, • práva a povinnosti auditora ve vztahu k auditu personálních procesů, • audit trail, • systemizace a zařazení služebních zaměstnanců, • finanční kontrola v oblasti personalistiky (odměny, FKSP, mzdy, vzdělávání, aj.). Workshop – interaktivní cvičení.

1. února 2017

Obsah

Požadavky na nastavení funkce IA: • Organizační nezávislost. • Formální postavení. • Neomezený přístup. • Dostatečné zdroje.

Přednášející:

PhDr. Evžen Mrázek Ing. Rodan Svoboda, CIA, CICA, CRMA Úroveň

Vedoucí interního auditu, senior auditoři. Určeno pro

Interní auditory v organizacích veřejné správy. Cíl semináře

V návaznosti na celosvětový průzkum mezinárodního institutu interních auditorů orientovaný na činnost auditu v organizacích veřejné správy se lektoři zaměří na tatáž témata a na základě svých praktických zkušeností posoudí jejich úroveň v českém prostředí. Účastníkům se tak naskytne jedinečná příležitost si ujasnit své postavení a postupy ve srovnání s celosvětovou praxí a dobrými příklady v české státní správě a územní samosprávě s možností praktických ukázek. Přednášející budou rovněž reagovat na možné dopady změn, které jsou obsaženy v návrzích nového zákona o řízení a kontrole ve veřejné správě. Bude vytvořen dostatečný prostor pro diskusi a vyjasnění, zda je aplikovaný přístup jednotlivých organizací v souladu s požadavky kvality pro výkon interního auditu, resp. jaké jsou příležitosti pro další zlepšování.

Požadavky na řízení činností IA: • Kompetentní vedení. • Objektivita auditorů. • Odbornost auditorů. Požadavky na výsledky IA: • Podpora vedení / dalších zainteresovaných osob. Požadavky na formalizaci činnosti IA: • Auditní postupy. Časový rozvrh


Časový rozvrh



»

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904) cena člen / nečlen ČIIA 13



Plánování kontinuity činností (BCP) a její audit. Případová studie

Jak na audity ISO 9001

17006

17007

2. února 2017

• Krizová komunikace a krizový štáb, role v BCP. • Potřebné zdroje a ekonomická stránka kontinuity. • Testování kontinuity („suchý“ test, testy technologií, testy s uživateli). • Speciální testování. • Udržování systému BCP. • Technické problémy při řešení kontinuity (zálohování, přenosy, aplikace spuštěná ve dvou lokalitách, přihlašování apod.). • Jaké chyby budeme nejčastěji nacházet. • Případová studie: plán prověrky, typická zjištění, formulace závěrů a možnosti jejich odstranění.

Přednášející

Ing. Jan Bukovský, Česká exportní banka Úroveň

Pro začátečníky. Určeno pro

Interní auditory a další pracovníky, kteří chtějí ověřit připravenost organizace na selhání informačních a dalších systémů. Pro všechny skupiny. Cíl semináře

Seznámit interní auditory s „dobrou praxí“ a možnými způsoby provedení auditu v této oblasti.

Časový rozvrh


Obsah

• „Dobrá praxe“ v plánování kontinuity podle ISO 27001, ISO 22301 (BS 25999) a dalších norem. • Druhy mimořádných událostí a mimořádných situací. • Dílčí havárie a kritické výpadky. • Plánování kontinuity (Strategie plánování kontinuity, Business Impact Analysis). • Procesy v organizaci a jejich kontinuita, kritické procesy. • Způsoby omezení rizik. • Záložní centra (hot, warm, cold). • Práce z domova. • Outsourcing při rozsáhlém výpadku. • Maximální přípustná doba výpadku (MTD) a Plánovaná doba obnovy (RPO). • Plán kontinuity a jeho nejdůležitější části a Disaster Recovery Plan.

»

Přednášející:

Ing. Anna Stanková Úroveň


Profesní auditory ISO i dočasné auditory z řad zaměstnanců společnosti. Cíl semináře

Přiblížení problematiky auditů ISO, které jsou potřebné pro prokázání, že systém kvality (ISO) je dozorován prováděním auditů hlavních bodů normy ISO 9001:2015. Účelem auditů ISO je prověřit, zda veškeré činnosti jsou prováděny ve shodě s dokumentovanými postupy a zda tyto postupy jsou efektivní a účinné pro splnění záměrů koncepce kvality společnosti. Obsah

• Představení normy ČSN EN ISO 9001:2016 a směrnice pro auditovaní systému managementu kvality ČSN EN ISO 19011:2012. • Vysvětlení požadavků normy se zaměřením na provádění auditů ISO. Praktické ukázky a vysvětlení pojmů „kvalita“ a „jakost“ v organizaci. • Stručné rozdíly nové normy (EN) ISO 9001:2015 a normy z roku 2008 se zaměřením na: – audit, – vyšší zapojení managementu společnosti, – v yšší vypovídající schopnost auditů,


14

6. února 2017

»


17008

Prezentační dovednosti

• Příručka kvality – nepovinná, Politika kvality, Strategické cíle a priority organizace. • Manuál pro provádění auditů ISO – Program auditu, – osnova vedení auditu a provedení auditu v terénu, – úloha technických expertů, odborných poradců a pozorovatelů. – Zpráva z auditu a její projednání. – Záznam o neshodě. – Následný audit. • Odborná způsobilost a hodnocení auditorů. • Ukázka auditu ISO. • Formuláře pro provedení auditu. Časový rozvrh


7. února 2017

zelných situací při prezentaci – trénink připravené prezentace a její videorozbor.

Přednášející:

PhDr. Luděk Vajner

Teoretické části budou věnovány cca 2 hodiny, zbytek dne budou účastníci prezentovat. Každý prezentující účastník obdrží svoji prezentaci.

Úroveň


Manažery, specialisty, studenty, obchodníky, asistentky.

Časový rozvrh


Cíl semináře

1. Uvědomit si, co vše vytváří úspěch při prezentaci. 2. Naučit se pracovat s jednotlivými prvky prezentace. 3. Trénink dovednosti prezentovat. Obsah

• Předpoklady úspěšné prezentace. • Prvky prezentace (řečník, auditorium, sdělení a ostatní okolnosti). • Příprava na prezentaci. • Cíle a hlavní myšlenky prezentace – přizpůsobení formy a obsahu prezentace posluchačům – struktura prezentace – základní pravidla vizuální prezentace (jak si napsat scénář, informace na slajdech) – jak zaujmout posluchače – příprava prostředí – příprava pomůcek a jak je používat – nejčastější chyby při používání pomůcek – tréma a jak s ní pracovat – příprava na diskusi a nepříjemné otázky. • Vlastní prezentace. • Verbální a neverbální komunikace – základní prvky rétoriky – technika řeči – argumentace a její používání – práce s auditoriem – různé styly prezentování – řešení sví-


»




Předpisy a doklady k internímu auditu a kontrole hospodaření v roce 2017

Bezpečnostní opatření podle zákona o kybernetické bezpečnosti

17009

17010

8. února 2017 Přednášející

• Jak využít zákon o účetnictví, účtovou osnovu a rozpočtovou skladbu při kontrole.

Ing. Miroslava Pýchová

Časový rozvrh

Úroveň


Přednášející

Ing. Martin Konečný Národní bezpečnostní úřad Úroveň


Pro pokročilé, doporučena znalost problematiky managementu ICT bezpečnosti.

Určeno pro

Interní auditory, kontrolory, pracovníky finančních, majetkových a dalších útvarů v orgánech veřejné správy.

Určeno pro

Manažery kybernetické bezpečnosti; správce kritické informační infrastruktury; správce významných informačních systémů i odborníky z oblasti kybernetické bezpečnosti (administrátory, auditory, architekty, konzultanty atd.).

Cíl semináře

Informovat o aktuálních změnách v právní úpravě, předat zkušenosti z dlouholetého výkonu kontroly hospodaření u státních orgánů, územních samosprávných celků a příjemců dotací.

Cíl semináře

Cílem semináře je seznámit posluchače s komplexní problematikou implementace bezpečnostních opatření podle zákona o kybernetické bezpečnosti. Na semináři budou probrány aktuální otázky ohledně implementace bezpečnostních opatření, provádění interního auditu, dále bude poskytnuto srovnání vyhlášky o kybernetické bezpečnosti s normami řady ISO/ IEC 27k. Nedílnou součástí obsahu semináře jsou praktické příklady a odkazy na doporučené podpůrné materiály.

Obsah

• Právní předpisy o finančním hospodaření a nakládání s majetkem státních orgánů, územních samosprávných celků a dalších subjektů. • Aktuální informace o nových a novelizovaných právních předpisech využitelných při kontrole hospodaření a interním auditu, zdůrazněny poslední změny. • Ustanovení občanského zákoníku související s finanční kontrolou. • Stanoviska a pokyny ústředních orgánů k finančnímu hospodaření. • Účetní a operativní evidence majetku, evidence stanovená zvláštními právními předpisy. • Doklady, výkazy a další dokumenty ke kontrole nebo internímu auditu.

»

Obsah

• Standardy v oblasti kybernetické bezpečnosti. • Bezpečnostní opatření podle vyhlášky o kybernetické bezpečnosti.


16

9. února 2017

»


17011

Audit hospodaření s hotovostí a ceninami

• Srovnání vyhlášky o kybernetické bezpečnosti s normou ISO/IEC 27 001. • Management kybernetické bezpečnosti. • Bezpečnostní role. • Analýza rizik. • Bezpečnostní politiky a dokumentace. • Provádění interního auditu bezpečnostních opatření. • Bezpečnostní incidenty a jejich hlášení. • Softwarové nástroje. Časový rozvrh


10. února 2017

Obsah

Přednášející


Pro všechny úrovně Určeno pro

Interní auditory, kontrolory a další vedoucí pracovníky v organizacích veřejné správy a veřejných financí, jakými jsou organizační složky státu a jimi zřízené organizace, územní samosprávné celky (kraje, Magistrátní města, obce) a jimi zřizované PO, úředníci z regionálních rad regionů soudržnosti. Cíl semináře

Seznámit posluchače s právní úpravou hotovostního platebního styku, hospodaření s ceninami, ochranou majetku , včetně obsahu a náležitostí dokladů a jejich oběhu v souvislosti s pokladními operacemi a to v návaznosti na platné právní předpisy k účetnictví vybraných účetních jednotek (OSS, ÚSC, PO, Státní fondy), právní předpisy k rozpočtovým pravidlům a právní předpisy upravujícími proces řídící kontroly, tak aby s pomocí získaných dovedností mohli provádět výkon kontroly a interního auditu zaměřeného na ověřování dodržování zásad hospodaření s majetkem a úrovně prevence rizik ze ztrát, nebo riziky spojenými s legalizací peněz z korupce či trestné činnosti.


»

• Stručný přehled platných právních předpisů souvisejících s pokladními operacemi a hospodařením s ceninami, včetně změn právních předpisů s účinností od 1. 1. 2017 pro vybrané účetní jednotky. • Praktické příklady možností řešení vnitřních předpisů k hospodaření s hotovostí a ceninami, ve vybraných účetních jednotkách, v návaznosti na Organizační řád účetní jednotky. • Praktická ukázka Směrnice o pokladních operacích. • Archivace dokladů k pokladním operacím. • Oceňování cizích měn v případě valut v pokladně během účetního období a ke dni sestavení účetní závěrky. • Příklady dokumentace interního auditora v souvislosti s auditem pokladních operací a hospodaření s ceninami. • Postupy při auditu včetně odhalování rizik. • Vzory auditní zprávy. • Diskuse a dotazy. Časový rozvrh





Audit procesu investice

Praktická realizace auditu spisové služby

14. února 2017

15. února 2017

17012

17013

Přednášející

Přednášející

Mgr. Petr Barnat, MBA ČEZ

Veronika Jeřábková Dům zahraniční spolupráce

Úroveň

Úroveň



Určeno pro

Určeno pro

Interní auditory a další vedoucí pracovníky bez rozdílu druhu společnosti (komerce, veřejný sektor).

Interní auditory, kontrolory, příp. pracovníky zabývající se správou dokumentace, aplikací spisové služby.

Cíl semináře

Na modelových situacích demonstrovat metody přístupu k auditování jednotlivých částí procesu investice. Obsah

• Zhodnocení rizik. • Zařazení auditu nákupu do plánu. • Definice rozsahu auditu nákupu. • Příprava. • Výkon auditu – využití auditních technik. • Posouzení prvků vnitřního kontrolního systému procesu investice. • Formulace a komunikace výsledků. • Monitoring plnění nápravných opatření. Časový rozvrh



• Realizace auditu. • Nejčastější nálezy k procesu spisové služby a řízení dokumentů a záznamů. Časový rozvrh


Cíl semináře

Praktická příprava na výkon auditu zaměřeného na řízení dokumentů a záznamů a aplikaci požadavků zákona 499/2004 Sb., o archivnictví, ve znění pozdějších předpisů včetně souvisejících vyhlášek. Obsah

• Vymezení procesu spisové služby, zákonné požadavky. • Náležitosti spisové služby – oběh dokumentů, způsoby vyřizování, ukládání dokumentů, náležitosti spisovny. • Zabezpečení a kategorizace dokumentů. • Stanovení cílů auditu a rozsahu auditu z pohledu přezkumu naplňování legislativních požadavků pro spisovou službu. • Metody vzorkování uplatňované při auditu řízení dokumentů a záznamů a aplikace požadavků spisové služby. • Proces přezkoumání vnitřních předpisů.

»




IFRS 9 – Finanční nástroje

Příprava a provádění auditu (ujišťovací i poradenské zakázky) od počátku do konce – případová studie

16. února 2017

17. února 2017

Přednášející

Přednášející

Ing. Eva Mašková, CSc., FCCA

Ing. Jan Špaček, CIA, CRMA

17014

Úroveň

Znalost principů podvojného účetnictví, základní informace o využívání finančních nástrojů v obchodní praxi. Určeno pro

Interní auditory, účetní, finanční analytiky a finanční manažery obchodních organizací a bank, kteří pracují s finančními nástroji. Cíl semináře

Podat ucelený přehled změn, které přináší IFRS 9 do uznávání a oceňování finančních nástrojů, tvorby opravných položek k finančním aktivům a do využívání zajišťovacího účetnictví. Obsah

• Změny v rozsahu standardu. • Zaúčtování a odúčtování finančních nástrojů. • Klasifikace finančních aktiv. • Klasifikace finančních závazků. • Vložené deriváty. • Reklasifikace finančních aktiv. • Ocenění při prvotním uznání. • Následné oceňování. • Amortizované náklady a efektivní úroková míra. • Ztráty ze snížení hodnoty – očekávané ztráty z úvěrového rizika. • Zajišťovací účetnictví – hlavní změny. • Zveřejňované informace. Časový rozvrh



17015

Úroveň


Vedoucí útvarů interního auditu a auditory, členy výboru pro audit. Cíl semináře

Poskytnout posluchačům systematický metodický návod na přípravu a provádění auditu vč. praktických příkladů, a to počínaje zařazením do plánů útvaru interního auditu vycházejících z analýzy rizik, přípravy auditu a sestavení jeho programu, přes realizaci auditních postupů, formulaci zjištění, závěrů a doporučení a jejich zahrnutí do závěrečné auditorské zprávy, až po monitorování a ověřování realizace přijatých opatření k nápravě / akčního plánu.

• Sestavování plánů interního auditu, atributy plánů, auditní zakázky mimo plán. • Předběžné šetření. • Zadání a program auditu. • Postupy při provádění auditu. • Požadavky kladené na informace získané při provádění auditu. • Atributy zjištění auditu a formulace zjištění, klasifikace zjištění. • Požadavky na doporučení interního auditu; klasifikace doporučení. • Formulace závěrů. • Zpracování auditní zprávy, atributy a obsah zprávy. • Projednání zprávy vč. doporučení interního auditu. • Monitorování a ověřování realizace opatření přijatých na základě doporučení; aktivity při indikaci nedostatečnosti opatření nebo jejich realizace. Časový rozvrh


Obsah

• Právní a regulatorní rámec interního auditu, vycházející, kromě Mezinárodního rámce profesní praxe interního auditu, zejména ze zákona o řízení a kontrole veřejných financí (resp. příslušného zákona v době konání semináře), právních předpisů finančního sektoru (využitelných rovněž jako standardy dobré praxe i u organizací jiných odvětví), právních předpisů vztahujících se ke zřizování, funkcím a postupům výborů pro audit a standardů COSO.

»




Jak sdělovat kritiku

Kontingenční tabulka v aplikaci Excel 2010

17. února 2017

20.–21. února 2017

17016

Přednášející

Ing. Hana Ondrušková Úroveň

Začátečníci i pokročilí. Určeno pro

Všechny. Cíl semináře

Cílem semináře je zvládnout obtížné téma jako je kritika a sdělování nepříjemných zpráv. A to tak, aby celá věc k něčemu vedla a nevyvolávala pouze negativní reakce protistrany. Obsah

• Jak sdělovat kritiku a nepříjemné zprávy tak, abychom docílili posunu a pokud možno minimalizovali negativní reakce lidí. • Jaké jsou nejčastější chyby při sdělování kritiky a jak se jim vyhnout. • Jak se také naučit chválit a zvládat vyváženost auditní zprávy i komunikace. • Pro auditory je toto téma obvykle alfa a omega. Časový rozvrh

09.00–14:00 přednáška


17017

• Vytvoření kontingenční tabulky z externích dat. • Tvorba kontingenčního grafu.

Dvoudenní seminář Přednášející

Časový rozvrh

Ing. Marie Miková


Úroveň

Pro uživatele, kteří pracují s kontingenční tabulkou. Určeno pro:

Uživatele, kteří pracují s rozsáhlými datovými soubory, s daty uloženými v oddělených datových oblastí a dat umístěných v jiném datovém zdroji, než je sešit Excelu. Cíl semináře

Seznámit s technikami tvorby kontingenční tabulky a kontingenčního grafu. Obsah

• Tabulka aplikace Excel jako východisko při tvorbě kontingenční tabulky a kontingenčního grafu. • Vložení kontingenční tabulky na list sešitu Excel. • Úprava struktury a formátu kontingenční tabulky. • Tvorba číselných intervalů. • Seskupování datumových hodnot. • Individuální seskupení hodnot. • Formátování čísel a podmíněné formátování, použití stylů. • Výpočty v kontingenční tabulce. • Zobrazení zpracovávaných hodnot, v procentech, porovnání s určitou hodnotou, průběžné součty, pořadí hodnot. • Počítané pole, počítaná položka. • Vytvoření kontingenční tabulky z oddělených datových oblastí.

»





Leadership a kvalita interního auditu, koordinace ujišťovatelů

Základy detekce a vyšetřování finanční kriminality (praktické příklady, řízení vyšetřování, doporučení pro prevenci)

Člověk – největší bezpečnostní riziko

20. února 2017

21. února 2017

21. února 2017

17018

17019

17020

Přednášející

Přednášející

Přednášející

Ing. Ivo Středa innogy

Ing. Ján Lalka, CFE Surveilligence

Mgr. Radek Kučera T-Mobile

Úroveň

Úroveň

Úroveň




Určeno pro

Určeno pro

Určeno pro

Seminář v rámci Univerzity interního auditu.



Cíl semináře

Cíl semináře

Cíl semináře

Předat účastníkům zkušenosti z 22 let ve vedení útvaru interního auditu v 6 různých národních i nadnárodních společnostech v České republice.

Poskytnout praktické zkušenosti z vedení forenzních auditů a rozšířit povědomí účastníků semináře o možnostech a praktických nástrojích řízení rizik podvodů.

Obsah

Obsah

Seznámit účastníky s bezpečnostními riziky a s typy protiprávního jednání interních zaměstnanců společnosti. Dále účastníky seznámit se způsobem vedení vyšetřování v korporátní sféře.

• Externí role (vně útvaru) vedoucího interního auditu (Chief Audit Executive). • Komunikační kanály. • Neustálý kontakt s manažery ve všech fázích auditu. • Příprava ročního plánu interních auditů. • Interní role (dovnitř útvaru) vedoucího interního auditu – leadership versus management. • Kvalita v interním auditu. • Jak dál s interním auditem?. • Přechod interního auditu z oblasti vnitřní (finanční) kontroly do oblasti Governance, Risk and Compliance (GRC).

• Základy detekce a vyšetřování podvodů. • Praktické příklady. • Řízení interního vyšetřování podvodů. • Vyšetřovací techniky a nástroje. • Zajišťování důkazů – základní požadavky a postupy. • Doporučení na detekci a vyšetřování podvodů. • Základy prevence a řízení rizika podvodů. • Nástroje a techniky prevence. • Praktická doporučení na prevenci podvodů.

Časový rozvrh

Obsah

• Typologie pachatelů trestné činnosti. • Vybrané kriminologické teorie. • Kriminalita „bílých límečků“. • Příprava investigativního interview. • Vedení investigativního interview. • Chyby a omyly při vedení interview. • Případové studie. Časový rozvrh


Časový rozvrh



1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)

1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)

1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)

cena člen / nečlen ČIIA


cena člen / nečlen ČIIA 21



Audity MANAGEMENTU RIZIK – jak mít rizika pod kontrolou

Zjednodušené podlimitní řízení podle nového zákona č. 134/2016 Sb., o zadávání veřejných zakázek

17021

17022


Ing. Jiří Kruliš, PhDr PREP Praha Úroveň


Auditory, manažery na všech pozicích a všechny ostatní pracovníky, kteří se v podnicích zabývají zvládáním podnikových rizik (procesních, personálních, projektových, bezpečnostních, informačních, zdravotních atd.), a zvyšováním výkonnosti podniku; poradenské a školicí firmy, pojišťovny. Cíl semináře

Odborníci na rizika se shodují, že v mnoha našich podnicích stále nejsou zavedeny účinné SYSTÉMY MANAGEMENTU RIZIK. Lidem v podniku pak nezbývá, než neustále napravovat důsledky různých nechtěných událostí, které vůbec nemusely nastat. Cílem semináře je seznámit účastníky s prakticky využitelnými postupy, jak metodicky hledat nedostatky a slabá místa podnikového managementu rizik a managementu vůbec, aby následně mohlo být stanoveno, co a jak je třeba změnit. Obsah

• Nové role auditů a z nich vyplývající požadavky na kompetence auditorů. • Proč má být v každém podniku zaveden systém managementu rizik, CO, KDY a JAK musí každý pod-

»

nik a každý manažer dělat, aby se v každodenní praxi efektivně vyhýbal hrozbám, problémům a nežádoucím událostem. • Nejčastější chyby podnikových managementů a jejich důsledky pro podnik, zaměstnance, kvalitu, produktivitu, spolehlivost, bezpečnost. • Strategický, procesní a změnový management rizik. • Prakticky využitelné metody a postupy hledání a zvládání rizik – procvičování na příkladech z praxe. • Kauzální analýzy příčin, jako předpoklad rizikových auditů (identifikace kořenových příčin, klasifikace závažnosti, šetření nehod, monitorování skoronehod atd.). • Informační a znalostní rizika. • Projektový a změnový management – změny jako zdroje rizik, vedení lidí a týmů při změnách, proaktivní identifikace Kritických faktorů úspěchu. • Riziko jako příležitost získat výhodu nad konkurencí. • Klíčový význam lidských zdrojů a spolehlivosti lidského činitele – leadership, komunikace, vedení týmů, prevence selhání, motivace, pracovní podmínky, time management atd. • Rizikologické myšlení – principy a příklady. • Brainstorming, brainwriting, diskuze. Časový rozvrh



22


Mgr. Markéta Adámková, Ing. Markéta Ajmová, Ministerstvo pro místní rozvoj Úroveň


Interní auditory, kontrolory a další pracovníky v organizacích veřejné správy a veřejných financí, jakými jsou organizační složky státu a jimi zřízené organizace, územní samosprávné celky a jimi zřizované organizace, veřejnoprávní korporace. Cíl semináře

Spoluautorky nového zákona č. 134/2016 Sb., o zadávání veřejných zakázek, seznámí účastníky s novými pravidly, které dopadají na zjednodušené podlimitní řízení po účinnosti nové právní úpravy a upozorní na rozdíly oproti povinnostem, které vyplývaly ze zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách. Obsah

Komplexní výklad problematiky zjednodušeného podlimitního řízení podle nového zákona o zadávání veřejných zakázek: • Obecná ustanovení (zadavatel, dodavatel, zásady, předpokládaná hodnota, výjimky). • Základní ustanovení (předběžné tržní konzultace, podmínky účasti, průběh zadávacího řízení, komise, střet zájmů, předkládání a objas-

»



Strategické řízení firmy

Strategie řízení a komunikace útvaru interního auditu

23. února 2017

24. února 2017

Přednášející

Přednášející

Ing. Ladislav Tyll Ph.D., MBA Vysoká škola ekonomická

Ing. Bohuslav Poduška, CIA, CRMA Česká spořitelna

Úroveň

Úroveň



Určeno pro

Určeno pro



Cíl semináře

Cíl semináře

Zaměřit se na specifické aspekty komunikace speciálně v oblasti řeči těla a nejčastějších problémových oblastí komunikace.

Podělit se o praktické zkušenosti s řízením útvaru interního auditu významné banky, tvorbou strategie, zpětné vazby klientů a komunikace a motivace IA.

17023

ňování dokladů, vyloučení účastníka zadávacího řízení). • Zadávací podmínky. • Kvalifikace + obnovení způsobilosti. • Využití jiných osob a poddodavatelů. • Hodnocení (mimořádně nízká nabídková cena). • Změna závazku ze smlouvy na veřejnou zakázku. Časový rozvrh


Obsah

a. Konkurenční strategie • Globální podnikatelské prostředí • Analýza makro prostředí, Analýza mikro prostředí – Porterův model pěti tržních sil, Metody analýzy konkurence, Portfolio analýzy (BCG, GE, CVA aj.), Analýza SWOT, Životní cyklus výrobku a jeho plánování, Volba vhodné konkurenční strategie, Strategie získání a udržení zákazníka, Strategie budování pozitivního image firmy, Cenové strategie, Konkurenční strategie v různých typech odvětví (vznikající, rozptýlené, zanikající), Marketingový informační systém b. Organizační struktury c. Business procesy • Design a redesign business proces, Outsourcing jako nástroj strategického řízení, Teorie úzkých míst

17024

Obsah

• Proces tvorby a implementace strategie interního auditu. • Systém řízení útvaru interního auditu. • Proces interního auditu v praxi. • Zpětná vazba a hodnocení ze strany zákazníka interního auditu. • Kolektiv interních auditorů motivace zaměstnanci, marketing IA. Časový rozvrh


Časový rozvrh


1 700 (s DPH 2 057) 2 100 (s DPH 2 541)

1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)

1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)







Výbor pro audit

Procesní řízení

Osm lekcí ze základů interního auditu

24. února 2017

24. února 2017

27.–28. února 2017

Přednášející

Přednášející

Ing. Petr Kheil Česká spořitelna

Doc. PhDr. Ing. Jan Urban, CSc., Consilium Group

Úroveň

Úroveň


Pro všechny úrovně

Ing. Jana Báčová, CIA Česká národní banka Ing. Rodan Svoboda, CIA, CICA, CRMA

Určeno pro

Určeno pro

Úroveň

Interní auditory, vedoucí útvarů interního auditu, členy výborů pro audit, členy orgánů společností.

Seminář je určen vnitřním auditorům, manažerům, personalistům i dalším specialistům zabývajícím se zaváděním procesního řízení i procesního uspořádání organizace i zvyšováním výkonu, posilováním vnitřní i vnější zákaznické orientace a zdokonalováním řídících procesů organizace.


17025

Cíl semináře

Účastníci semináře budou seznámeni s aktuálními požadavky na ustavení, složení a působnost výborů pro audit, včetně vztahu k internímu auditu. Obsah

• Výbor pro audit v regulaci – nejen zákon č. 93/2009 Sb., o auditorech. • Začlenění výboru pro audit v organizaci. • Požadavky na členy výboru pro audit. • Jaké činnosti náleží do působnosti výboru pro audit. • Vztah výboru pro audit k internímu auditu. Časový rozvrh


17026

Cíl semináře

Cílem semináře je seznámit se základními principy a metodami procesního řízení firem i dalších organizací. Pozornost je věnována vymezení procesů a jejich druhům, optimalizaci procesů, využití výkonových ukazatelů při řízení procesů a zavádění procesního uspořádání organizace. Obsah

• Procesy, jejich vymezení a význam. • Druhy procesů. • Výkonová kritéria procesů, metoda Balanced Scorecard. • Odpovědnost za procesy. • Procesní uspořádání organizace, procesně homogenní organizační útvary. • Optimalizace a zdokonalování procesů, metoda Kaizen. • Zavádění procesního řízení. Časový rozvrh

17027


Určeno pro

Začínající interní auditory. Cíl semináře

Interní audit je budován v organizacích na podporu zlepšování systémů řízení především cestou opatření pro zvládání podnikatelských rizik. Co to interní audit vlastně je, jaký posun v jeho pojetí v posledních letech nastal, jakou přidanou hodnotu audit poskytuje, o jaké celosvětově uznávané standardy se opírá a co auditorům přinášejí, co audit poskytuje svým vnitřním zákazníkům, jaké typy auditů lze při řízení využít, jak audit probíhá od analýzy rizik přes plánování, přípravu a realizaci auditu až ke zpracování závěrečné zprávy včetně návrhu nápravných opatření – to jsou otázky, na které v průběhu semináře odpoví zkušení lektoři ČIIA. Obsah

1. lekce: Rámec pro profesní praxi IA – jeho pojetí a význam pro praxi IA; Definice IA – co je IA a na co se v moderním pojetí zaměřuje; Etický kodex IA – zásady pro spolehlivý výkon IA a jejich naplňování.


1 600 (s DPH 1 936) 2 000 (s DPH 2 420)

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)



24

»


17028

Novinky o kybernetické bezpečnosti pohledem advokáta a interního auditora 27.–28. února 2017

Úroveň

Pro všechny úrovně Určeno pro

Seminář je určen vedoucí pracovníky, interní auditory, kontrolní pracovníky, manažery. Cíl semináře

Cílem je seznámit účastníky s novinkami na poli kybernetické bezpečnosti pohledem advokáta a interního auditora. Obsah

• Nové strategie pro bezpečnost sítí a informačních systémů. • Novinky pro povinné osoby ve vztahu ke kyber bezpečnosti. • Vyhovuje většina společností v ČR nárokům na kyber bezpečnost? • Systém řízení kyber rizik a možná ochrana proti nim. • Realizovaná kyber rizika s příklady. Časový rozvrh


Časový rozvrh


3 500 (s DPH 4 235) 4 000 (s DPH 4 840)

3 500 (s DPH 4 235) 4 000 (s DPH 4 840)



strana 90

Mgr. Jiří Horáček, advokát, Ing. Radek Ščotka, MBA Argeus

Přednášející

(Certifikovaný interní auditor)


Přípravný kurz ke zkouškám CIA

2. lekce: Role, odpovědnosti a způsob zajišťování IA v organizaci dle Standardů řady 1000 – organizační začlenění, řízení činnosti IA, Statut IA; Výkon auditu s profesní péčí dle Standardů řady 2000 – požadavky na proces auditu. 3. lekce: Řídicí a kontrolní systém – co by IA měl znát o corporate governance, řídicí a kontrolní systém v organizaci. 4. lekce: IA a řízení rizik – co by interní auditor měl znát o rizicích, způsob řízení rizik v organizaci, auditování na bázi rizika. 5. lekce: Produkty IA – zaměření na podporu managementu, co vše poskytuje interní auditor; Typy auditních zakázek – hodnocení souladu a výkonnosti na úrovni systému a operací. 6. lekce: Plánování IA – východiska pro plánování na střednědobé a roční úrovni, plánování na bázi analýzy rizik, hodnocení plnění plánu. 7. lekce: Realizace IA – proces auditu podle jednotlivých fází, přípravné, realizační a monitorovací; Hodnocení a testování – vedení interview, strukturovaná práce s informacemi. 8. lekce: Dokumentace, reporting a monitoring – vedení auditní dokumentace, obsah, forma a práce s auditním spisem; Auditní zprávy a jejich projednání – požadavky na reporting, struktura závěrečné zprávy, komunikace návrhu zprávy, prezentace závěrů ve vedení, roční zpráva.




Oběh účetních dokladů a interní audit v subjektech veřejné správy

Opatření proti praní špinavých peněz a mezinárodních sankcí v ČR

17029

17030


Mgr. Pavel Bláha Úřad práce Úroveň

Pro všechny úrovně. Základní orientace v procesu oběhu účetních dokladů.

• Okruh provozních výdajů /autoprovoz, cestovní náhrady, pokladní služba, běžné provozní výdaje, pohledávky, závazky, škody…/. • Okruh personalistiky a platů. • Okruh dokladů vztahujících se k inventarizaci majetku a závazků. • Přístup auditu a kontroly. Časový rozvrh


Určeno pro

Interní auditory, kontrolory a další vedoucí pracovníky v organizacích veřejné správy a veřejných financí, jakými jsou organizační složky státu a jimi zřízené organizace, územní samosprávné celky (kraje, Magistrátní města, obce) a jimi zřizované organizace v oblasti oběhu účetních dokladů. Cíl semináře

Seznámit účastníky s potřebou organizace veřejné správy mít zpracovaný dostatečný a funkční oběh účetních dokladů jako předpoklad správného a včasného zaúčtování účetních operací. Auditorů a kontrolním zaměstnanců dát základní návod jak s oběhem účetních dokladů pracovat a jak jej posuzovat.

Mgr. Jiří Tvrdý Ministerstvo financí Úroveň


Všem, které jako tzv. „povinné osoby“ vymezuje zákon č. 253/2008 Sb. Seminář tak ocení zejména zástupci finančních a úvěrových institucí včetně leasingových společností, zprostředkovatelé finančních služeb, leasingu, živ. pojištění, úvěrů či půjček, platební instituce, směnárny, účetní firmy, auditoři, notáři, daňoví poradci, podnikoví poradci, kteří poskytují poradenské služby ve věcech kapitálové struktury, fúzí a koupě podniků, ale i obchodníci s nemovitostmi. Podat výklad zákona č. 253/2008 Sb. a souvisejících právních norem ČR a EU. Seznámit účastníky s českou i evropskou legislativou pro oblast AML/CFT a mezinárodních sankcí (její výklad, zdroje informací, zkušenosti z praktického uplatňování). Orientace v problematice, ujasnění konkrétních povinností a postupů při jejich plnění.

• Předpisy související s oběhem účetních dokladů. • Vazby mezi Oběhem účetních dokladů a Organizačním řádem účetní jednotky. • Základní okruhy oběhu dokladů. • Okruh Investiční a okruh oprav a údržby.

Obsah

• Úvod do problematiky. • Činnost Finančního analytického útvaru Ministerstva financí ČR. • Mezinárodní závazky a spolupráce. • Právní úprava (zákon č. 253/2008


26

Přednášející

Cíl semináře

Obsah

»

1. března 2017


17031

Metodika ITIL® – řízení IT služeb (procesy a audit)

Sb. a 69/2006 Sb.) a související legislativa EU – základní pojmy. • Jednotlivé povinnosti z pohledu nové legislativy a jejich praktické uplatnění. • Požadavky na interní předpisy. • Právní úprava uplatňování mezinárodních sankcí a jejich vztah k zákonu č. 253/2008 Sb., povinnosti z nich vyplývající při obchodním a bankovním styku, postupy k naplnění povinností a využití výjimek. • Diskuze. Časový rozvrh


1. března 2017

• Souvislosti s ISO 20000, SOX a auditem. • Příklady z praxe.

Přednášející

Vladimír Krůta, Dipl. Mgmt.

Pozn. Zajímavostí je, že metodika ITIL® vznikla původně ve státní správě (ve Velké Británii).

Úroveň


Časový rozvrh

Určeno pro

Odborníkům, interním auditorům a specialistům z útvarů/odborů informatiky, které zajímá seznámit se s procesním řízením IT služeb za pomoci „IT Infrastructure Library“. Což může být mj. předpokladem pro systém řízení IT, certifikaci ISO a/ nebo i kompatibilitu s legislativou.


Cíl semináře

Seznámit blíže účastníky s metodologií ITIL (V3 Edition 2011). Zorientujeme se, jakým způsobem se má nastavit očekávání mezi IT a uživatelem (zákazníkem i dodavetelem). Seminář seznámí účastníky s principy „metodiky“ ITIL®, pomocí které lze mj. certifikovat nebo auditovat dle normy ISO 20000. Obsah

• Přehled metodického rámce ITIL®. • Procesní řízení v IT službách. • Co znamená IT Service Management. • Přehled IT Infrastructure Library (ITIL®). – obsah, přehled a využití, – filozofie, přínosy, – knihovna procesů, funkcí, rolí, metrik, atd. • Součástí metodiky je i bezpečnost a krizové plánování v IT.


»




Způsob jak zvládat koordinační roli IA při řízení rizik v malé organizaci veřejné správy

Prověření mzdové oblasti v organizaci

17032

17033

2. března 2017

• Formalizace postupu analýzy, řízení a reportingu rizik. • Praktické využití šablon a vzorový seznam rizik organizace.

Přednášející

Ing. Rodan Svoboda, CIA, CICA, CRMA Úroveň

2. března 2017 Přednášející

Časový rozvrh

Ing. Jan Chmelík, CIA Česká spořitelna


Úroveň



Určeno pro

Určeno pro

Interní auditory, management působící v oblasti řízení rizik.

Interní auditory, kontrolory a další pracovníky odpovědné za mzdovou oblast.

Cíl semináře

Cíl semináře

Je-li interní auditor zapojen do minimalizace provozních, finančních, právních a jiných rizik vznikajících v souvislosti s plněním schválených záměrů a cílů veřejnosprávního subjektu, často tápe a není si jistý, jakou cestou se vydat. Účastníkům semináře bude předloženo možné řešení, jak vyhovět legislativním požadavkům na řízení rizik organizace veřejné správy. Lektor jim objasní aplikovatelná východiska pro řízení operačních rizik na základě uznávaných přístupů, formalizaci postupu ve vnitřních předpisech s využitím varianty decentralizovaného risk managementu bez vytvoření samostatného útvaru, resp. výboru pro řízení rizik. Na praktickém příkladu budou předvedeny využitelné šablony a probrán vzorový seznam rizik.

Mzdy, mzdové systémy, mzdové účetnictví a základní postupy pro ověření těchto oblastí. Obsah

• Základní legislativa mzdové oblasti. • Mzdy, mzdové systémy. • Mzdové účetnictví. • Základní okruhy pro ověřování. • Rizika, nedostatky a podvody v mzdové oblasti. Časový rozvrh


Obsah

• Východiska pro řízení rizik ve veřejné správě, definice pojmů. • Návrh decentralizovaného modelu řízení rizik s koordinační rolí interního auditu.

» 28

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

1 600 (s DPH 1 936) 2 000 (s DPH 2 420)





Představení činnosti Auditního orgánu a nejčastějších nedostatků a typových zjištění identifikovaných u projektů spolufinancovaných z fondů EU

Finanční nástroje podle IFRS a CASFI pro banky

17034

17035

3. března 2017

Obsah

Přednášející

Ing. Jiří Machát, MSc. Ministerstvo financí Úroveň


Interní auditory, kontrolory a další pracovníky z veřejné i soukromé sféry, kteří se zabývají problematikou auditu dotačních projektů a kteří chtějí získat nové, popř. si rozšít stávající znalosti v této oblasti a dále získat informace o přístupu a výsledcích činnosti Auditního orgánu Ministerstva financí ČR. Cíl semináře

Posluchači získají informace o nejčastějších nedostatcích a zjištěních v rámci realizace projektů spolufinancovaných z fondů EU, vycházející zejména z činnosti Auditního orgánu. Získané poznatky mohou být využity jak pro lepší administraci těchto projektů ze strany jednotlivých příjemců dotací, tak i pro lepší zaměření následných auditů a kontrol, vycházející z nejvíce rizikových oblastí. Úvodní část semináře bude rovněž věnována představení základního rámce nastavení a fungování auditu a kontrol v rámci implementační struktury ESIF fondů v České republice, včetně popisu funkcí a činností jednotlivých subjektů, zejména Auditního orgánu.

• Úvod do problematiky kontrol projektů spolufinancovaných z EU – představení základního rámce nastavení a fungování auditu a kontrol v rámci implementační struktury ESIF fondů v České republice, včetně popisu funkcí a činností jednotlivých subjektů. • Definice jednotlivých typů auditů a kontrol. • Představení činnosti Auditního orgánu, včetně definice cílů, obsahu a zaměření jednotlivých auditů systému a auditů operací. • Nejčastější a typová pochybení v oblasti auditů systému zaměřených na ověření účinného fungování řídícího a kontrolního systému jednotlivých operačních programů. • Nejčastější zjištění v oblasti auditů operací zaměřených zejména na ověření způsobilosti deklarovaných výdajů, soulad realizace projektu s podmínkami poskytnutí dotace a právními předpisy EU a ČR, zejména v oblasti veřejných zakázek, účetnictví, publicity, veřejné podpory a principů 3E. Časový rozvrh



Ing. Eva Mašková, CSc., FCCA Úroveň


Interní auditory, účetní, finanční analytiky a finanční manažery finančních institucí a bank, kteří pracují s finančními nástroji. Cíl semináře

Porovnat zachycení finančních nástrojů podle IFRS (IAS 39 a IAS 32) a podle CASFI ve finančních výkazech bank. Podat ucelený přehled o účtování a oceňování finančních nástrojů včetně základních derivátů. Obsah

• Klasifikace finančních nástrojů (dluhové, kapitálové, hybridní). • Oceňování finančních aktiv (IFRS kategorie vs pohledávky a poskytnuté úvěry, cenné papíry, účasti s rozhodujícím a podstatným vlivem). • Opravné položky k finančním aktivům, ztráta ze snížení hodnoty aktiv. • Oceňování finančních závazků (IFRS kategorie vs závazky k bankám/z krátkého prodeje, vklady, emitované dluhopisy, cenné papíry). • Derivátové nástroje v účetnictví banky, REPO operace. • Účtování v podrozvaze. Časový rozvrh


»

1 600 (s DPH 1 936) 2 000 (s DPH 2 420)

1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)





Excel – nástroj každého začínajícího auditora

Personální a organizační audity

6. března 2017

7. března 2017

Přednášející

Přednášející

Mgr. František Orság, CIA


17036

Úroveň


Auditory a vedoucí útvarů, kteří se podílejí na zpracovávání auditorských zpráv. Cíl semináře

Vyzbrojit auditory dovednostmi, jak používat Excel při tvorbě auditních důkazů, při výběru vzorků, při prezentacích zpráv. Obsah

•V lastnosti aplikace. • Verze, parametry, formáty. • Funkce – skupiny – zpracování dat. • Finanční. data a času, matematické. • Statistické, vyhledávací. • Databázové, textové, logické. • Data – filtry – výběry. • Strukturovaný přístup k nestatistickým metodám – stratifikace. • Zpracování výsledků při stratifikaci. • Grafy – prodej zpráv. • Tvorba, druhy a jejich vlastnosti. • Vztah Excelu s jinými aplikacemi • Power Point, Word. • Výuka proběhne maximálně s 12 účastníky na počítačích, které si účastníci přinesou. Časový rozvrh

17037

• Ukázky doporučení personálního a organizačního auditu. Časový rozvrh


Úroveň


Seminář je určen manažerům a specialistům z oblasti vnitřního auditu, personálního řízení, organizačního rozvoje i dalších oblastí zabývajících se zdokonalování řízení a vnitřního uspořádání organizace i zvyšováním kvality lidských zdrojů. Cíl semináře

Seminář se zaměřuje na cíle, metody a předpoklady personálních a organizačních auditů, a to jak podnikatelských organizacích, tak ve veřejné a neziskové sféře. Zabývá se tím, na co tyto audity zaměřit, jak formulovat jejich závěry a doporučení i jak závěry prezentovat. Obsah

• Personální a organizační audity a jejich varianty. • Cíle a význam personálních a organizačních auditů. • Důvody a předpoklady pro uskutečnění personálních a organizačních auditů. • Metody a nástroje personálních a organizačních auditů. • Práce s výsledky personálních a organizačních auditů.



»




Praktická realizace auditu vnitřních předpisů

Jak nevyhořet – seminář o „burn out syndromu“

8. března 2017

9. března 2017

Přednášející

Přednášející

Veronika Jeřábková Dům zahraniční spolupráce

PhDr. Luděk Vajner

Úroveň


17038

pro všechny úrovně. Určeno pro

Interní auditory, příp. pracovníky zabývající se správou vnitřních předpisů, manažery. Cíl semináře

Praktická příprava na výkon auditu zaměřeného na vnitřní předpisy: Hierarchie vnitřních předpisů; Přiměřenost předpisů; Aktuálnost z pohledu legislativy; Odpovědnosti stanovené ve vnitřních předpisech. Obsah

• Vymezení oblasti vnitřních předpisů. • Standardní rozsah a hierarchie vnitřních předpisů, legislativní vazby. • Návazné dokumenty – práce s formuláři, šablonami a vzory. • Rozsah vnitřních předpisů. • Přehled standardních předpisů. • Metody přezkoumání přiměřenosti vnitřních předpisů. • Proces přezkoumání vnitřních předpisů. • Realizace auditu. • Nejčastější nálezy k vnitřním předpisům. Časový rozvrh



17039

burn out syndromem prošli (případové studie, videozáznamy, film) Časový rozvrh


Úroveň

Určeno pro

Pro všechny profese, které jsou v kontaktu s lidmi, pro extrémně vytížené manažery a podnikatele. Cíl semináře

1. Získat informace o problematice syndromu vyhasnutí. 2. Získat informace o možnostech prevence syndromu vyhasnutí. 3. Sdílet zkušenosti s ostatními účastníky semináře. Obsah

• Co je syndrom vyhasnutí, koho postihuje a jak vzniká. • Dotazník syndromu vyhasnutí. • Skupiny náchylné podlehnout syndromu vyhasnutí. • Hlavní příčiny syndromu vyhasnutí. • Příznaky syndromu vyhasnutí. • Fáze syndromu vyhasnutí – předfáze, frustrace, stagnace, apatie, vyhoření. • Preventivní opatření syndromu vyhasnutí. • Terapie syndromu vyhasnutí. • Výpovědi lidí – krátké filmy. • Osobní zkušenosti účastníků. • Diskuze. Teoretické části budou věnovány cca 3 hodiny, zbytek dne budou prezentovány výpovědi lidí, kteří si

»




Audit oběhu účetních dokladů

Naučte se psát správně Směrnice

17040

17041




Interní auditory, kontrolory a další vedoucí pracovníky v organizacích veřejné správy a veřejných financí, jakými jsou organizační složky státu a jimi zřízené organizace, územní samosprávné celky (kraje, Magistrátní města, obce) a jimi zřizované PO, úředníci z regionálních rad regionů soudržnosti.

včetně změn právních předpisů s účinností od 1. 1. 2017 pro vybrané účetní jednotky. • Praktické příklady možností řešení oběhu účetních a daňových dokladů ve vybraných účetních jednotkách, v návaznosti na Organizační řád účetní jednotky. • Praktická ukázka Směrnice o oběhu účetních dokladů. • Archivace dokladů. • Příklady dokumentace interního auditora v souvislosti auditem oběhu účetních dokladů. • Postupy při auditu oběhu účetních dokladů, včetně odhalování rizik. • Diskuse a dotazy. Časový rozvrh


Cíl semináře


Ing. Robert Kačer DUCK Consulting Úroveň


Interní auditory, kontrolory, metodiky a vedoucí pracovníky z veřejného i privátního sektoru. Cíl semináře

Seznámit se se základními typy řídících dokumentů a naučit se je efektivně psát. Ukázat si chyby na stávající dokumentaci a jak je opravit. Obsah

Seznámit posluchače s právní úpravou obsahu a náležitostí dokladů a jejich oběhu v účetní jednotce a to v návaznosti na platné právní předpisy k účetnictví vybraných účetních jednotek (OSS, ÚSC, PO, Státní fondy), právní předpisy k rozpočtovým pravidlům a právní předpisy upravujícími proces řídící kontroly, tak aby s pomocí získaných dovedností mohli provádět výkon kontroly a interního auditu zaměřeného na ověřování dodržování zásad hospodaření s majetkem a úrovně prevence rizik ze ztrát, poškození nebo znehodnocení majetku z důvodu absence regulace oběhu účetních dokladů.

• Proč psát Směrnice a pracovní postupy. • Typy řídící dokumentace a jejich rozdíly. • Jak se na psaní připravit. • Forma psaní řídící dokumentace. • Jak je důležitý formát a proč? • Začínáme psát. • Přepracujme si svou směrnici. • Diskuze. Časový rozvrh


Obsah

• Stručný přehled platných právních předpisů souvisejících s náležitostmi dokladů účetních i daňových,

» 32

1 600 (s DPH 1 936) 2 000 (s DPH 2 420)

1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)






Kapitoly z britské implementace (klíčové problémy minulých programových období)

Audit řízení bezpečnostních incidentů v oblasti IT

Karta rizik v České spořitelně

10. března 2017

13. března 2017

13. března 2017

Přednášející

Přednášející

Přednášející

Christopher Kirby

Ing. Richard Michálek, Ing. Petr Grešl ROGIT

Mgr. Petr Švub, CIA, CISA Česká spořitelna

Úroveň


Pro středně pokročilé.

Určeno pro

Určeno pro

Interní auditory a pracovníky útvarů řízení zejména operačních rizik.

17042

Úroveň


Řídící orgány a jejich zprostředkující subjekty, pověřené auditní subjekty a jiné kontrolní orgány implementace. Cíl semináře

V rámci semináře se posluchači na praktických příkladech seznámí se zkušenostmi Velké Británie s implementací programů v minulých programových obdobích, jakož i jednání s Evropskou komisí. Prezentace je založena na praktických a konkrétních zkušenostech, realizovaných projektech a řešených úskalích.

17043

Zaměstnance spadající pod zákon o kybernetické bezpečnosti a dodržující řadu norem ISO27000. Cíl semináře

Cílem semináře je poskytnout ujištění, že organizace správným způsobem identifikuje bezpečnostní incidenty a odpovídajícím způsobem na ně také reaguje. Obsah

• Zakládání a „rozkládání“ Regionálních rozvojových agentur (přesun role Regionálních rozvojových agentur na Místní podnikatelská partnerství). • Řízení kurzového rozdílu. • Pozastavení programů. • Uzavírání programů a závěrečná platba. • Audit. • Úskalí období 2014-2020. • Vztahy s EK.

• Legislativní úprava pro řízení bezpečnostních incidentů (zákon 181/2014 Sb.). • Předpoklady pro efektivní fungování řízení bezpečnostních incidentů; • Organizační předpoklady, role a odpovědnosti; • Technické předpoklady, nástroje; • Dokumentace; • Vzdělávání. • Příklady bezpečnostních incidentů a postupu jejich řešení. • Hodnotící zpráva pro oblast bezpečnostních incidentů, její obsah.

Časový rozvrh

Časový rozvrh



Obsah

17044

Případová studie projektu ze soutěže ČIIA Cena za inovaci v interním auditu 2016

Úroveň

Cíl semináře

Podrobněji seznámit účastníky s motivací k zavedení Karty rizik v České spořitelně, praktickými zkušenostmi z implementace, překážkami a přístupem k jejich řešení. Součástí budou i zkušenosti s možnostmi využití získaných údajů v praxi a prezentací výsledků. Prezentován bude přístup a využití zejména v činnostech interního auditu, ale věnovat se budeme i spolupráci s řízením (operačních) rizik. Více o projektu najdete na stránkách ČIIA, nebo v brožuře Cena za inovaci. Obsah

• Motivace k realizaci projektu. • Rozmezí spolupráce a kompetencí interního auditu a řízení rizik • a zkušenosti ze spolupráce. • Přístup k identifikaci procesů, činností a rizik ve společnosti. • Hledání a odstraňování duplicit v hodnocení. • Zajištění úplnosti a objektivity údajů. • Možnosti využití získaných informací v rámci společnosti. • Prezentace výsledků na úrovni vrcholového vedení. Časový rozvrh

SEMINÁŘ JE VEDEN V ANGLIČTINĚ S TLUMOČENÍM DO ČEŠTINY


2 500 (s DPH 3 025) 2 900 (s DPH 3 509)

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)



1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)

33



Revoluce v osobních údajích – jaké povinnosti přináší GDPR a jak provádět audit jejich plnění

Audit účetní závěrky vybraných organizací

17045

17046

14. března 2017

řence pro ochranu osobních údajů a posuzování dopadů. • Jak provádět audit v oblasti osobních údajů a posuzovat soulad s GDPR, jaké jsou možnosti zajištění auditu a vhodné postupy.

Přednášející

Mgr., Ing., Bc. Jan Tomíšek Rowan Legal Úroveň

Časový rozvrh



Určeno pro

Přednášející

Ing. Danuše Prokůpková auditor č. oprávnění KAČR 0712 Úroveň

Pro všechny úrovně. Interní auditory, kontrolory a další vedoucí pracovníky v organizacích veřejné správy a veřejných financí, jakými jsou organizační složky státu a jimi zřízené organizace, územní samosprávné celky (kraje, Magistrátní města, obce) a jimi zřizované organizace.

Cíl semináře

Cíl semináře

Cílem semináře je seznámit účastníky se zásadními změnami v zacházení s osobními údaji, které přináší evropské Obecné nařízení o ochraně osobních údajů (GDPR).

Cílem dvoudenního semináře je seznámit posluchače s cíli, metodami a postupy při auditu účetní závěrky vybraných organizací (OSS- ministerstva a jim podobné organizace, Územní samosprávné celky tj. kraje, obce, Regionální rady a příspěvkové organizace).

Obsah

• Jak se vyhnout pokutám až 20 milionů eur nebo 4 % z celosvětového ročního obratu. • Co je třeba změnit v interních i klientských procesech, smlouvách, smluvních podmínkách a jiných dokumentech. • Jaké jsou podmínky zpracování osobních údajů, požadavky na souhlas, informační povinnost a práva subjektu údajů. • Co přináší princip zajištění a prokazování souladu s nařízením (accountability) a nové povinnosti v oblasti zabezpečení a oznamování incidentů, ustanovení pově-

Obsah

• Rámec auditu účetní závěrky: • Předmět, cíl, poslání, volba přístupu. • Principy auditu: • Auditní riziko, významnost; dokumentace, komunikace. • Metody auditu účetní závěrky: • Stanovení strategie. • Analytické postupy. • Riziková analýza – vyhodnocení. • Stanovení kritérií, výběry, vzorky.


34


Určeno pro

Právníky, pracovníky compliance, auditory, kontrolory, bezpečnostní odborníky, analytiky a projektové specialisty řešící implementační projekty; bankovní či pojišťovací specialisty, pro každého, kdo při své činnosti zpracovává údaje nebo si zpracování osobních údajů zadává.

»

14.–15. března 2017

»


17047

Audit operačních rizik z pohledu ČNB (bez IS/IT)

15. března 2017

• Výběr metod a nástrojů: • Testy spolehlivosti. • Testy věcné správnosti. • Vyhodnocení důkazních informací. • Zpráva.

Přednášející

Případová studie: Plán postupu při auditu účetní závěrky.

Úroveň

Časový rozvrh


• Regulatorní podpora řízení OR. • Kvantifikace OR (AMA metody). • Nově připravovaná regulace (BCBS).

Mgr. David Zeman, PhD. Česká národní banka

Časový rozvrh



Interní auditory a další pracovníky působící v oblasti řízení operačního rizika v bankách a dalších finančních institucích. Cíl semináře

Seznámit účastníky s aktuální českou i mezinárodní praxí při řízení operačního rizika. Popsat aktuální regulatorní rámec včetně připravovaných změn. Objasnit přístup a očekávání regulátora při výkonu dohledu v oblasti operačního rizika. Obsah

• Zařazení operačních rizik (dále jen OR) do systému rizik. • Operační riziko a vývoj jeho chápání. • Strategie a systém řízení operačního rizika (rizikový apetit, organizační struktura, pravomoci a zodpovědnosti, reporting, nápravná opatření). • Nástroje pro identifikaci, vyhodnocení a sledování operačního rizika (sběr dat, riziková analýza RCSA, KRI). • Specifické oblasti OR (kreditní ztráty zapříčiněné OR, fraudy, IS/IT, outsourcing.


»




Nový zákon č. 134/2016 Sb., o zadávání veřejných zakázek

Kvalitní auditní dokumentace

17048

17049


Mgr. Markéta Adámková, Ing. Markéta Ajmová Ministerstvo pro místní rozvoj Úroveň


Interní auditory a další pracovníky v organizacích veřejné správy a veřejných financí, jakými jsou organizační složky státu a jimi zřízené organizace, územní samosprávné celky a jimi zřizované organizace, veřejnoprávní korporace.

dávacího řízení, komise, střet zájmů, předkládání a objasňování dokladů, vyloučení účastníka zadávacího řízení). • Zadávací podmínky. • Podlimitní a nadlimitní režim + zjednodušený režim. • Kvalifikace + obnovení způsobilosti. • Využití jiných osob a poddodavatelů. • Hodnocení (včetně posouzení mimořádně nízké nabídkové ceny). • Změna závazku ze smlouvy na veřejnou zakázku. Časový rozvrh


Cíl semináře

Ing. Petr Hadrava, ACCA, CIA, CISA MetLife Europe Limited Úroveň


Interní auditory, včetně vedoucích pracovníků útvarů interního auditu – státní i soukromá sféra. Cíl semináře

Cílem semináře je seznámit účastníky se způsoby kvalitní dokumentace auditní práce a vše si ukázat na konkrétních příkladech z praxe. • Důvody nutnosti kvalitní dokumentace prací souvisejících s auditní zakázkou. • Dokumentace vyhodnocení rizik. • Dokumentace plánu zakázek interního auditu. • Dokumentace plánu auditní zakázky. • Dokumentace auditní práce. • Dokumentace dohledu nad auditními zakázkami.

Obsah

• Komplexní výklad problematiky zadávání veřejných zakázek podle nového zákona o zadávání veřejných zakázek. • Obecná ustanovení o zadávacích řízeních (zadavatel, dodavatel, zásady, předpokládaná hodnota, režim veřejné zakázky, výjimky). • Základní ustanovení o zadávacích řízeních (předběžné tržní konzultace, podmínky účasti, průběh za-

36

Přednášející

Obsah

Spoluautorky nového zákona č. 134/2016 Sb., o zadávání veřejných zakázek, seznámí účastníky s novými pravidly a zásadními změnami v oblasti zadávání veřejných zakázek po účinnosti nové právní úpravy a upozorní na rozdíly oproti povinnostem, které vyplývaly ze zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách.

»

16. března 2017

Časový rozvrh


2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)





Audit Universe aneb co auditovat…

Účetnictví, rozpočetnictví a evidence majetku v Organizační složce státu

17. března 2017

17. března 2017

Přednášející

Přednášející


Ing. Marcelína Horáková Ministerstvo vnitra

Úroveň

Úroveň



Určeno pro

Určeno pro

Interní auditoři a další vedoucí pracovníci bez rozdílu druhu společnosti (komerce, veřejný sektor).

Pro pracovníky organizačních složek státu v ekonomických útvarech.

Cíl semináře

Seznámit účastníky s možnostmi nastavení systému vnitřního řízení a kontroly podle nového zákona o řízení a kontrole veřejných financí

Obsah

• Organizační struktura. • Zhodnocení rizikovosti procesů. • Plán útvaru. • Plánování zakázek – definice rozsahu auditu. • Výkon procesního auditu. • Formulace výsledků. • Komunikace s managementem. • Hodnocení účinnosti vnitřního kontrolního systému. • Praktické pomůcky. Časový rozvrh


Cíl semináře

Obsah

• Systém vnitřního řízení a kontroly. • Obecně závazné právní předpisy. • Tvorba interních předpisů. • Subjekty kontroly veřejných financí. • Ekonomická služba. • Řídící a kontrolní mechanismy. • Postupy řídící ekonomické kontroly. • Čerpání rozpočtu a kontrola (výdajové a příjmové operace). • Integrovaný informační systém státní pokladny. • Centrální systém účetních informací státu. Časový rozvrh


1 700 (s DPH 2 057) 2 100 (s DPH 2 541)

1 600 (s DPH 1 936) 2 000 (s DPH 2 420)



strany 92—93

Na praktických příkladech nastínit možný přístup ke strategii zajišťování auditu procesů společnosti / organizace s přidanou hodnotou pro management společnosti.

17051

základní kurz

17050

37



Audit vnitřní komunikace v organizaci

Správní řád ve veřejné správě

17052

17053


Doc. PhDr. Ing. Jan Urban, CSc. Consilium Group Úroveň


Seminář je určen interním auditorům a dalším specialistům zabývajícím se vnitřní komunikací v organizaci a jejím vztahem ke zvyšováním výkonu i odstraňování vnitřních nedostatků ve fungování soukromých i veřejných organizací

• Na co by se měl audit vnitřní komunikace zaměřit (komunikační infrastruktura, organizační bariéry komunikace, komunikační schopnosti a postoje manažerů, zaměření informací, styl sdělení, možnosti dialogu a zpětné vazby, obavy zaměstnanců z komunikace). • Metody, průběh a organizace auditu vnitřní komunikace. • Závěry a doporučení auditu vnitřní komunikace, prezentace výsledků auditu komunikace vedení organizace. Časový rozvrh



Mgr. Yvona Pražáková, Krajská pobočka Úřadu práce Úroveň

Pro začátečníky i pro pokročilé. Určeno pro

Interní auditory, kontrolory a další vedoucí pracovníky v organizacích veřejné správy, jakými jsou organizační složky státu a jimi zřízené organizace. Cíl semináře

Připravit účastníky semináře na základy správního řízení, jeho vedení, přes formy doručování až po opravné prostředky.

Cíl semináře

Seminář se zaměřuje na cíle, metody, závěry i doporučení auditu vnitřní komunikace. Jeho cílem je představit novou oblast vnitřního auditu zabývající se rozborem a posouzením vnitřní komunikace v organizaci. Věnuje se hlavním příčinám slabin v této komunikaci a způsobům jejich odstranění, a to jak z hlediska obsahu a formy předávaných informací, tak způsobu jejich sdělování. Zabývá se komunikací „shora dolů“, „zdola nahoru“ i napříč jednotlivými útvary organizace.

Obsah

• Zásady řízení. • Povinnosti správního orgánu. • Podání a jeho náležitosti, vedení správního řízení. • Výsledek správního řízení a způsoby doručování. • Možné opravné prostředky. • Praktické ukázky judikátů. Časový rozvrh


Obsah

• Audit vnitřní komunikace, jeho cíle a funkce. • Význam vnitřní komunikace pro výkonnost a plnění úkolů organizace, nejčastější bariéry vnitřní komunikace a jejich důsledky.

» 38

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

1 700 (s DPH 2 057) 2 100 (s DPH 2 541)





Samostatné mapování rizik podvodů s využitím definovaného Fraud Universe ověřené praxí

Jak říkat „ne“ a umět si vymezit hranice

17054

17055

23. března 2017

• Řízení rizika podvodů, stanovení priorit, řídicí a kontrolní mechanismy k řízení rizik podvodů, akční plány pro řízení rizik podvodů.

Přednášející

Ing. Rodan Svoboda, CIA, CICA, CRMA

Časový rozvrh


Úroveň




Začátečníci i pokročilí. Určeno pro

Určeno pro


Interní auditory, risk manažery menších organizací.

Cíl semináře

Umět si vymezit hranice a zavčasu říct „ne“ je klíčové a přitom velmi náročné téma. Cílem semináře je uvědomit si řadu věcí, které nás v této oblasti brzdí a naučit se s nimi pracovat.

Cíl semináře

V rámci semináře bude vymezena problematika podvodů z pohledu řízení rizik a úloha interního auditu při prověřování jejich identifikace, hodnocení a řízení z pohledu požadavků Standardů a dobré praxe. V rámci identifikace rizik podvodů v organizaci bude vysvětlen přístup s využitím výběru relevantních rizik z obecného přehledu auditovatelných příležitostí podvodu (Fraud Universe). Pro jejich následné hodnocení se seminář bude zabývat vysvětlením specifik ohrožených aktiv, určením pravděpodobnosti, dopadu a úrovní řízení rizika podvodů s ohledem na prevenci. Pro logickou strukturu budou ukázány vzory šablon pro tuto práci s riziky podvodu z praxe realizovaného projektu Fraud Risks Mapping.

Obsah

• Jak to, že neumíme říkat „ne“? Jaká jsou skrytá mylná přesvědčení o vymezování si hranic a jak se jich zbavit. • Techniky a principy zvládnutí říkání „ne“. • Jak to udělat, abychom svým sebevymezením neubližovali nikomu dalšímu a abychom si takzvaně nezavařili. • Toto téma úzce souvisí s problematikou zvládání emocí. Časový rozvrh


Obsah

• Přístup k řízení rizika podvodů v organizaci. • Identifikace rizik podvodů, vytvoření katalogu rizik podvodů. • Přístup k hodnocení rizika podvodu, zpracování mapy rizik podvodů.

»

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

1 700 (s DPH 2 057) 2 100 (s DPH 2 541)





Rozpočtová skladba pro začátečníky

Compliance očima manažera

17056

17057

24. března 2017

Obsah

27. března 2017

Interní auditory, kontrolory a další vedoucí pracovníky v organizacích veřejné správy a veřejných financí, jakými jsou organizační složky státu a jimi zřízené organizace, územní samosprávné celky (kraje, Magistrátní města, obce) a z regionálních rad regionů soudržnosti.

• Stručný přehled platných právních předpisů souvisejících s rozpočtovou skladbou včetně změn právních předpisů s účinností od 1. 1. 2017 pro vybrané účetní jednotky. • Základní informace k třídění dle rozpočtové skladby. • Praktické příklady řešení při používání rozpočtové skladby. • Příklady dokumentace interního auditora v souvislosti auditem operací v souvislosti s rozpočtovou skladbou. • Postupy při auditu, včetně odhalování rizik. • Diskuse a dotazy.

Cíl semináře

Časový rozvrh

Obsah


• Regulovaná odvětví, dohled, kontrola, souvislosti a důsledky. • Právo, legislativní proces a zdroje a prameny regulace. • Koncept a cíle Compliance. • Compliance jako součást Corporate Governance. • Základní principy Compliance. • Nastavení funkce Compliance v organizaci. • Náplň činnosti funkce Compliance – oprávnění a povinnosti. • Nástroje řízení Compliance.

Přednášející



Seznámit posluchače, kteří se dosud nesetkali s rozpočtovou skladbou, nebo kteří si chtějí obnovit základní informace k rozpočtové skladbě, struktuře třídění příjmů a výdajů podle hledisek dle rozpočtové skladby, seznámit se s právní úpravou rozpočtové skladby v rozsahu dle vyhlášky č. 323/2002 Sb. v platném znění pro rok 2017 a to v návaznosti na platné právní předpisy, tj zejména rozpočtová pravidla ÚSC, OSS i k účetnictví vybraných účetních jednotek (OSS, ÚSC, PO, Státní fondy), tak aby s pomocí získaných dovedností mohli provádět výkon kontroly a interního auditu zaměřeného na ověřování dodržování zásad používání rozpočtové skladby při kategorizaci rozpočtových příjmů a výdajů.

» 40

Přednášející

Mgr. Filip Vančo Home Credit International Úroveň


Seminář v rámci Akademie Corporate Compliance. Cíl semináře

Seznámit účastníky se základními aspekty funkce Compliance a některými koncepčními souvislostmi.

Časový rozvrh


1 600 (s DPH 1 936) 2 000 (s DPH 2 420)

1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)






Compliance očima compliance officera

Rizika při podvodném jednání a jak zvládnout proces odhalování podvodů

Compliance z pohledu trestněprávní odpovědnosti firem v praxi

27. března 2017

27.–28. března 2017

29. března 2017

17058

Přednášející

JUDr. Jiří Heneberk Compllex Úroveň



Vysvětlení postavení a úlohy compliance officera v rámci corporate governance a představení hlavních zásad a postupů zajištění compliance funkce. Obsah

• Organizace funkce compliance. • Inspirace z finančního sektoru (Basel, CRR), role v řídícím a kontrolním systému. • Zásady a postupy zajišťování funkce compliance. • Příklad úpravy z finančního sektoru. Časový rozvrh


17059


17060

Přednášející

Ing. Radek Ščotka, MBA Argeus

Ing. Marek Dandár, CFE Ing. Tereza Kubínová, CFE EY

Úroveň

Úroveň



Určeno pro

Určeno pro

Seminář je určen vedoucí pracovníky, interní auditory, kontrolní pracovníky, manažery.

Seminář v rámci Akademie Corporate Compliance.

Cíl semináře

Představit problematiku trestněprávní odpovědnosti firem v České republice, pochopit odpovědnost společnosti a managementu a možné dopady porušení této odpovědnosti a jak jim předcházet, a na praktických příkladech v České republice a zahraničí ilustrovat postup regulátora a orgánů činných v trestním řízení.

Cílem je vysvětlit si indikátory podvodného jednání, ukázat možnosti předcházení podvodnému jednání a zvládnout proces odhalování podvodů. Obsah

• Definice podvodů. • Indikátory podvodů. • Předcházení podvodnému jednání. • Zvládání rizikových oblastí podvodů. • Odhalování podvodů. • Práce s riziky podvodu. • Šetření interního auditu. • Auditorské postupy pro vyšetření podvodu. • Forenzní vyšetřování. • Ukázky softwarových aplikací, které zpracovávají rizika podvodného jednání. Časový rozvrh


Cíl semináře

Obsah

• Vymezení problematiky trestněprávní odpovědnosti firem v České republice. • Legislativní rámec a zkušenosti s trestněprávní odpovědností v zahraničí: • Americký zákon Foreign Corrupt Practices Act, britský UK Bribery Act a známé kauzy. • Aktuální trendy trestněprávní odpovědnosti v České republice – statistiky a případy z praxe. • Nástroje předcházení možným trestním postihům firem. Časový rozvrh


1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)

3 500 (s DPH 4 235) 4 000 (s DPH 4 840)

1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)





17061

Registr smluv aneb co jako auditor mám vědět


Mgr. Kristýna Honzů M.A. Mgr. Michal Hájek, Dynatech Úroveň


Vedoucí pracovníky organizací, kontrolory, interní auditory a vedoucí pracovníky, kteří metodicky pomáhají a usměrňují nastavení procesu schvalování smluv a jejich publikace do nového registru. Cíl semináře

Cílem vzdělávacího programu je seznámení účastníků s právní úpravou danou zákonem o registru smluv a zavedením procesu zveřejňování smluv do praxe. V teoretické i praktické části bude projednáváno především následující: kdo musí podle zákona zveřejňovat smlouvy, jaké smlouvy a jaké údaje se zveřejňují a jaké nikoliv, jak v praxi řešit limit 50 tisíc Kč pro zveřejnění smlouvy, jak v rámci mantinelů zákona chránit obchodní tajemství a další citlivé údaje, jaká jsou rizika uplatnění sankčního mechanizmu a jak jim předejít, jak si upravit povinnosti a rizika související se zveřejňováním ve smlouvách, praktické tipy a postupy založené na zkušenostech vybraných obcí a organizací, které smlouvy zveřejňují, jak nastavit interní procesy organizace, jak zefektivnit práci se smlouvami a jejich zveřejňování pomocí

»

SW nástrojů. Dále dojde k vyčlenění procesů, které je nutné v souvislosti zavedením tohoto procesu ošetřit a modifikovat (veřejné zakázky, spisová služba aj.). Vzdělávací seminář poskytne také informace, jaká je podoba nového zákona v praxi, vymezení povinných subjektů, výjimek a hraničních případů, kvalifikace smlouvy ke zveřejnění, výjimky, praktické implikace sankce neplatnosti, ochrana, předcházení rizikům smluvními doložkami aj. Seminář je na aktuální téma, které v současnosti přinese do praxe mnoho otázek, které nejsou z textu zákona patrné, a právě tento seminář má poskytnout odpovědi na dané otázky v praxi jednotlivých územně samosprávních celků. Obsah

• Vysvětlení základních pojmů. Zákon o registru smluv – vysvětlení zákona: • Povinné subjekty. • Výjimky ze zákona. • Typy smluv. • Doložky smluv. • Publikovaná metadata. • Ochrana utajovaných informací. • Sankce. • Vzory smluv. • Jak řešit v praxi limit 50 000 Kč. • Tipy, triky, zkušenosti získané od obcí, které smlouvy zveřejňují.

Související oblasti aneb co v organizaci upravit: • Oběh dokladů. • Veřejné zakázky. • Spisová služba. • Organizační řád. • Pracovní náplň. Kontrola a audit plnění povinnosti: • Vnitřní kontrola organizace. • Interní audit. Informační systém registru smluv: • Popis základního rozhraní. • Popis datového modelu. Elektronické nástroje pro publikování v registru smluv: • Webové rozhraní. • Elektronický nástroj pro oběh dokladů. • Komunikační portál zřizovatel – podřízená organizace. Časový rozvrh


Publikování smluv v registru – proces: • Kdy zveřejňovat. • Co zveřejňovat. • Jak zajistit v organizaci.

»


42



Jak auditovat dle prováděcích předpisů a základní zadávací postupy dle nového zákona č. 134/2016 Sb., o zadávání veřejných zakázek

Praktický výkon veřejnosprávních kontrol podle kontrolního řádu

30. března 2017

30. března 2017

Přednášející

Přednášející

Mgr. Pavel Bláha Úřad práce

Mgr. Bc. Zuzana Punčochářová Krajský úřad Olomouckého kraje

Úroveň

Úroveň

Pro účastníky, kteří znají proces zadávání VZ.


Určeno pro

Kontrolní pracovníky vykonávající veřejnosprávní kontroly podle zákona č. 320/2001 Sb.

• práva a povinnosti kontrolovaných osob, • práva a povinnosti kontrolních pracovníků, • úkony předcházející kontrole na místě, • fyzická kontrola na místě, • ukončení kontroly, • vyřizování námitek. • Dokumentace ke kontrole – kontrolní spis. • Vzory písemností – dostupné zdroje – metodika MV ČR k zákonu č. 255/2012 Sb.

Cíl semináře

Časový rozvrh

Cílem semináře je seznámit pracovníky kontroly s praktickou stránkou provedení veřejnosprávních kontrol na místě, včetně teoretického pozadí, tj. výkladu zákona o finanční kontrole a kontrolního řádu. Důraz bude kladen zejména na co si při kontrole dát pozor, pravomoci vedoucího kontrolní skupiny a ostatních kontrolorů, přizvané osoby a jejich funkce, protokol o kontrole a jeho zpracování, procesní ukončení kontroly, kontrolní zjištění, námitky a jejich procesní zpracování a ukončení celého procesu kontroly na místě. Současně budou předloženy vzory písemností používaných v rámci veřejnosprávních kontrol.


17062

Pro zaměstnance veřejných zadavatelů, kteří se přímo podílejí na zadávání veřejných zakázek a práci komisí veřejných zadavatelů. Pro kontrolory a interní auditory, kteří kontrolují proces výběrových řízení. Pro všechny, kteří chtějí být seznámeni s novými postupy v zadávacích řízeních. Cíl semináře

Seznámit účastníky s úpravou prováděcích předpisů k zákonu o zadávání veřejných zakázek, jejichž dodržení bude pro zadavatele v průběhu zadávacího řízení zásadní. Přístupy interního auditora k aplikaci prováděcích předpisů k novému zákonu. Obsah

• Rozbor zásadních ustanovení prováděcích předpisů k zákonu č. 134/2016 Sb., o zadávání VZ a jejich praktická aplikace pro veřejné zadavatele. Časový rozvrh



17063

Určeno pro

Obsah

• Hmotně právní úprava veřejnosprávních kontrol dle zákona č. 320/2001 Sb. • Procesní úprava kontrol dle zákona č. 255/2012 Sb. včetně vzorů kontrolních protokolů a dalších dokumentů souvisejících s výkonem kontrol na místě:

»





Mezinárodní rámec profesní praxe interního auditu – od teorie k praxi

Jak účinně formulovat auditní zprávy

Typická zjištění z auditu ICT

31. března 2017

3. dubna 2017

4. dubna 2017

Přednášející

Přednášející

Přednášející

Ing. Petr Kheil Česká spořitelna


Ing. Jan Bukovský, Česká exportní banka

Úroveň


17064


17065

Úroveň

Určeno pro

17066

Úroveň


Auditory, vedoucí auditorských týmů a vedoucí útvarů, kteří se podílejí na zpracovávání nebo kontrole finálního znění auditorských zpráv.

Interní auditory a další pracovníky, kteří chtějí vyhodnotit zjištění provedeného auditu ICT. Pro všechny skupiny.

Cíl semináře

Cíl semináře

Vyzbrojit auditory znalostmi a dovednostmi pro zajištění správné formulace auditních zjištěn, doporučení a opatření v auditních zprávách.

Formou případové studie vyhodnotit ukázky možných zjištění a formulovat závěry.

Obsah

Obsah

• Aktuální obsah Rámce IIA (změna architektury Rámce IIA od 07/2015). • Složení Rámce IIA – jednotlivé komponenty – mise, poslání, definice … (nezávislost IA, výbor pro audit…). • Standardy řady 1000. • Standardy řady 2000. • Metodické ukotvení v českém prostředí (specifika finančního sektoru, veřejná správa, IT). • Budoucnost Rámce IIA a profese IA – aktuální světové trendy.

• Požadavky na formulaci vyplývající ze Standardů IIA. • Best practice. • Zjištění. • Příklady formulací. • Příklady chyb. • Spoluúčast uchazečů na formulaci zjištění na konkrétních datech. • Doporučení. • Příklady formulací. • Spoluúčast uchazečů na formulaci. • Opatření. • Příklady formulací. • Spoluúčast uchazečů na formulaci. • Shrnutí.

• Nesoulad organizace se zákonnými požadavky, dobrou praxí nebo vlastními směrnicemi v oblasti IT. • Nalezené nedostatky v oblasti přístupových práv a politik. • Nadbyteční uživatelé nebo skupiny. • Nesprávné naplnění skupin, příliš rozsáhlá práva. • Práva neodpovídají organizační struktuře. • Chyby v Group Policy. • Nalezené nedostatky ve vývoji IT a projektovém řízení. • Nesplnění cílů projektu. • Překročení financí. • Nezvládnutí změnového řízení. • Nalezené nedostatky v IT provozního charakteru. • Nenasazení patchů, antivirových aktualizaci apod.

Interní auditory ze všech sektorů (banky, veřejná správa, průmysl). Cíl semináře

Účastníci semináře budou seznámeni s aktuálními změnami v Mezinárodním Rámci profesní praxe interního auditu, včetně analýzy jednotlivých částí Rámce a jejich aplikací v praxi interního auditu.

Časový rozvrh


Časový rozvrh

1 600 (s DPH 1 936) 2 000 (s DPH 2 420)

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)



44


Obsah

»



Metodické pokyny CHJ (Ministerstvo financí) a návrh zákona o řízení a kontrole veřejných financí

Jak číst účetní výkazy

4. dubna 2017

4.–5. dubna 2017

17067

• Nezvládnutí managementu incidentů a požadavků. • Chyby v zálohování. • Chyby v evidenci zařízení. • Chyby v nastavení zařízení. • Nalezené nedostatky v ICT bezpečnosti. • Chybně nastavená bezpečnostní politika. • Nedodržení bezpečnostní politiky. • Chyby v logování, zaznamenávaní bezpečnostních incidentů a bezpečnostních událostí. • Chyby v nastavení zařízení na perimetru (firewall, antivir, antispam apod.). • Chyby v nastavení bezpečnostních zařízení (IDS, DLP apod.). • Chyby v kontrolní činnosti v IT. • Nalezení dřívějších, dosud neodstraněných nedostatků. • Bude realizováno jako případová studie, s využitím praktických ukázek zjištění k formulaci nedostatků a nápravných opatření a k jejich obhájení.

Přednášející

Přednášející

Ing. Danuše Prokůpková auditor č. oprávnění KAČR 0712

Úroveň

Úroveň



Určeno pro

Určeno pro

Určeno pro interní auditory, kontrolory a další vedoucí pracovníky vykonávající řídící kontrolu v organizacích veřejné správy a veřejných financí, jakými jsou organizační složky státu a jimi zřízené organizace, územní samosprávné celky a jimi zřizované organizace. Dále je určen všem, na které se vztahuje působnost zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě.

Interní auditory, kontrolory a další vedoucí pracovníky v organizacích veřejné správy a veřejných financí, jakými jsou organizační složky státu a jimi zřízené příspěvkové organizace, územní samosprávné celky a jimi zřizované příspěvkové organizace.

Cíl semináře

Časový rozvrh


Obsah



Ing. Dana Ratajská Mgr. Andrea Vuongová, Ministerstvo financí

Seznámení s aktuálními metodickými pokyny CHJ, seznámení s návrhem zákona o řízení a kontrole veřejných financí.

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

17068

Cíl semináře

Seznámení i neúčetních pracovníků s touto datovou základnou za účelem spolehlivé orientace a jejího osvojení pro potřebná řídící rozhodnutí a pro provádění analýzy vlivu konkrétních hospodářských transakcí na hodnotové parametry. Obsah

• Aktuální metodické pokyny Centrální harmonizační jednotky Ministerstva financí. • Výklad jednotlivých ustanovení návrhu zákona o řízení a kontrole veřejných financí se zaměřením na schvalovací postupy řídící kontroly a interní audit. • Hlavní změny oproti stávajícímu zákonu 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě. • Zásady 3E. • Princip jednotného auditu.

1. Zdrojová základna – rozdělení, požadavky, charakteristika, vzájemnosti • Účetní data, operativní a jiná data, statistická data. 2. Koncepce a obsahové vymezení účetních výkazů • Rozvahy, výkazů zisku a ztráty, výkazu Cash-flow, výkaz o vlastním kapitálu. 3. Analýza účetních výkazů • Vzájemné výkazové a mezivýkazové ekonomické vazby. Případová studie – Horizontální a vertikální analýza

Časový rozvrh

Časový rozvrh



2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)




Poskytování dotací

Audit personálních rizik

17069

17070

5. dubna 2017 Přednášející

Ing. Miroslava Pýchová Úroveň


Interní auditory, kontrolory, pracovníky finančních a dalších útvarů v orgánech veřejné správy a pro příjemce dotací z veřejných rozpočtů.

tazníku k auditu systému poskytování dotací. • Orgány, které mohou kontrolovat dotace. • Přehled práv a povinnosti kontrolujících a kontrolovaných. • Jaké má možnosti kontrolovaný při nesouhlasu s výsledky kontroly. • Trestné činy při poskytnutí a použití dotací. Časový rozvrh


Cíl semináře

Seznámení s právní úpravou a praktickými problémy při poskytování dotací a jejich kontrole, informace o aktuálních změnách v zákonech.

Doc. PhDr. Ing. Jan Urban, CSc. Consilium Group Úroveň


Seminář je určen interním auditorům a dalším specialistům zabývajícím se rozborem, prevencí a omezováním personálně-organizačních rizik, i manažerům a specialistům v oblasti personálního řízení a zvyšování kvality managementu. Cílem semináře je seznámit s hlavními zdroji rizik spojených s lidským faktorem, především těmi, kterým organizace většinou nevěnují systematickou pozornost. Jde o rizika spojená s nevhodným výběrem a povyšováním zaměstnanců, nesprávným řízením jejich výkonu (zadáváním, vysvětlením a kontrolou úkolů), nevhodným odměňováním a chybnou motivací. Metodou semináře je výklad, moderovaná skupinová diskuse a výměna zkušeností.

• Co by měl vědět poskytovatel nebo příjemce o veřejné finanční podpoře, její kontrole a prominutí odvodu. • Pojmy veřejná podpora, veřejná finanční podpora, dotace, příspěvek aj. • Podmínky poskytování dotací a návratných finančních výpomocí ze státního rozpočtu, z rozpočtů obcí a krajů. Žádost o dotaci, zveřejnění programu a smlouvy o poskytnuté dotaci. Shodná ustanovení pro prostředky ze státního rozpočtu i rozpočtů obcí a krajů: Výzva příjemci k provedení opatření k nápravě, bagatelní výše porušení rozpočtové kázně, kdy se odvod neuloží aj. Pravidla vlády pro dotování nestátních neziskových organizací. Oblasti státní dotační politiky v roce 2017. Příklad do-

Obsah

• Hlavní zdroje personálních rizik. • Rizika přijetí nesprávných osob. • Rizika nevhodného povyšování zaměstnanců do vedoucí funkce (Peterův princip). • Rizika nesprávného řízení výkonu: nesprávné zadání a kontrola pracovních úkolů. • Rizika spojená s nevhodným odměňováním.


46

Přednášející

Cíl semináře

Obsah

»

6. dubna 2017

»


17071

Metodika výkonu řídící kontroly – pohled auditora (certifikovaný kurz dle zákona 312/2002 Sb.) • Motivace zaměstnanců v rozporu se zájmy podniku. • Nespokojenost zaměstnanců a porušení „psychologické smlouvy“. • Prevence personálních rizik: deset hlavních kroků. Časový rozvrh


6. dubna 2017

• Vysvětlení finančních a majetkových operací jako celku a rozdělení na kontrolu dílčích operací. • Pověření k řídící kontrole. • Limitovaný a individuální příslib.

Přednášející

Mgr. Michal Hájek Dynatech Úroveň


Vedoucí pracovníky příspěvkových organizací jako zodpovědné osoby za nastavení řídící kontroly v organizaci, interní auditory, kontrolory příspěvkových organizací a vedoucí pracovníky zřizovatelů příspěvkových organizací, kteří metodicky pomáhají a usměrňují nastavení vnitřního řídícího a kontrolního systému. Cíl semináře

Cílem semináře je seznámit posluchače s výkonem řídící kontroly v organizacích veřejné správy. Seminář cílí na všechny typy organizací (OSS, ÚSC, PO, malé organizace), vysvětluje jejich specifika pro výkon řídící kontroly a poskytuje praktický návod k výkonu řídící kontroly na příkladech nejběžněji používaných typů finančních a majetkových operací. Součástí semináře je diskuze nad problematikou praxe při výkonu řídící kontroly a sdílení dobré praxe. Seminář je akreditován MV ČR.

Výkon řídící kontroly ve finančních a majetkových operací: • Závazky (objednávky, smlouvy). • Výdaje (faktury došlé, platební poukazy, platební výdaje, transfery). • Nároky (faktury vydané, správní poplatky, sankce, penále, porušení rozpočtové kázně). • Příjmy (hotovostní platby, bezhotovostní platby). • Majetkové operace (bezúplatné převody majetku, směny, dary, výpůjčky majetku). • Doklad o provedení řídící kontroly: • Povinné náležitosti, typy dokladů; archivace. Specifika řídící kontroly v různých organizací: • Osc, úsc, po, malé organizace. • Řídící kontrola a informační systémy. Diskuze nad problematikou praxe: • Praktické příklady řešení. Časový rozvrh


Obsah

Princip řídící kontroly: • Vysvětlení základních pojmů. • Legislativní a metodické doporučení.


»




Audit systému evidence a odpisování majetku v OSS a ÚSC

Řízení rizika likvidity v dohledové praxi ČNB

17072

17073




Interní auditory, kontrolory a další vedoucí pracovníky v organizacích veřejné správy a veřejných financí, jakými jsou organizační složky státu a jimi zřízené organizace, územní samosprávné celky (kraje, Magistrátní města, obce) a jimi zřizované PO, úředníci z regionálních rad regionů soudržnosti.

• Formy evidence majetku s ohledem na právní předpisy k účetnictví a inventarizaci. • Praktické příklady zařazování majetku do kategorií s ohledem na povahu a výši ocenění. • Přehled rizik v souvislosti s evidencí majetku a jeho odpisováním. • Nápravná opatření (příklady z praxe). • Příklady dokumentace interního auditora v souvislosti auditem evidence majetku a metod tvorby odpisů. • Postupy při auditu včetně odhalování rizik. • Diskuse a dotazy. Časový rozvrh


Cíl semináře

Seznámit pracovníky veřejné správy, kteří odpovídají za evidenci a odpisování majetku a též za interní audit v této oblasti se základními zásadami tvorby odpisového plánu, systému evidence a třídění majetku v návaznosti na účetní záznamy o majetku v účetní jednotce.

Ing. Mgr. Jan Bursa CFA, CFE Česká národní banka Úroveň

Pro pokročilé. Určeno pro

Interní auditory a další vedoucí pracovníky v úvěrových institucích Cíl semináře

Seznámit účastníky s přístupem České národní banky ke kontrolám oblasti řízení rizika likvidity včetně navazujícího regulatorního výkaznictví, upozornit na problematické oblasti a současné trendy v regulaci a dohledu oblasti řízení rizika likvidity. • Relevantní právní předpisy a očekávaný vývoj regulace. • Organizační předpoklady řízení likvidity a rizika likvidity. • Metody řízení likvidity a rizika likvidity. • Likviditní polštář. • Stresové testování, horizont přežití a pohotovostní plán. • Problematické oblasti LCR, NSFR a regulatorní výkaznictví. • Koncept ILAAP.

• Výklad vybraných ustanovení zákona o účetnictví, prováděcí vyhlášky k zákonu a Českého účetního standardu č. 708 a též vyhlášky o inventarizaci, s důrazem na aktuální změny právních přepisů. • Zásady a postupy evidence majetku s ohledem na kategorie vymezené vyhláškou 410/2009 Sb., v platném znění, včetně příkladů praktického řešení.

48

Přednášející

Obsah

Obsah

»

7. dubna 2017

Časový rozvrh


1 600 (s DPH 1 936) 2 000 (s DPH 2 420)

1 600 (s DPH 1 936) 2 000 (s DPH 2 420)




17074

Ing. Rodan Svoboda, CIA, CICA, CRMA Ing. Petr Grešl Úroveň


Seminář v rámci Akademie Corporate Compliance.

Časový rozvrh


Cíl semináře

Co je to compliance audit a čím se liší od ostatních typů auditů, jaká je jeho role při prověřování řídícího a kontrolního systému v oblasti předcházení rizik nesouladu, auditní prověřování přiměřenosti a efektivnosti funkce compliance, specifický přístup k provádění compliance auditu systému, jak na audit funkce compliance, zkušenosti z praxe. Obsah

• Vymezení compliance interního auditu v rámci řídicího a kontrolního sytému, koordinace aktivit a součinnost vůči první a druhé linii řízení. • Co vše se prověřuje v rámci compliance auditů, ujištění o jednom z cílů ŘKS. • Nástroje a postupy systémového auditu řízení rizik nesouladu. • Postupy a zkušenosti z interního auditu výkonu funkce Compliance, včetně případů outsourcingu či co-sourcingu výkonu Compliance.

»

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

Ucelený vzdělávací program v oblasti řízení rizik TERMÍN KONÁNÍ 1. blok 29. 5—1. 6. 2017 2. blok 12.–13. 6. 2017 strany 83—85

Přednášející

• Vymezení rolí a obecné postupy při compliance auditu operací. • Compliance jako druhá linie výkonu kontroly. • Vztah Compliance a Auditu • Výběr vzorku operací pro testování compliance. • Nástroje v MS Office pro podporu compliance. • Compliance v IT (nástroje pro kontrolu dodržování bezpečnostních politik).

Akademie risk managementu

10. dubna 2017

Compliance očima interního auditora




Zákon o kybernetické bezpečnosti v souvislostech

KOMPLEXNÍ ŘÍZENÍ RIZIK OD A DO Z

17075

17076


Bc. et Bc. Adam Kučínský Národní bezpečnostní úřad Úroveň


Seminář je určen interním auditorům a dalším pracovníkům ve veřejné i soukromé sféře, kteří se věnují souladu s právními předpisy, vytváření interních směrnic a bezpečnosti. Cíl semináře

Cílem semináře je poskytnout ucelený přehled o legislativě spojené s kybernetickou bezpečností, nastínit proces identifikace subjektů, na které právní regulace v této oblasti dopadá a povinnosti, které pro tyto subjekty vyplývají ze zákona o kybernetické bezpečnosti s důrazem na organizační opatření podle vyhlášky č. 316/2014 Sb. V neposlední řadě seminář seznámí účastníky s novou evropskou směrnicí o bezpečnosti sítí a informací (tzv. NIS směrnice). Na základě této směrnice probíhá novela zákona o kybernetické bezpečnosti a rozšiřuje se okruh povinných osob. Účastníci semináře budou seznámeni se změnami, dopady a povinnostmi vyplývajícími z této novely.

• Seznámení s aktuální legislativou v oblasti kybernetické bezpečnosti. • Povinné osoby podle zákona o kybernetické bezpečnosti. • Vysvětlení procesu určování povinných osob ze zákona o kybernetické bezpečnosti. • Kritická informační infrastruktura (KII) a významné informační systémy (VIS) a jejich povinnosti podle zákona o kybernetické bezpečnosti. • Organizační opatření vyplývající pro KII a VIS ze zákona o kybernetické bezpečnosti. • Současný stav implementace zákona o kybernetické bezpečnosti a souvisejících právních předpisů a predikce dalšího vývoje. • Kontrola plnění povinností vyplývajících ze zákona o kybernetické bezpečnosti. • Směrnice o bezpečnosti sítí a informací (směrnice NIS), její cíle, dopady a povinnosti z ní vyplývající a srovnání se zákonem o kybernetické bezpečnosti. • Novela zákona o kybernetické bezpečnosti v souvislosti s transpozicí směrnice NIS (změny, dopady, povinnosti).

11. dubna 2017

Časový rozvrh

• Základní pojmy, historie vzniku, podněty, přínosy a požadavky. • Komplexní přístup k řízení rizik a jeho součásti. • Současné standardy nejlepší praxe řízení rizik – praktická ukázka. • Strategie, principy a politika řízení rizik v podnicích a veřejné správě. • Organizace řízení rizik a její praktická realizace.


Obsah

• Vysvětlení organizace kybernetické bezpečnosti v České republice a představení strategických dokumentů spojených s touto oblastí.

»


50

Přednášející

Doc., Ing. Jiří Dudorkin, CSc., MBA EY Úroveň


Vedoucí pracovníky / interní auditory / manažery / koordinátory / vlastníky / analytiky rizik a zájemce z podniků i veřejné správy potřebující koncentrovaný přehled moderní praxe řízení rizik s řadou praktických příkladů. Cíl semináře

Podat ucelený a koncentrovaný přehled současné praxe komplexního řízení rizik. Uvést praktické ukázky a případové studie úspěšné praxe řízení rizik jak v podnicích, tak ve veřejné správě. Předat dlouhodobé zkušenosti z mnoha úspěšných projektů z oblasti řízení rizik (analýzy, návrhy, implementace, konsolidace, audity, školení) v podnicích a veřejné správě. Obsah

»


17077


Ing. Věra Mazánková Česká národní banka Úroveň



Shrnout hlavní cíle, nástroje a „výzvy“ regulací compliance na finančním trhu pohledem přímého účastníka procesů jejich tvorby na národní i evropské úrovni. Obsah

• Pilíře regulace compliance na finančním trhu: • Regulatorní pojetí a vymezení compliance; společný jazyk. • Vnitřní působnosti, uspořádání a procesy při zajišťování compliance očima regulátora. • Další očekávání dohledových orgánů a „výzvy“ v oblasti compliance. • Střípky z dohledové praxe. Časový rozvrh


2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)



27.–29. 3. 2017 10.–12. 4. 2017

Přednášející

1. blok 2. blok

Časový rozvrh

11. dubna 2017

TERMÍN KONÁNÍ strany 86—87

• Identifikace rizik v praxi (zdroje, postup, techniky). • Analýza rizik a jejich faktorů, závislost rizik. • Mapa rizik a její sestavení, grafické varianty mapy. • Monitorování a vykazování, výkazy, postupy a evidence. • Dokumentace o řízení rizik (směrnice, jednací řády). • Audit a hodnocení dosažené úrovně komplexního řízení rizik.

AKADEMIE corporate Compliance

Compliance očima regulátora finančního trhu

51



Co má všechno auditor popsat ve svých zprávách tak, aby to po něm někdo četl…

Vnitřní kontrolní systém optikou interního auditu

17078

17079

12. dubna 2017 N

Obsah

• Požadavky na závěrečnou zprávu z interního auditu. • Podložení auditních závěrů v pracovní dokumentaci zakázky (auditní spis). • Struktura auditorské zprávy, jednotlivé části a jejich obsah. • Formální stránka zprávy, doporučený přístup na praktických příkladech.

Přednášející

Ing. Rodan Svoboda, CIA, CICA, CRMA Úroveň

Začátečníci. Určeno pro

Začínající interní auditory.

Časový rozvrh

Cíl semináře

Všechno je jednou poprvé, první sestavení auditního plánu, vyhotovení zadání konkrétního auditu, auditní šetření, sepsání a prezentace závěrečné auditorské zprávy. Co dělat, aby výsledky auditu popsané ve zprávě vzbudily odpovídající pozornost? Aby ji vůbec někdo četl? Právě na to se lektor v průběhu semináře zaměří. Vyzdvihne požadavky legislativy a standardů profesní praxe a účastníkům navrhne, jak je v praxi uplatňovat. Zmíní se o přístupu jak zajistit, aby za účelem splnění cílů zakázky interní auditoři identifikovali, analyzovali, hodnotili a dokumentovali dostatečné informace, které podporují závěry a výsledky zakázky. V druhé části semináře bude probrána doporučená struktura auditních zpráv a základní požadavky na obsah jednotlivých částí. Stranou nezůstane ani formální stránka auditorské zprávy, kde lektor uplatní své praktické zkušenosti a trend k využívání nadefinovaných šablon. Na příkladech poukáže na dobré i špatné formulace auditních zjištění.

» 52



Mgr. Petr Barnat, MBA ČEZ Úroveň


Interní auditory, kontrolory a další vedoucí pracovníky bez rozdílu druhu společnosti (komerce, veřejný sektor). Cíl semináře

Poskytnout možný přístup k hodnocení úrovně vnitřního kontrolního systému ve společnosti / organizaci. Obsah

• Systém řízení ve společnosti / organizaci. • Prvky vnitřního kontrolního systému. • Kritéria hodnocení. • Reporting pro management. • Vazba na plánování činnosti interního auditu. Časový rozvrh


2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

1 700 (s DPH 2 057) 2 100 (s DPH 2 541)





Veřejná podpora a vyrovnávací platba – jak auditovat nastavení podmínek poskytovatele a auditovat systém nastavení vykazování u příjemce

Revize vnitřních procesů

170980

17081

18. dubna 2017

Obsah

Veřejná podpora • Právní rámec. • Východiska. • Definiční znaky. • Rámce podpory. • De minimis. • SGEI. • GBER.

Přednášející

Mgr. Kristýna Honzů, M.A. Mgr. Michal Hájek Dynatech Úroveň


Interní auditory poskytovatelů veřejné podpory. Interní auditory příjemců veřejné podpory. Pracovníky kontroly ÚSC. Cíl semináře

Cílem semináře je seznámit posluchače s principem poskytování veřejné podpory a zjištění toho, kde veřejná podpora je uplatňována a kde ne. Z pohledu interního auditu je pak účelné vymezit systém nastavení podmínek – definice podmínek nastavení vyrovnávací platby pro jednotlivé služby. Seminář si klade za cíl i seznámit posluchače z řad příjemců podpory na činnosti, které je nutné zabezpečit, tak aby dokázali správně vykazovat veřejnou podporu. Na praktických implementacích bude uvedeno, jaké mechanismy kontrol, reportování, schvalování lze zavádět pro ujištění přiměřeného nastavení. Seminář vychází z poznatků aplikace vyrovnávací platby v odvětví sociálních služeb, které jako jediné zvolilo celoplošně tuto formu financování sociálních služeb spadající do krajských sítí poskytovatelů služeb.

»

Vyrovnávací platba • Podmínky poskytnutí. • Vzorce výpočtů. • Chyby při definici. • Podmínky u příjemce. • Nejčastější chyby ve vykazování. Kontrola veřejné podpory. • Diskuze. Závěr. Časový rozvrh

09.00–13:00 přednáška


Veronika Jeřábková Dům zahraniční spolupráce Úroveň


Interní auditory, kontrolory, příp. pracovníky zabývající se správou vnitřních procesů, předpisů, manažery. Cíl semináře

Seznámit účastníky školení a osvojit jim dovednosti spojené s identifikací, popsáním a řízením procesů. Obsah

• Vymezení procesů, způsob jejich identifikace a formy popisování procesů. • Stanovování klíčových ukazatelů. • Nastavení kontrolních mechanismů. • Členění procesů. • Řízení procesních změn. • Rizika spojená s praxí procesního řízení. • Jak provést revizi interních procesů. • Jak začít spravovat a řídit jednotlivé procesy. Časový rozvrh


1 600 (s DPH 1 936) 2 000 (s DPH 2 420)

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)






Trénink vyjednávání a komunikace s komplikovanými osobami

Příklady interního auditního šetření „Měření výkonnosti pracovníků“

Přestaňte se v práci stresovat

19. dubna 2017

19.–20. dubna 2017

20. dubna 2017

17082

Přednášející

PhDr. Luděk Vajner Úroveň


17083


Ing. Radek Ščotka, MBA Argeus Úroveň

Určeno pro


Obchodníky, manažery, studenty a všechny, kteří vyjednávají.

Určeno pro

Cíl semináře

1. Získat základní informace o komunikaci a vyjednávání s komplikovanými osobami. 2. Naučit se vyjednávací strategie. 3. Sdílení zkušeností s ostatními účastníky semináře. Obsah

• Kdo jsou komplikované osoby? • Principy komunikace verbální a neverbální. • Příprava na vyjednávání. • Strategie vyjednávání. • Různé typy osob a strategie jejich zvládání (extrovert, introvert, racionální typ, vztahový typ, úzkostný typ, narcistní a další). • Trénink dovednosti komunikovat, vyjednávat a její rozbor. Teoretické části budou věnovány cca 3 hodiny, zbytek dne bude věnován konkrétním případovým studiím, účastníci si ve dvojicích zkusí vyjednávání a obdrží videozáznam. Časový rozvrh


Vedoucí pracovníky, interní auditory a manažery. Cíl semináře

Cílem je vysvětlit na řadě příkladů, jak je možné měřit výkonnost pracovníků, jak správně řídit personální rizika následné provádění interního auditu. Interaktivní formou si budeme zpracovávat vstupy, analýzy, navrhovat řešení a řízení rizik na aktuálních příkladech. Obsah

• Předpoklady pro správné řízení personálních procesů a rizik. • Použité metody a podklady pro analýzu. • Snímky pracovního dne. • Sběr údajů, osobní pohovory se zaměstnanci. • Momentková šetření a mystery shopping. • Třistašedesátistupňové hodnocení pracovníků. • Cíle průzkumu spokojenosti zaměstnanců. • Motivace pracovníků a akční plány. Časový rozvrh

17084

Přednášející

Doc. PhDr. Ing. Jan Urban, CSc., Consilium Group Úroveň


Seminář je určen všem. kteří jsou občas či trvaleji ve své práci vystaveni stresu a uvažují o tom, jak jej zmírnit. Je určen i manažerům, kteří mohou stres na pracovišti omezit, a zvýšit tak výkon své organizace, či personálním specialistům, kteří se zabývají školeními a tréninky zaměstnanců. Cíl semináře

Seminář ukazuje, že častým důvodem pracovního stresu není práce jako taková, ale to, jak v určitých pracovních situacích reagujeme nebo jakým způsobem uvažujeme. Podaří-li se nám tyto zvyklosti změnit, můžeme se velké části pracovního stresu zbavit. Cílem semináře, vycházejícího ze stejnojmenné knížky Jana Urbana, je ukázat, které pracovní a mentální zvyklosti ke stresu přispívají, a jak je možné se jej zbavit. Obsah

• Stres na pracovišti – jeho příčiny a důsledky. • Stres jako výsledek vlastního jednání, uvažování a komunikace. • Nejčastější zbytečné příčiny stresu.


1 900 (s DPH 2 299) 2 300 (s DPH 2 783)

3 500 (s DPH 4 235) 4 000 (s DPH 4 840)



54

»



Správní řízení podle správního řádu

Prevence legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

21. dubna 2017

24. DUBNA 2017

17085

• Psychické techniky, které napomáhají při změně nepříznivých zvyklosti. • 10 praktických doporučení, jak práci neobětovat své zdraví. Časový rozvrh


Přednášející

17086

Přednášející

Mgr. Dalibor Kučera

Ing. Jitka Komárková Česká národní banka

Úroveň

Úroveň


Pro začátečníky.

Určeno pro

Určeno pro

Seminář je určen pro všechny zájemce, kteří se v praxi setkávají nebo se budou setkávat s problematikou správního řízení.

AML a compliance pracovníky, pracovníky interního auditu a pro další zaměstnance, kteří se podílí na plnění AML/CFT povinností.

Cíl semináře

Cílem je seznámit účastníky s právní úpravou správního řízení v praxi. Obsah

• Rozsah působnosti správního řádu a jeho systematika. • Základní zásady činnosti správních orgánů. • Pojem „správní řízení“ a jeho vztah k dalším postupům správních orgánů. • Správní orgány. • Účastníci řízení. • Počítání lhůt a navrácení v předešlý stav. • Postup správních orgánů před zahájením. • Průběh řízení na prvním stupně. • Rozhodnutí. • Odvolací řízení. • Přezkumné řízení. • Obnova řízení. • Nové rozhodnutí ve věci. Časový rozvrh


Cíl semináře

Seznámit posluchače se základními pojmy a povinnostmi, které vyplývají z aktuální právní úpravy oblasti AML/ CFT (zejména v sektoru bank, družstevních záložen a životních pojišťoven) a přispět tak k jejich efektivnímu pochopení a s hlavními změnami novelizovaného znění AML zákona. Na praktických příkladech poukázat na nedostatky a chyby, které byly nejčastěji zjišťovány v rámci kontrolní činnosti vykonávané ČNB v oblasti AML/CFT. Obsah

• Úvod do problematiky, základní pojmy a souvislosti. • Průběh kontroly realizované ČNB v oblasti AML/CFT. • Hlavní povinnosti, zejm. identifikace klienta, kontrola klienta, sestavení rizikového profilu a kategorizace klienta, zjišťování a oznamování podezřelých obchodů, školení zaměstnanců, provádění mezinárodních sankcí a zpracování hodnotící zprávy, atd.). • Aktuální příklady nedostatků zjiš těných v rámci AML/CFT kontrolní činnosti a modelové případy. Časový rozvrh


2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

1 900 (s DPH 2 299) 2 300 (s DPH 2 783)

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)







Vyšetřování podvodů v praxi

Pohled interního auditora na veřejné zakázky dle nového zákona č. 134/2016 Sb.

Korupční rizika? Žádný problém!

25. dubna 2017

26. dubna 2017

27. dubna 2017

17087

Přednášející

Bc. Miloš Kamarýt Mgr. Radek Kučera T-Mobile Úroveň

pro všechny úrovně. Určeno pro

Určeno pro interní auditory, interní vyšetřovatele a ostatní pracovníky, kteří se chtějí zdokonalit ve vyšetřování podvodů a možnostech řešení takových situací. Cíl semináře

Demonstrovat na praktických příkladech jak lze postupovat v průběhu vyšetřování podvodu, jakou techniku zvolit a jak pracovat se získanými poznatky. Obsah

• Seminář obsahuje minimum teorie, téměř celou dobu se budou zpracovávat případové studie založené na skutečných případech vyšetřování podvodů z naší praxe. Účastnici budou řešit a navrhovat další postup na základě získaných informací. Cílem je sdělit. • Jak správně zdokumentovat podvod. • Jak řešit podvod s pachatelem (dohoda o náhradě škody, předání policii, atd.), výhody a nevýhody jednotlivých možností. • Naše zkušenosti s vyšetřováním podvodů. Časový rozvrh


17088

Přednášející

Mgr. Pavel Bláha, Úřad práce Úroveň

Pro všechny úrovně. Požaduje se znalost procesu zadávání veřejných zakázek.

17089

Přednášející

JUDr. Jan Horník, Ph.D. Úřad vlády RNDr. Hana Žufanová, Ph.D. Ministerstvo školství, mládeže a tělovýchovy

Určeno pro

Úroveň

Interní auditory, kontrolory a další vedoucí pracovníky v organizacích veřejné správy a veřejných financí, jakými jsou organizační složky státu a jimi zřízené organizace, územní samosprávné celky (kraje, Magistrátní města, obce) a jimi zřizované organizace, kteří se zabývají veřejnými zakázkami ať už jako odborníci v oblasti zadávání veřejných zakázek, nebo i auditoři a kontroloři, kteří přezkoumávají konkrétní veřejné zakázky.


Cíl semináře

Seznámit účastníky se zásadními změnami, které nový zákon do zadávání veřejných zakázek přináší. Přístupy interního auditu k aplikaci prováděcích předpisů k zákonu o zadávání veřejných zakázek. Obsah

• Základní změny, které přináší zákon č. 134/2016 Sb., o zadávání veřejných zakázek. • MP č. 3/2016 MF Metodika veřejného nakupování – aplikace na proces finanční kontroly v rámci VZ. • MP č. 2/2016 MF Metodika řízení rizik ve veřejné správě – aplikace na proces řízení rizik při zadávání veřejných zakázek. Časový rozvrh

Určeno pro

Interní auditory a zejména vedoucí zaměstnance/představené ve veřejné správě i komerčních organizacích. Cíl semináře

Seznámení účastníků s metodou identifikace korupčních rizik, jejich ohodnocováním a stanovení účinných opatření k těmto rizikům. Praktický nácvik identifikace korupčních rizik, jejich ohodnocení a sestavení mapy korupčních rizik. Obsah

V rámci semináře bude podrobně vysvětleno zejména následující: • pojem korupce a její charakteristiky a projevy, • pojem riziko a metody jeho ohodnocení, • Paretovo pravidlo, • stanovení účinného opatření k riziku, • katalog rizik, mapa rizik a jak s ní pracovat. Praktické cvičení k sestavení katalogu a mapy korupčních rizik úřadu. Časový rozvrh



2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

1 900 (s DPH 2 299) 2 300 (s DPH 2 783)




56



Průběh veřejnosprávní kontroly v režimu zákona o kontrole

Audit systému řízení rizik

27. dubna 2017

28. dubna 2017

Přednášející

Přednášející

Ing. Petr Sikora Magistrát města Havířov

Ing. Jan Špaček, CIA, CRMA

Úroveň


17090


Interní auditory a kontrolory vykonávající veřejnosprávní kontrolu příspěvkových organizací a příjemců veřejné finanční podpory (dotací), a také pro vedoucí zaměstnance příspěvkových organizací a dalších kontrolovaných osob. Cíl semináře

Seznámení se zákonem č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolním řádem), a jeho praktickým uplatněním při provádění veřejnosprávní kontroly. Vysvětlení vzájemné vazby zákona o kontrole a zákona o finanční kontrole. Podání informací o připravovaných legislativních změnách. Obsah

• Systém finanční kontroly. • Vybraná ustanovení zákona o finanční kontrole (aktuální znění, připravované změny). • Zásadní ustanovení zákona o kontrole. • Průběh veřejnosprávní kontroly podle zákona o kontrole, protokol o výsledku kontroly. Časový rozvrh



17091

Úroveň

Určeno pro

Vedoucí útvarů interního auditu a interní auditory, členy výborů pro audit, vedoucí pracovníky / pracovníky útvarů řízení rizik a compliance, ostatní vedoucí pracovníky. Cíl semináře

Cílem semináře je seznámit posluchače s významem a problematikou auditu systému řízení rizik, počínaje jeho přípravou až po formulaci doporučení, vč. příkladů z praxe, poskytnut podporu při hodnocení jednotlivých segmentů systému řízení rizik, formulaci závěrů o systému jako celku a přístupu k tvorbě doporučení. Obsah

1. Vymezení systému řízení rizik s důrazem na: • systém řízení rizik jako součást řídicího a kontrolního systému, • požadavky na systém řízení rizik stanovené právními předpisy a uznávanými standardy, např. vyhláškou 163/2014 Sb., o výkonu činnosti bank (využitelnou jako standard pro ŘKS dobré praxe i ostatních odvětvích), případně zákonem o řízení a kontrole veřejných financí, standardy COSO, vč. COSO 2013,

»

• úlohu výboru pro audit, zejména podle zákona č. 93/2009 Sb., o auditorech, v aktuálním znění, • členění rizik, • klasifikaci rizik, • identifikaci, analýzu a vyhodnocení rizik, • výsledky a výstupy řízení rizik; • mapy rizik, • kontrolní prostředí jako základní složka ŘKS a jeho vliv na fungování systému řízení rizik. 2. Plán (střednědobý/roční) interního auditu a systém řízení rizik: • hodnocení systému řízení rizik jako součásti Audit Universe. 3. Přístup k ověřování přiměřenosti a účinnosti (resp. funkčnosti a efektivnosti) systému řízení rizik, ujišťovací a poradenská funkce IA, zejména: • příprava auditu systému řízení rizik, význam a postupy předběžného šetření, popis systému a procesů, rizik s nimi spojených, • plán auditu (program) systému řízení rizik (cíle, obsah, kontext s riziky, řídicími a kontrolními mechanizmy a dalšími faktory), • hodnocení řízení rizik, zejména řídicího a kontrolního prostředí, rizik a přiměřenosti a účinnosti řídicích a kontrolních mechanizmů (procesů) k jejich zvládání, • formulace a atributy auditních zjištění. 4. Tvorba auditorské zprávy a formulace doporučení. Časový rozvrh





Systém vnitřně stanoveného kapitálu (ICAAP) ve světle aktuálního vývoje regulace

Jak vyhovět požadavkům legislativy a standardu 1300 na interní hodnocení kvality interního auditu

28. dubna 2017

2. května 2017

Přednášející

Přednášející

Ing. Mgr. Jan Bursa CFA, CFE Česká národní banka


Úroveň

Úroveň

Pro pokročilé.

Pro pokročilé auditory.

• Dotazníky pro sebehodnocení, identifikace odchylek, dokumentace závěrů, příprava a realizace interview se zákazníky auditu, reporting hodnocení, akční plány přijatých opatření a sledování jejich plnění. • Externí validace sebehodnocení, impuls pro rozvoj IA.

Určeno pro

Určeno pro

Časový rozvrh

Interní auditory a další vedoucí pracovníky v úvěrových institucích.

Vedoucí interního auditu, senior auditory.


Cíl semináře

Cíl semináře

Seznámit účastníky s aktuálním vývojem v oblasti přístupu ke kontrolám systému vnitřně stanoveného kapitálu (ICAAP) a upozornit na problematické oblasti.

Cílem semináře je seznámit manažery IA se způsobem zajištění průběžného interního hodnocení kvality výkonu činnosti interního auditu a s prováděním tzv. „auditu auditu“ formou sebehodnocení souladu se Standardy, efektivnosti práce auditorů vzhledem k poskytování přidané hodnoty IA. Lektor využije jak východiska z výstupů Manuálu k jednotnému postupu pro hodnocení kvality auditní činnosti v orgánech VS, tak praktické zkušenosti s externí validací prováděných sebehodnocení. Účastníci se seznámí s postupem, šablonami a obvyklými nedostatky z praxe.

17092

Obsah

• Relevantní právní předpisy a očekávaný vývoj regulace. • Organizační předpoklady systému vnitřně stanoveného kapitálu a vazba na řídicí procesy v úvěrové instituci (use test). • Rizikový apetit, jeho vazba na ICAAP a plánovací proces. • Metody alokace vnitřně stanoveného kapitálu a jejich vazba na celkový přístup k ICAAP. • Stresové testování a jeho vazba na ICAAP. • ICAAP a SREP. Časový rozvrh



17093

Obsah

• Požadavky standardu 1300 a jejich zapracování do Statutu, manuálu IA a programu pro zabezpečení a zvyšování kvality IA, úprava supervize a sebehodnocení kvality IA. • Audit trail supervize s využíváním kontrolních checklistů, opatření a reporting.

»




Využití Six Sigma nástrojů v IA

Nastavení vnitřního kontrolního systému na příspěvkových organizacích – implementace zkušeností

3. května 2017

3. května 2017

• Prvky COSO III.

Přednášející

Přednášející

Ing. Jaroslav Maňas

Mgr. Kristýna Honzů, M.A. Mgr. Michal Hájek Dynatech

Prostředí příspěvkových organizací (PO). • Legislativa. • Nastavení procesů. • Činnosti PO. • Řízení PO.

17094

Úroveň


Interní auditory. Cíl semináře

Seznámit posluchače s využitím nástrojů z metodologie Six Sigma v rámci interního auditu. Obsah

• Školení je koncipováno formou workshopu. Jednotlivé kapitoly jsou vždy teoreticky vysvětleny a následně je praktická ukázka daných nástrojů v praxi. Veškeré kapitoly spolu souvisí a jsou navzájem propojeny. Posluchač tímto dostane komplexní návod s praktickými ukázky, jak postupovat při provádění interního auditu s pomocí nástrojů metodologie Six Sigma. • Kapitola I – Definice problému (CTQ, Business Case, Project Charter). • Kapitola II – Porozumění procesu (SIPOC, High Level Map, Detailed Map, Key In+Out). • Kapitola III – Amalýza procesu (Failure mode and Effect Analysis). • Kapitola IV – Root Cause Analysis ( Fishbone, 5Why, Control Charts). • Kapitola V – Reporting. Časový rozvrh



17095

Úroveň


Implementace prvků VŘKS v PO. • Praktické příklady řešení.

Určeno pro

Vedoucí pracovníky příspěvkových organizací jako zodpovědné osoby za nastavení řídící kontroly v organizaci, interní auditory příspěvkových organizací a vedoucí pracovníky zřizovatelů příspěvkových organizací, kteří metodicky pomáhají a usměrňují nastavení vnitřního řídícího a kontrolního systému.

Možnosti využití elektronických nástrojů. • Ukázka možností zavedení automatizovaných kontrolních mechanismů. Časový rozvrh


Cíl semináře

Cílem semináře je seznámit posluchače jak by měl fungovat vnitřní kontrolní systém na příspěvkových organizacích. Seminář si klade za cíl seznámit se prvky vnitřního kontrolního systému dle metodického rámce COSO III. A v přiměřené podobě se je naučit uplatňovat v prostředí příspěvkových organizací. Na praktických implementacích bude uvedeno, jaké mechanismy kontrol, reportování, schvalování lze zavádět pro ujištění přiměřeného nastavení v naplňování zákona o finanční kontrole. Obsah

Vnitřní řídící a kontrolní systém (VŘKS). • Vysvětlení základních pojmů. • Legislativní a metodické doporučení.

»





Veřejné zakázky malého rozsahu

Co by měl znát interní auditor ISO

Praktický výkon veřejnosprávních kontrol – základní témata

4. května 2017

4. května 2017

4. května 2017

Přednášející

Přednášející

Mgr. Markéta Adámková, Ing. Markéta Ajmová Ministerstvo pro místní rozvoj

Ing. Anna Stanková

17096

Úroveň


Interní auditory, kontrolory a další pracovníky v organizacích veřejné správy a veřejných financí, jakými jsou organizační složky státu a jimi zřízené organizace, územní samosprávné celky a jimi zřizované organizace, veřejnoprávní korporace. Cíl semináře

Seminář seznámí účastníky s problematikou „zadávání“ veřejných zakázek malého rozsahu a s povinnostmi, které ve vztahu k veřejným zakázkám malého rozsahu vyplývají ze zákona č. 134/2016 Sb., o zadávání veřejných zakázek, a z Metodického pokynu pro oblast zadávání zakázek pro programové období 2014–2020. Obsah

• Veřejné zakázky malého rozsahu • Závazná pravidla vyplývající ze zákona č. 134/2016 Sb., o zadávání veřejných zakázek (nespolufinancované VZMR). • Závazná pravidla vyplývající z Metodického pokynu pro oblast zadávání zakázek pro programové období 2014 – 2020. • Obecný postup zadavatele. • Příklady z praxe – posouzení pochybení zadavatele. Časový rozvrh


17097

Přednášející


Ing. Daniel Tůma, Regionální rada regionu soudržnosti Severovýchod

Určeno pro

Úroveň

Interní auditory ISO i zaměstnance společnosti, kteří provádějí auditní činnost dle normy ČSN EN ISO 9001:2016 a směrnice ČSN EN ISO 19011:2012


Úroveň

Cíl semináře

Seznámit zainteresované s postupem při provádění auditů ISO Obsah

• Stručný přehled novinek v novaci normy ČSN EN ISO 9001:2016 a) z pohledu normy, b) z pohledu auditování. • Provádění auditů ISO podle směrnice ČSN EN ISO 19011:2012. • Doporučené interní dokumenty pro auditování. • Etický kodex interního auditora ISO. • Průvodce prováděním auditu. • Program a plán auditu. • Příprava na audit. • Audit v terénu. • Zpráva z auditu. • Poauditní činnosti. • Následný audit. • Formuláře pro zdokumentování auditního procesu. • „Měkké“ znalosti interního auditora. • Vzdělávání a školení, odborné a pracovní zkušenosti, trvalý odborný růst. Časový rozvrh

Určeno pro

Kontrolní pracovníky vykonávající veřejnosprávní kontroly podle zákona č. 320/2001 Sb. Pracovníci provádějící kontrolní činnost v oblasti dotací EU (ústřední orgány státní správy, organizace veřejné správy a veřejných financí jakými jsou organizační složky státu a jimi zřízené organizace, územní samosprávné celky (kraje, města, obce). Cíl semináře

Cílem semináře je seznámit pracovníky kontroly s praktickou procesní stránkou provedení veřejnosprávních kontrol na místě s ohledem na riziková místa kontrolního procesu. Seznámení se se základy teoretického pozadí, tj. zákonem o finanční kontrole a kontrolním řádem. Důraz bude kladen zejména na význam role a postavení vedoucího kontrolní skupiny, praktické zpracování protokolu o kontrole (možnosti supervize), ukončení kontroly, práce se zjištěním, námitky + dodatek k protokolu a jejich zpracování, ukončení celého procesu kontroly na místě, včetně vazby na splnění požadavků archivace, spisové služby a provázání na informační systémy.


1 700 (s DPH 2 057) 2 100 (s DPH 2 541)

1 700 (s DPH 2 057) 2 100 (s DPH 2 541)



60

17098

»



Jak číst auditní zprávy vytvořené externím auditorem zapsaným v Komoře auditorů u dotačních titulů?

Veřejná podpora ve Strukturálních fondech

5. května 2017

5. května 2017

Přednášející

Přednášející

Ing. Ondřej Hartman EY

Garry White Ministerstvo místních samospráv Velká Británie

17099

Obsah

• Hmotně právní úprava veřejnosprávních kontrol dle zákona č. 320/2001 Sb. • Procesní úprava kontrol dle zákona č. 255/2012 Sb. • Práva a povinnosti kontrolovaných osob, práva a povinnosti kontrolních pracovníků. • Příprava kontroly na místě, úloha a role vedoucí kontrolní skupiny, rozdělení úkolů. • Zahájení a fyzická kontrola na místě, – efektivita kontroly. • Práce se zjištěním (identifikace, zajištění, popsání pochybení, vyhodnocení). • Protokol – základní zásady, zpracování, supervize. • Ukončení kontroly, vyřizování námitek, dodatky k protokolu. • Dokumentace ke kontrole – vedení kontrolního spisu. • Rekontrola (ověřování) kontrolních zjištění po NKÚ (opodstatněná nesrovnalost). • Kontrola veřejných zakázek. • Rizika a úskalí VSK (na co si dát pozor). • Archivace/ spisová služba, práce s IS. Časový rozvrh


Úroveň


17100

Úroveň


Interní auditory ve veřejné správě, interní auditory u příjemců dotací, projektové a finanční manažery a kontrolní pracovníky u poskytovatelů dotací.

Určeno pro

Cíl semináře

Cíl semináře

Seznámit účastníky s auditními standardy využívanými auditory KAČR, základními požadavky těchto standardů a typy zpráv vydávaných auditory v oblasti dotací.

V rámci semináře se posluchači na praktických příkladech seznámí se zkušenostmi Velké Británie s implementací programů v minulých programových obdobích, jakož i jednání s Evropskou komisí. Prezentace je založena na praktických a konkrétních zkušenostech, realizovaných projektech a řešených úskalích.

Obsah

• Základní systematika mezinárodních auditních standardů a jejich použitelnost pro prověrky. • Detailní představení standardů použitelných pro prověrky dotací. • Detailní provedení zprávami z ověření dle výše uvedených standardů, vč. ukázek těchto zpráv u konkrétních dotačních programů ve strukturálních fondech i komunitárních programech EU. Časový rozvrh


Řídící orgány a jejich zprostředkující subjekty, pověřené auditní subjekty a jiné kontrolní orgány implementace.

Obsah

• Programy a projekty, které spadají pod veřejnou podporu. • Příprava projektů, které zakládají veřejnou podporu. • Vyjednávání s DG Competition k jednotlivým projektům. • Implementace projektů. • Kontrola. • Doporučení a nabytá zkušenost. Časový rozvrh

09.00–13.00 přednáška SEMINÁŘ JE VEDEN V ANGLIČTINĚ S TLUMOČENÍM DO ČEŠTINY

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)

2 500 (s DPH 3 025) 2 900 (s DPH 3 509)







Zákon č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě a o změně některých zákonů (zákon o finanční kontrole)

Excel pro Pokročilé Uživatele MS Office

Rizika auditu personální a pracovně právní agendy pohledem advokáta a interního auditora

9. května 2017

10. května 2017

10.–11. května 2017

Přednášející

Přednášející

Ing. Dana Ratajská Ministerstvo financí


Úroveň

Pro pokročilé.

Pro začátečníky.

Určeno pro

Určeno pro

Auditory a vedoucí útvarů, kteří se podílejí na zpracovávání analytické a prezentační části auditních zpráv.

17101

Interní auditory, kontrolory a další vedoucí pracovníky v organizacích veřejné správy a veřejných financí, jakými jsou organizační složky státu a jimi zřízené organizace, územní samosprávné celky (kraje, Magistrátní města, obce) a jimi zřizované organizace. Cíl semináře

Seznámit posluchače se základními principy finanční kontroly ve veřejné správě stanovenými ZFK a prováděcí vyhláškou. Obsah

• Působnost zákona. • Finanční kontrola a povinnosti vyplývající ze zákona o FK. • Veřejnosprávní kontrola. • Kontrola podle mezinárodních smluv. • Vnitřní kontrolní systém a jeho nastavení v orgánech veřejné správy. • Řídící kontrola a revizní postupy ŘK. • Interní audit. • Zpravodajská povinnost podle ZFK. • Připravované změny legislativy. Časový rozvrh


17102

Úroveň

Cíl semináře

Vyzbrojit auditory dovednostmi, jak účelně využívat Excel tvorbě auditních důkazů, při výběru vzorků, při prezentacích zpráv. Obsah

I. Zpracování dat pomocí zabudovaných excelovských funkcí. • Matematických, statistických, vyhledávacích, logických. • Ostatních (Finančních, Data a Času, Databázových, Textových • Výběr dat, Filtry automatické a vlastní, jednoduché a víceúrovňové. • Analytické nástroje. II. Zpracování dat. • Charakteristiky souborů dat. • Stratifikace. III. Prezentace dat. • Kontingenční tabulky – tvorba a využívání. • Kontingenční grafy, jejich druhy a vlastnosti. IV. Transformace dat do jiných aplikací. • Power Point, Word. • Účastníci si na seminář přinesou vlastní notebooky.

17103


Mgr. Jana Horáčková., advokátka Ing. Radek Ščotka, MBA Argeus Úroveň


Seminář je určen vedoucí pracovníky, interní auditory, kontrolní pracovníky, manažery. Cíl semináře

Cílem je vysvětlit si možná rizika, se kterými se auditoři potkávají při šetření rizik pracovně právní agendy pohledem advokáta a interního auditora. Obsah

• Interní audit personálních rizik. • Pracovní právo a jeho rizika. • Rizika novely zákoníku práce. • Práce z domova. • Disciplinární opatření. • Reorganizace ve společnosti zaměstnavatele. Časový rozvrh


Časový rozvrh


2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

3 500 (s DPH 4 235) 4 000 (s DPH 4 840)




62



Audit přístupových práv prakticky

Průzkumy motivace a spokojenosti zaměstnanců

17104

17105

11. května 2017 Přednášející

Ing. Jan Bukovský Česká exportní banka Určeno pro

Interní auditory a další pracovníky, kteří chtějí ověřit stav přidělených přístupových oprávnění v organizaci. Pro všechny skupiny.

• Přístupová práva v MS Share Point. • Základní principy zabezpečení SAP. • Přístupová práva v Linuxu • Jaké chyby budeme nejčastěji nacházet.

11. května 2017

Bude realizováno jako případová studie, s využitím praktických ukázek a donesených notebooků.

Seminář je určen interním auditorům a dalším specialistům zabývajícím se zvyšováním kvality managementu a výkonnosti organizace a sledujícím jeden z jejich důležitých projevů – motivaci a spokojenost zaměstnanců.

Časový rozvrh


Cíl semináře

Seznámit interní auditory s možnými způsoby provedení auditu v této oblasti. Prakticky vyzkoušet potřebné auditní postupy.

Přednášející

Doc. PhDr. Ing. Jan Urban, CSc. Consilium Group Určeno pro

Cíl semináře

Cílem semináře je seznámit se s nástroji a metodami dotazníkových a dalších průzkumů mezi zaměstnanci, zaměřených na ověřování jejich motivace a spokojenosti, jejich prováděním, vyhodnocováním i prezentací podnikovému vedení. Metodou semináře je výklad, moderovaná skupinová diskuse a výměna zkušeností.

Obsah

• Zákonné požadavky a dobrá praxe v oblasti přidělování přístupových oprávnění. • Přístupová práva v doméně MS Windows. • Active directory, typy práv, uživatelé a skupiny. • Použití příkazů z příkazové řádky a dalších nástrojů. • Politika přístupových oprávnění v organizaci (omezení časů, komplexita apod.), Single Sign-On. • Vyhodnocení práv pomocí MS EXCELu. • Zabezpečení mobilních zařízení a vzdáleného přístupu. • Přístupová práva k databázi MS SQL. • Přístupová práva k dokumentům. • Přístupová práva k dokumentům MS Office. • Přístupová práva k dokumentům v .PDF.

Obsah

• Proč sledovat motivaci, spokojenost a další názory či postoje zaměstnanců. • Nástroje, metody a hlavní oblasti dotazování. • Volba otázek, konstrukce dotazníků. • Jak dosáhnout vysoké návratnosti dotazníků. • Zpracování dotazníkových průzkumů a interpretace jejich výsledků. • Návrhy opatření plynoucích z dotazníkových průzkumů. • Prezentace výsledků podnikovému vedení a zaměstnancům. Časový rozvrh

»


2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)





Kontrola a audit provozních výdajů

Audit fyzického zabezpečení organizace

17106

17107

12. května 2017

• Postup interního auditu a kontroly na úseku výdajů. • Doporučení a upozornění na rizika.

Přednášející

Ing. Miroslava Pýchová Úroveň



Časový rozvrh



Úroveň


Určeno pro

Interní auditory, kontrolory, pracovníky finančních útvarů orgánů veřejné správy i v dalších subjektů.

Určeno pro

Cíl semináře

Formou výkladu a příkladů probrat možný postup v rámci auditu fyzického zabezpečení.

Interní auditory a další pracovníky. Cíl semináře

Informovat o aktuálních změnách v právní úpravě, předat zkušenosti z dlouholetého výkonu kontroly hospodaření u státních orgánů, územních samosprávných celků a příjemců dotací.

Obsah

Zabezpečení prostředí: • ochrana objektů; • technická zabezpečovací zařízení.

Obsah

• Platná právní úprava a postup zjišťování, zda jsou finanční operace v souladu s předpisy. Různé formy zaznamenání právních jednání, druhy smluv a jejich uzavírání v občanském zákoníku. • Účelnost výdajů orgánů veřejné správy, příjemců dotací a dalších subjektů. • Nedostatky v náhradách za cestovní výdaje, za právní a poradenské služby, odstupné, odměny za dohody o provedení práce a pracovní činnosti a jiných provozních výdajů. • Doplněno informací o nových a novelizovaných právních předpisech využitelných při kontrole hospodaření a interním auditu. • Příklady dotazníků před zahájením a v průběhu auditu nebo kontroly výdajů.

» 64

Zabezpečení hotovosti a cenin: • režimová opatření; • rizika spojená s pokladní činností. Časový rozvrh


1 700 (s DPH 2 057) 2 100 (s DPH 2 541)

1 700 (s DPH 2 057) 2 100 (s DPH 2 541)





Audit integrovaného systému řízení informačních a komunikačních technologií

Audit majetku dle principů COSO – organizační složky státu a územně samosprávné celky

17108

17109

15. května 2017

• použití nástrojů, • vedení dokumentace.

Přednášející

Časový rozvrh

Ing. Jiří Štěrba


Úroveň


Mgr. Pavel Bláha Úřad práce Úroveň


Pro účastníky, kteří posuzují splnění účetních předpisů v oblasti majetku.

Určeno pro

Auditory, pracovníky útvaru informačních a komunikačních technologií, vedoucí pracovníky organizací, majitele společností.

Určeno pro

Pro účastníky, kteří zajišťují účtování o majetku i interní auditory a kontrolory, kteří posuzují splnění účetních předpisů v oblasti majetku.

Cíl semináře

Poskytnutí informací a možnosti konzultace v rámci případové studie z oblasti auditu zaměřeného na integrovaný systém řízení informačních a komunikačních technologií.

Cíl semináře

Seznámit účastníky s provedením uceleného auditu majetku dle principů COSO: • Audit systému hospodaření s majetkem; • Finanční audit majetku; • Audit výkonu v oblasti majetku; • Ukázat praktické provedení uceleného auditu majetku OSS a ÚSC dle principů COSO.

Obsah

I ntegrovaný systém řízení informačních a komunikačních technologií: • úvod: trendy, terminologie, vývoj, problémy a přínosy integrace, dekompozice systému, • správa a řízení: stanovení rámce (cílů, principů, rozsahů a politik) a oblastí řízení (zainteresovaných stran, benefitů, rizik a zdrojů), • procesy: postup dekompozice subsystémů zajišťujících efektivitu a bezpečnost, pořadí jejich zavádění, • dokumentace: návrh obsahu a formy základních dokumentů.

Obsah

• Možnost využití principů COSO v oblasti auditu majetku OSS a ÚSC. • Audit systému hospodaření s majetkem. • Finanční audit majetku. • Audit výkonu v oblasti majetku. • Praktický příklad provedení auditu majetku.

Specifika auditu zaměřeného na integrovaný systém řízení ICT: • řízení auditu, • auditních procesů,

»

Časový rozvrh


2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)





Vedení zaměstnanců

Audit bezpečnostních opatření a zákon o kybernetické bezpečnosti

17. května 2017

18. května 2017

Přednášející

Přednášející

PhDr. Luděk Vajner

Ing. Martin Konečný, Národní bezpečnostní úřad

17110

Úroveň


Auditory, manažery, majitele firem, personální manažery, studenty managementu. Cíl semináře

1. Získat informace o vedení lidí. 2. Získat nástroje pro motivování, řízení rozvoje a výkonnosti zaměstnanců. 3. Sdílení zkušeností s ostatními účastníky semináře. Obsah

• Role manažera – sebehodnocení. • Styly vedení (autoritativní, participativní, delegování, koučování). • Motivování zaměstnanců. • Zpětná vazba, hodnocení výkonnosti. • Typy podřízených a jak je vést. • Typy rozhovorů v manažerské praxi. Každá část bude řešena formou konkrétních případových studií, na kterých se účastníci budou učit. Časový rozvrh



17111

Obsah

Úroveň

Pro pokročilé. Doporučena znalost problematiky managementu bezpečnosti ICT a znalost principů auditu. Určeno pro

Auditory kybernetické bezpečnosti; manažery kybernetické bezpečnosti; správce kritické informační infrastruktury; správce významných informačních systémů i odborníky z oblasti kybernetické bezpečnosti (administrátory, architekty, konzultanty atd.).

• Úvod – Směrnice pro auditování systému managementu podle ČSN EN ISO 19 011. • Úvod do problematiky auditu ISMS. • Bezpečnostní opatření podle vyhlášky o kybernetické bezpečnosti. • ISO/IEC 27 001 a další normy, související s auditem ISMS. • Srovnání požadavků ve vyhlášce o kybernetické bezpečnosti s normou ISO/IEC 27 001. • Audit organizačních bezpečnostních opatření. • Audit technických bezpečnostních opatření. • Softwarové nástroje. • Praktické příklady. Časový rozvrh


Cíl semináře

Cílem semináře je seznámit posluchače s komplexní problematikou auditu systému řízení bezpečnosti informací (ISMS) a auditu bezpečnostních opatření podle vyhlášky č. 316/2014 Sb., o kybernetické bezpečnosti. Posluchači se během semináře nejprve krátce seznámí s obecnou problematikou auditování systému managementu podle ČSN EN ISO 19 011, poté se postupně zaměří na audit ISMS a konkrétněji na audit bezpečnostních opatření, která vyplývají z vyhlášky o kybernetické bezpečnosti. Seminář je obohacen o praktické příklady a odkazy na další doporučené informační zdroje.

»



17112

Přednášející

Ing. Jan Špaček, CIA, CRMA Úroveň


Vedoucí útvarů interního auditu a auditory, vedoucí pracovníky, vč. garantů správného výběru dodavatelů (resp. zadávání veřejných zakázek ve veřejné správě) Cíl semináře

Seznámit posluchače interaktivní formou a s využitím praktických příkladů s postupy při auditu outsourcingu, jeho riziky, s využitelností principů platných pro outsourcing ve finančním sektoru v dalších oblastech podnikatelské sféry a v orgánech veřejné správy pro zvládání těchto rizik. Upozornit na outsourcing jako významný rizikový segment obchodních vztahů, resp. zadávání veřejných zakázek ve veřejné správě a napomoci reagovat na rizika plynoucí z outsourcingu. Obsah

• Postup při auditu outsourcingu od přípravy auditu po formulaci závěrečné zprávy. • Vymezení pojmu outsourcing. • Legislativní požadavky na outsourcing, vč. požadavků ČNB týkajících se outsourcingu v institucích působících na finančním trhu (bank, pojišťoven apod.).

»

• Outsourcing z pohledu zákona č. 134/2016 Sb., o zdávání veřejných zakázek. • Standardy „dobré praxe“. • Příprava auditu outsourcingu, význam a postupy předběžného šetření, popis systému a procesů outsourcingu a rizika s nimi spojená. • Program auditu (cíle, obsah, kontext s riziky, řídicími a kontrolními mechanizmy a dalšími faktory). • Význam auditní stopy, legislativní požadavky. • Procesní mapa (konkrétního případu outsourcingu). • Problémy spojené s outsourcingem, rizika outsourcingu. • Požadavky na řídící a kontrolní systém, resp. na řídící a kontrolní mechanizmy (procesy) z hlediska dosahování cílů a zvládání rizik outsourcingu s tím spojených. • Smluvní ujednání týkající se outsourcingu. • Auditní zjištění a doporučení (atributy zjištění, shrnutí základních typů zjištění, kontext doporučení se zjištěními). • Souhrnné hodnocení systému zajištění outsourcingu (např. prostřednictvím hodnocení vyzrálosti procesů a/nebo jejich rizikovostí) • Formulace závěrů. • Nedostatky a příležitosti v oblasti outsourcingu. Časový rozvrh


1 600 (s DPH 1 936) 2 000 (s DPH 2 420)

strany 93—97

19. května 2017

Atestační kurzy ve veřejné správě

Audit outsourcingu – audit významně rizikové oblasti spojené s dosahováním 3E organizace v podnikatelské sféře i ve veřejné správě – případová studie




Audit zvládání rizik procesů uveřejňování do registru smluv

Audit procesu nákup

17113

17114

19. května 2017

Obsah

Přednášející

Ing. Martin Tocauer Mgr. Stanislav Klika BDO Audit Úroveň


Interní auditory, kontrolory a další vedoucí pracovníky organizačních složek státu a jimi zřízených organizací, územních samosprávných celků a jimi zřízených organizací a pracovníky dalších organizací veřejné správy.

• Základní charakteristika právní úpravy: na koho zákon dopadá, jaké smlouvy se uveřejňují, způsob uveřejnění, následky uveřejnění, výjimky z povinnosti uveřejnit smlouvu. • Ukázka registru smluv. • Souvislosti s procesy podle zákona o veřejných zakázkách a zákona o finanční kontrole. • Typická rizika spojená s uveřejňováním v registru smluv. • Plánování, příprava a provádění auditu zvládání rizik v procesech uveřejňování do registru smluv. Časový rozvrh



Mgr. Petr Barnat, MBA ČEZ Úroveň


Interní auditory a další vedoucí pracovníky bez rozdílu druhu společnosti (komerce, veřejný sektor). Cíl semináře

Na modelových situacích demonstrovat metody přístupu k auditování jednotlivých částí procesu nákup.

Cíl semináře

Obsah

Cílem semináře je získat znalosti a dovednosti nezbytné pro plánování, přípravu a realizaci interního auditu zvládání rizik spojených s uveřejňováním v registru smluv podle stejnojmenného zákona. Účastníci se seznámí se základními pojmy a povinnostmi zákona o registru smluv, budou vědět, na koho povinnosti dopadají a které výjimky z povinnosti uveřejnit smlouvu lze uplatnit. Posluchači také získají přehled o základních souvislostech se zákonem o zadávání veřejných zakázek a zákonem o finanční kontrole. Účastníci si osvojí vhodné postupy při interním auditu tohoto zaměření a budou schopni na jeho základě podat přiměřené ujištění o nastavení a fungování kontrolních mechanismů v procesech uveřejňování do registru smluv.

• Zhodnocení rizik. • Zařazení auditu nákupu do plánu. • Definice rozsahu auditu nákupu. • Příprava. • Výkon auditu – využití auditních technik. • Posouzení prvků vnitřního kontrolního systému procesu nákup. • Formulace a komunikace výsledků. • Monitoring plnění nápravných opatření.

» 68

Časový rozvrh


1 600 (s DPH 1 936) 2 000 (s DPH 2 420)

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)





Základy účetnictví veřejných financí

Zkušenosti z auditu kybernetické bezpečnosti

23.–25. května 2017

24. května 2017

17115

Třídenní seminář Přednášející

Ing. Danuše Prokůpková – auditor č. oprávnění KAČR 0712 Úroveň


17116

Přednášející

Ing. Petr Grešl, Ing. Igor Barva, CIA, Ing. Richard Michálek Úroveň

Pro pokročilé auditory s orientací na informační a komunikační technologie.


Určeno pro

Cíl semináře

Cíl semináře

Seznámení posluchačů se základy účetnictví pro pochopení systému a způsobu jeho využití při řídících a kontrolních činnostech a pro provádění účinného dohledu

Cílem semináře je výměna zkušeností s prováděním auditu kybernetické bezpečnosti, rozdíly mezi certifikačním auditem a auditem dle zákona č. 181/2014 Sb.

Obsah

Obsah

Zásady a principy současné regulace účetnictví v ČR: • Vybraná ustanovení zákona o účetnictví, vyhlášky a českých účetních standardů. • Pravidla pro vedení účetnictví. • Pravidla pro sestavení účetní závěrky. • Účetní dokumentace, náležitosti. • Účetní metody technické a obsahové, základní souvztažnosti (transfery). • Účetní výkazy účel a poslání. • Případová studie: Řešení příkladů.

• Všichni přednášející se již podíleli minimálně na dvou auditech, nebo implementacích kybernetické bezpečnosti v rozsahu definovaném zákonem č. 181/2014 Sb. a v průběhu auditu identifikovali řadu potenciálních problémů počínajících ve zpracování analýzy rizik, nutností doplnění metodické příručky NBÚ až po problematické vyhodnocování některých paragrafů. Součástí programu budou především následující témata: • Postupy pro provedení interního auditu.

Časový rozvrh

• Plánování auditu, doporučení pro rozdělení na části. • Seznámení se se slabými místy zákona a souvisejících vyhlášek. • Sjednocení hodnocení úrovně souladu. Časový rozvrh


Seminář je určený pro vedoucí interního auditu, auditory kybernetické bezpečnosti dle zákona č. 181/2014 Sb. o kybernetické bezpečnosti a pracovníky IT podléhající auditu kybernetické bezpečnosti, správce VIS a IS KII.



»




Řízení rizik – případová studie

Čertovo kopýtko aneb desatero chyb v komunikaci

17117

17118

25. května 2017

• Monitoring, reporting aktuální rizikové pozice vedení – zdůraznění významu řízení rizik pro společnost. • Diskuse – problémové okruhy.

Přednášející

JUDr. Eduard Jeleň, CIA, CRMA České dráhy

Časový rozvrh

Úroveň



Přednášející



Určeno pro

Interní auditory včetně vedoucích pracovníků útvarů interního auditu.

Risk manažery, interní auditory, analytiky rizik a další vedoucí pracovníky zabývající se problematikou implementace a fungování systému řízení rizik ve společnosti.

Cíl semináře

Cílem semináře je uvědomit si řadu nápadných i nenápadných chyb, kterých se většina z nás mnohdy nevědomky dopouští v běžné komunikaci a zbytečně si tím kazíme vztahy i pracovní výsledky.

Cíl semináře

Seznámit posluchače s praktickými zkušenostmi z implementace Risk Managementu ve společnostech nebankovního sektoru.

Obsah

• Na která slova a výroky musíme být zvlášť opatrní v práci i doma. • Podvědomé předpoklady, které likvidují komunikaci i vztahy. • Jak líp naformulovat některá nepříjemná sdělení. • Co nedělat, abychom nepokazili výsledek jednání. • A řada šikovných tipů, jak to naopak udělat, abychom si usnadnili komunikaci i život.

Obsah

• Poskytnout informativní přehled o integrovaném systému řízení rizik ve Skupině ČD. • Prezentovat praktické zkušenosti z implementace „Risk Managementu“ ve společnostech nebankovního sektoru. • Základní východiska (legislativa) a harmonogram implementace (projekt Corporate Governance). • Základní dokumentace systému řízení rizik (politika, statut VŘR, manuál). • Hlavní dokumenty – karta rizika, katalog rizik. IS/IT podpora v systému řízení rizik. • Ukázat praktické zkušenosti a základní metody oceňování rizik, (Earnings@Risk, Cash Flow@Risk).

» 70

26. května 2017

Časový rozvrh


2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

1 700 (s DPH 2 057) 2 100 (s DPH 2 541)





AUDIT PŘÍSTUPOVÝCH PRÁV DO IT SYSTÉMŮ

Metodické pokyny CHJ (Ministerstvo financí) a návrh zákona o řízení a kontrole veřejných financí

17119

17120


Igor Gricinko, MBA, CISA, C|EH Deloitte Czech Republic

• Přístupy do databází (obecně). • Audit privilegovaných účtů.

29. května 2017

Časový rozvrh

Ing. Dana Ratajská Mgr. Andrea Vuongová, Ministerstvo financí


Přednášející

Úroveň

Úroveň

Pro začátečníky/pro mírně pokročilé. Základní znalost práce s MS Excel případně MS Access.


Cílem semináře je představit praktické postupy, kterými může non-IT auditor ověřit rizika spojená s přístupovými právy.

Určeno pro interní auditory, kontrolory a další vedoucí pracovníky vykonávající řídící kontrolu v organizacích veřejné správy a veřejných financí, jakými jsou organizační složky státu a jimi zřízené organizace, územní samosprávné celky a jimi zřizované organizace. Dále je určen všem, na které se vztahuje působnost zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě.

Obsah

Cíl semináře

• Proč řídit přístupy? • Autentizační metody (jednosložková, dvousložková, třísložková) • Síla autentizačních metod; kvalita hesel. • Základy kryptografie; způsob ukládání hesel. • Fyzická a logická identita, typy účtů a řízení identit. • Lehký úvod do IT architektury: kde všude ověřovat přístupy? • Single Sign On: pro a proti. • Ověřování přístupových práv na úrovní Windows domény: audit Active Directory. • Práva k souborovému systému. • Přístupy k souborům MS Office, PDF... • Přístupy do aplikací (obecně).

Seznámení s aktuálními metodickými pokyny CHJ, seznámení s návrhem zákona o řízení a kontrole veřejných financí.

Určeno pro

Seminář je určen pro auditory, kteří chtějí rozšířit své znalosti v oblasti IT. Cíl semináře

Obsah

• Aktuální metodické pokyny Centrální harmonizační jednotky Ministerstva financí. • Výklad jednotlivých ustanovení návrhu zákona o řízení a kontrole veřejných financí se zaměřením na schvalovací postupy řídící kontroly a interní audit. • Hlavní změny oproti stávajícímu zákonu 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě. • Zásady 3E. • Princip jednotného auditu. Časový rozvrh


»

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)





17121

17122

Audit, personální procesy a nastavení vnitřních kontrolních systémů ve vztahu k implementaci zákona o státní službě

Přednášející

Ing. Jan Liška PhDr. Zuzana Jelenová Úroveň


Interní auditory, kontrolory, personalisty a státní zaměstnance dle zákona o státní službě. Cíl semináře

Seznámit účastníky s tím, jak správně nastavit VKS ve správních úřadech s ohledem na nové požadavky stanovené zákonem č. 234/2014 Sb., o státní službě („ZSS“). A prohloubit znalosti státních zaměstnanců (auditorů, personalistů, vedoucích pracovníků, atd.) v oblasti řízení rizik plynoucích z implementace ZSS. A dále se seminář zaměří na samotný výkon auditu na odboru personálním ve výše uvedených souvislostech. Obsah

1. den Zákon o státní službě: • obecné požadavky a cíle, • srovnání služebního a pracovního poměru, • vybrané úkony v oblasti personalistiky, • na co se vztahuje řízení ve věcech služby (kdy se postupuje podle správního řádu),

Nastavení vnitřních kontrolních systémů: • metodický návod tvorby kontrolních systémů ve vztahu k ZSS dle modelu COSO, • vybrané služební předpisy organizace, • kontrolní mechanismy a monitoring. 2. den Vybrané procesy: • vznik a zánik služebního poměru, • druhy změn služebního poměru, • výběrová řízení, • vzdělávání státního zaměstnance, • osobní spis státního zaměstnance, • služební hodnocení, • etický kodex státního zaměstnance a kárné řízení, • péče o služebního zaměstnance, • audit vybraných procesů, • na které rizikové oblasti se zaměřit, • nejčastější zjištění, • práva a povinnosti auditora ve vztahu k auditu personálních procesů, • audit trail, • systemizace a zařazení služebních zaměstnanců, • finanční kontrola v oblasti personalistiky (odměny, FKSP, mzdy, vzdělávání, aj.). Časový rozvrh


» 72


Ing. Radek Ščotka, MBA Argeus Úroveň


Seminář v rámci Akademie Risk Managementu. Cíl semináře

Zprostředkovat účastníkům praktické zkušenosti s fungováním risk managementu v organizacích různých velikostí a oborových zaměření. Obsah

• Základní přehled subjektů zainteresovaných na RM. • Jak připravit strategii řízení rizik a nastavit rizikový apetit? • Organizační začlenění RM v organizacích, 3-liniový model obrany, výbory řízení rizik. • Provázanost risk managementu a interního auditu, povinnosti IA ve vztahu k RM. • Praktické příklady fungování RM v různých organizacích (telekomunikace, finanční instituce, veřejný sektor). • Jak nakládat s riziky u outsourcovaných činností? • Využití motýlkových diagramů pro analýzu rizik na příkladech z praxe. Časový rozvrh


strany 88—89

• na co se nevztahuje řízení ve věcech služby (postupy podle právních norem, služebních předpisů, metodických pokynů náměstka pro státní službu MV, atd.), • postupy podle zákoníku práce.


certifikační program CIA

29.–30. května 2017

3 500 (s DPH 4 235) 4 000 (s DPH 4 840)

1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)






Hodnocení, prioritizace a zvládání rizik, externí kontext

Komunikační dovednosti manažera

Risk Management jako součást strategického řízení společnosti. Postupy měření rizik

30. května 2017

31. května 2017

31. května 2017

Přednášející

Přednášející

Přednášející

Doc., Ing. Jiří Dudorkin CSc., MBA EY


Ing. Václav Novotný Advanced Risk Management

Úroveň

Úroveň

Úroveň




Určeno pro

Určeno pro

Určeno pro

Seminář v rámci Akademie Risk Managementu.

Interní auditory a další specialisty, manažery.


Cíl semináře

Cíl semináře

Cíl semináře

Seznámit účastníky s účinnými a prakticky aplikovatelnými postupy hodnocení a prioritizace rizik. Poskytnout přehled možných taktik a postupů zvládání/zabezpečování rizik. Pozornost bude také věnována nově se objevujícím a neočekávaným rizikům. Respektování externích vlivů při řízení rizik (externí kontext).

Cílem kurzu je seznámit se s hlavními předpoklady, zásadami i nástroji úspěšné komunikace manažera. Pozornost je věnována důvěryhodnosti mluvčího, přesvědčivosti sdělení, vytvoření zájmu a udržení pozornosti posluchačů, překonáváním námitek a nesouhlasu i volbě slov a formálním aspektům komunikace, a při komunikaci uvnitř i navenek organizace. Vedle verbální komunikace se seminář zabývá i komunikací neverbální.

Seznámit účastníky se základními metodami měření rizik (tržní, kreditní a operační rizika) a jejich využitím v praxi. Seminář je koncipován v souladu s regulacemi Basel II/ Solvency II, které v současné době představují standardy řízení rizik.

17123

Obsah

• Úvod. • Hodnocení a prioritizace rizik, hlavní techniky, mapa rizik. • Postupy zvládání rizik. • Taktiky možných zvládání rizik. • Opatření pro zvládání rizik (preventivní a následná opatření). • Využití rizika jako příležitosti. • Nově se objevující a neočekávaná rizika. • Externí vlivy (kontext) v řízení rizik (faktory, trendy, scénáře, zainteresované strany). Časový rozvrh


17124

Obsah

• Cíle a pravidla úspěšné komunikace. • Co úspěšné komunikaci brání. • Strategie „tlaku a tahu“ v komunikaci. • Překonání námitek a nesouhlasu. • Přesvědčivost při veřejných vystoupeních a prezentacích. • Vedení schůzí a porad. • Zásady písemné komunikace. • Neverbální komunikace. Časový rozvrh


17125

Obsah

• Úvod – risk management a vymezení pojmů. • Proces řízení rizik jako součást strategického řízení společnosti. • Měření rizik – přehled nezbytné matematiky a statistiky. • Finanční rizika a jejich klasifikace. • Obecné metody měření rizik – znalost velikosti rizika jako předpoklad k efektivnímu řízení. • Měření a řízení tržního rizika. • Měření a řízení kreditního rizika. • Měření a řízení operačního rizika. • Regulatorní rámec (Basel II a Solvency II). • Procesy a organizace risk managementu. • Shrnutí a závěr. Časový rozvrh


1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)







19. ledna vnitřní 2017 Principy 9. února 2017 kontroly 9. března 2017 a řízení

Typická zjištění z auditů a kontrol v oblasti veřejných zakázek s ohledem na nový zákon o veřejných zakázkách a pravidla v programovacím období 2014–2020

Prevence legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

1. června 2017

1. června 2017

2. června 2017

Přednášející

Přednášející

Přednášející


Ing. Ondřej Hartman EY

Ing. Jitka Komárková Česká národní banka

Úroveň

17126

6. dubna 2017

11. května 2017 8. června 2017

17127

17128

Úroveň


Pro pokročilé.

Určeno pro

Určeno pro

Určeno pro


Interní auditory ve veřejné správě, interní auditory u příjemců dotací, projektové a finanční manažery a kontrolní pracovníky u poskytovatelů dotací, pracovníky firem zabývající se dotačním managementem.

AML a compliance pracovníky, pracovníky interního auditu a pro další zaměstnance, kteří se podílí na plnění AML/CFT povinností

Fórum pro interní auditory

Úroveň


Cíl semináře

Seznámit účastníky se základním rámcem a principy vnitřní kontroly a řízení a jejich vazbou na risk management. Obsah

• Řídicí a kontrolní systém. • Modely ŘKS. • Komponenty ŘKS. • Vztah ŘKS a risk managementu. Časový rozvrh

strana 112


Cíl semináře

Seznámit účastníky s typickými zjištěními v oblasti veřejných zakázek a diskutovat nejasnosti. Obsah

• Základní přehled pravidel, vč. specifik nového zákona o veřejných zakázkách a pravidel programovacího období 2014 – 2020. • Diskuse nad kontrolním systémem a způsobem realizace auditu a kontroly veřejných zakázek. • Možné sankce, jejich kalkulace a procesy jejich vymáhání. • Konkrétní zjištění z praxe, vč. diskuse (zakázky malého rozsahu, zakázky dle zákona, specifika strukturálních fondů, rizikové oblasti v novém zákoně o veřejných zakázkách). Časový rozvrh

Cíl semináře

Seznámit posluchače s hlavními povinnostmi dle aktuální právní úpravy oblasti AML/CFT a s hlavními změnami novelizovaného znění AML zákona, uvést příklady aktuálně zjišťovaných nedostatků. Obsah

• Hlavní povinnosti, zejm. identifikace klienta, kontrola klienta, sestavení rizikového profilu a kategorizace klienta, zjišťování a oznamování podezřelých obchodů, školení zaměstnanců, provádění mezinárodních sankcí a zpracování hodnotící zprávy, atd.). • Aktuální příklady nedostatků zjiš těných v rámci AML/CFT kontrolní činnosti, modelové případy. • Diskuze. Časový rozvrh



1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)

1 900 (s DPH 2 299) 2 300 (s DPH 2 783)

1 700 (s DPH 2 057) 2 100 (s DPH 2 541)




74




Audit firemního vzdělávání

Kdy může považovat auditor své důkazy za dostatečné

Veřejné rozpočty v ČR – zásady, pravidla

2. června 2017

5. června 2017

6.–7. června2017

Přednášející



Přednášející

Úroveň


17129

Přednášející

Ing. Jan Chmelík, CIA Česká spořitelna Úroveň


Interní auditory a další pracovníky odpovědné za systém vzdělávání.

17130


17131

Určeno pro

Úroveň

Auditory a vedoucí útvarů, kteří se podílejí na zpracovávání auditorských zpráv.


Dát základní návod pro provedení auditu firemního vzdělávání v organizaci.

Vyzbrojit auditory dovednostmi vhodnými pro hodnocení dostatečnosti auditních důkazů a pro argumentaci při prezentacích auditorských zpráv.


Obsah

Obsah

Cíl semináře

• Vzdělávání v organizaci. • Prověření systému vzdělávání a jeho jednotlivých částí. • Plánování vzdělávání. • Náklady. • Přínos. • Chyby v nastavení systému vzdělávání v organizaci.

I. Dostatečnost auditní důkazy z hlediska požadavků. • Standardů IIA. • Managementu auditovaných útvarů. • Správních, dozorčích a jiných výborů. II. Dostatečnost pomocí statistických postupů. • Statistické metody výběru a zpracování výsledků. • Výběry při testech kontrol. • Výběry pro odhad hodnot. • Výběry pomocí peněžní jednotky (metoda MUS neboli PPS). • Nestatistické metody výběru a zpracování výsledků. • Strukturovaný přístup k nestatistickým metodám – stratifikace. • Zpracování výsledků při stratifikaci. III. Chyby auditorů. • Vztah mezi dostatečností a spolehlivostí. • Dostatečnost důkazů = čtvrtina úspěchu auditora.

Posluchači získají znalosti o základních metodách, principech a zásadách při tvorbě a čerpání finančních prostředků z veřejných rozpočtů, pravidlech rozpočtové politiky stanovených mezinárodními směrnicemi a právním rámcem ČR.

Časový rozvrh

Časový rozvrh



1 600 (s DPH 1 936) 2 000 (s DPH 2 420)

2 000 (s DPH 2 420) 2 400 (s DPH 2 904)

2 400 (s DPH 2 904) 2 800 (s DPH 3 388)




Cíl semináře

Časový rozvrh


Cíl semináře

Obsah

• Postavení veřejných subjektů v rozpočtovém procesu. • Přístupy k procesu rozpočtování z pohledu mezinárodní praxe. • Základní principy, zásady, pravidla a pojmy – význam a užití. • Vybraná ustanovení právního rámce rozpočtových pravidel a rozpočtové sklady. • Realizace programů a pravidla veřejné podpory. • Vztahy mezi rozpočty veř. subjektů. • Řízení plnění veřejného rozpočtu a kontrola – cíle, pravidla a nástroje.

75



Audit souladu dle normy ISO 9001:2015

Co mám dělat, obdržím-li informaci o možném korupčním jednání?

7. června 2017

8 června 2017

Přednášející

Přednášející

Veronika Jeřábková Dům zahraniční spolupráce Pro všechny úrovně.

JUDr. Jan Horník, Ph.D. Úřad vlády RNDr. Hana Žufanová, Ph.D. Ministerstvo školství, mládeže a tělovýchovy

Určeno pro

Úroveň

Interní auditory, příp. pracovníky, kteří se podílejí na udržování a rozvíjení systému managementu kvality, manažery a připravují se na přechod systému dle nové normy.


čanském zákoníku, zákoníku práce, zákoně o úřednících územních samosprávných celků, zákoně o státní službě apod. • Související témata – klientelismus, střet zájmů, lobbing, whistleblowing. • Oznamování korupce – oznamovací povinnost dle trestního řádu, komu a jak oznamovat korupci, trestní oznámení. • Případové studie.

Určeno pro

Časový rozvrh

Interní auditory, kontrolory a další vedoucí zaměstnance/představené ve veřejné správě i komerčních organizacích.


17132

Úroveň

Cíl semináře

Seznámit účastníky s procesem ověření souladu systému řízení dle normy ISO 9001:2015. Upozornit na významné změny a jak se připravit na recertifikační audit dle nové normy. Obsah

• Historie a vývoj norem ISO 9001. • Terminologie norem – definice pojmů. • Struktura normy a důraz na změny dle poslední revize. • Základní požadavky, které je nezbytné naplnit pro zajištění souladu s normou. • Sestavení plánu auditu pro účely ověření souladu. • Rizika při aplikaci normy. • Audity první, druhou a třetí stranou. Časový rozvrh



17133

Cíl semináře

Rozšířit vědomosti účastníků o korupci, jejích projevech a povinnostech občanů, jestliže se dozví o pravděpodobném korupčním jednání. Zvýšit informovanost o právní úpravě postihu korupce v ČR. Prohloubit znalost o postupu v případě zjištění korupčního jednání. Přiblížit si možné role oznamovatele v trestním řízení. Nácvik identifikace korupčního jednání na případových studiích. Obsah

• Korupce a její projevy – pojem a formy korupce, příčiny korupce. • Postih korupce v trestním zákoníku – úplatkářství, obstarávání věcí obecného zájmu, úřední osoba, úplatek, další korupční trestné činy a trestné činy s korupcí související. • Postih korupce v dalších právních předpisech – postih korupce v ob-

»





Člověk – největší bezpečnostní riziko

Implementace auditorských doporučení od A do Z

Principy odměňování dle CRD IV – požadavky na interní audit

8. června 2017

9. června 2017

9. června 2017

17134

Přednášející

Mgr. Radek Kučera T-Mobile

17135

Přednášející

Ing. Radek Kánský, CIA České dráhy

17136

Přednášející

Jiří Medřický, ACCA

Úroveň

Úroveň

Úroveň

Začátečníci i pokročilí.



Určeno pro

Určeno pro

Interní auditory včetně vedoucích pracovníků útvarů interního auditu.

Interní auditory a interní vyšetřovatele všech úrovni ve společnostech. Cíl semináře

Seznámit účastníky s bezpečnostními riziky a s typy protiprávního jednání interních zaměstnanců společnosti. Dále účastníky seznámit se způsobem vedení vyšetřování v korporátní sféře. Obsah

• Typologie pachatelů trestné činnosti. • Vybrané kriminologické teorie. • Kriminalita „bílých límečků“. • Příprava investigativního interview. • Vedení investigativního interview. • Chyby a omyly při vedení interview. • Případové studie. Časový rozvrh


Cíl semináře

Naučit účastníky semináře správně formulovat auditní doporučení, dále s nimi pracovat, monitorovat je a ověřovat jejich plnění, včetně vytváření reportů pro vedení organizace. Obsah

• Význam a podstata auditních doporučení. • Vhodná formulace auditních doporučení. • Praktické příklady formulace doporučení. • Doporučení z externích auditů a prověrek. • Přístupy k implementaci auditorských doporučení, současné trendy. • Co vyplývá z Mezinárodního rámce profesní praxe IA? • Evidence a správa implementace doporučení. • Ověření implementace doporučení, dokumentace. • Reporty, KPI a auditorská doporučení. • Nastavení metodiky v útvaru interního auditu. • Auditorská doporučení a risk management. • Praktické příklady – nalezení řešení v konkrétních situacích.

Určeno pro

Manažery interních auditů bank a finančních institucí, kteří jednají s vedením. Interní auditory bank a finančních institucí. HR manažery, kteří nastavují pravidla odměňování. Cíl semináře

Pochopit požadavky regulace odměňování, poznat související požadavky na interní audit a umět prakticky přistoupit k samotnému auditu. Obsah

• Přehled základních regulatorních požadavků CRD IV. • Právní úprava v České republice. • Druhy a formy odměňování a jejich praktická implementace. • Požadavky regulace na výkon interního auditu. • Jak stanovit plán interního auditu splnění požadavků CRD IV. • Praktické zkušenosti z auditů. Časový rozvrh


Časový rozvrh


1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)

1 600 (s DPH 1 936) 2 000 (s DPH 2 420)

1 600 (s DPH 1 936) 2 000 (s DPH 2 420)







Šestero fází interního auditu

Ujišťovací role interního auditu v oblasti Risk Managementu

Poradenská role interního auditu v oblasti Risk managementu

12. června 2017

12. června 2017

13. června 2017

Přednášející

Přednášející

Přednášející


Ing. Radek Ščotka, MBA Argeus

Dr. Antonín Šenfeld, CIA AXA pojišťovna

Úroveň

Úroveň

Úroveň




Určeno pro

Určeno pro

Určeno pro

Interní auditory a další vedoucí pracovníky bez rozdílu druhu společnosti (komerce, veřejný sektor).



Cíl semináře

Cíl semináře

Cíl semináře

Cílem je poskytnout vysvětlení možných ujišťovacích role interního auditora v oblasti řízení rizik. Seminář je doprovázen praktickými příklady.

Strukturovaným způsobem seznámit interní auditory s možnými typy poradenských zakázek v oblasti řízení rizik (RM) a s jejich možnými úskalími.

Obsah

Obsah

• Interní auditor a jeho role ujištění: požadavky Standardů. • Ujištění o řízení klíčových rizik – Klíčové indikátory rizika (KRI). • Praktické využití KRI. • Reporting rizik a prvky ujištění. • Ujištění o postupech pro řízení rizik – na příkladu auditní zakázky. • Modely vyspělosti RM a jejich praktické využití.

• Seznámení s požadavky Standardů v oblasti poradenských zakázek. • Jednotlivé typy poradenství v oblasti RM (náplň a možný průběh zakázky, aspekty zachování objektivity a nezávislosti, praktické ukázky výstupů). • Koordinace činností RM. • Příprava výkazů o RM. • Udržování a rozvoj rámce RM. • Prosazování myšlenky zavedení RM. • Příprava RM strategie pro její schválení orgány společnosti.

17137

Na praktických příkladech poskytnout komplexní pohled na proces auditu v členění po jednotlivých fázích, včetně rozdělení odpovědností. Obsah

• Plánování auditní činnosti – strategie. • Příprava auditních zakázek (vč. praktického cvičení). • Výkon auditu. • Tvorba výstupů z auditu. • Ukončení auditu. • Monitoring nápravných opatření. Časový rozvrh


17138

Časový rozvrh


17139

Časový rozvrh


1 900 (s DPH 2 299) 2 300 (s DPH 2 783)

1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)

1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)




78

17140

Třikrát o kontrolních systémech podle COSO 1. Rámec pro řízení a kontrolu v organizaci 13. června 2017

Interní auditor


• Definice a cíle kontrolních systémů, aplikace v organizaci.

Přednášející

Časový rozvrh



Úroveň


Interní auditory, kontrolory, management působící v oblasti vnitřní kontroly. Cíl semináře

Celým třídenním seminářem bude účastníky provázet otázka, zda jsou požadavky na kontrolní prostředí organizace něčím regulované nebo si každý může nastavit kontrolní systémy podle svého? Mnoho zaměstnanců odpovědných za řízení rizik, compliance funkci či interní audit se tak v praxi dostává do situace, že výsledky jeho práce nejsou v souladu s požadavky legislativy a regulovaných postupů, zpravidla ani nemají odpovídající přehled o příslušných profesních standardech. Mnoho manažerů navíc ani netuší, co jim řídicí a kontrolní systémy mohou poskytnout. Obsah

• Prostředí správy a řízení organizace, řídicí a kontrolní systémy, řízení rizik organizace. • Vztah mezi řízením rizik a kontrolními systémy organizace (RM x RC), obezřetnostní řízení organizace. • Mezinárodně uznávaná dobrá praxe v nastavení kontrolních systémů (COSO).

»


79



Jak správně pracovat s interní dokumentací, směrnicemi a normami

Registr smluv aneb co jako auditor mám vědět

17141

17142

14. června 2017

• Jazykové aspekty v interní dokumentaci. • Důležité hledisko z pohledu auditora. • Aktualizace směrnic. Příklady.

Přednášející

Vladimír Krůta, Dipl. Mgmt RNDr. Jiří Weinberger Úroveň


14. června 2017 Přednášející

Časový rozvrh

Mgr. Kristýna Honzů M.A. Mgr. Michal Hájek Dynatech


Úroveň


Určeno pro

Seminář je vhodný pro pracovníky, kteří mají na starosti interní dokumentaci, kvalitu podnikových směrnic a také pro každého, kdo se podnikovými směrnicemi musí řídit. Ocení ho především ti, kdo stojí o to, aby interní směrnice podporovaly zájem firmy, zejména audit.

Určeno pro

Cíl semináře

Cílem vzdělávacího programu je seznámení účastníků s právní úpravou danou zákonem o registru smluv a zavedením procesu zveřejňování smluv do praxe. V teoretické i praktické části bude projednáváno především následující: kdo musí podle zákona zveřejňovat smlouvy, jaké smlouvy a jaké údaje se zveřejňují a jaké nikoliv, jak v praxi řešit limit 50 tisíc Kč pro zveřejnění smlouvy, jak v rámci mantinelů zákona chránit obchodní tajemství a další citlivé údaje, jaká jsou rizika uplatnění sankčního mechanizmu a jak jim předejít, jak si upravit povinnosti a rizika související se zveřejňováním ve smlouvách, praktické tipy a postupy založené na zkušenostech vybraných obcí a organizací, které smlouvy zveřejňují, jak nastavit interní procesy organizace, jak zefektivnit práci se smlouvami a jejich zveřejňová-

Vedoucí pracovníky organizací, interní auditory organizací a vedoucí pracovníky, kteří metodicky pomáhají a usměrňují nastavení procesu schvalování smluv a jejich publikace do nového registru. Cíl semináře

Zkvalitnit firemní kulturu zlepšením „vnitřní legislativy“. Předat podněty a věcné argumenty, proč je to důležité. Ukázat přínosy efektivnější práce v této oblasti. Poukázat na jazyková úskalí v dokumentaci. Inspirovat účastníky pomocí příkladů. Obsah

• Typické přínosy a typická úskalí interních směrnic (norem). • Význam stručného a jednoznačného vyjadřování v textu směrnic. • Generální úklid ve firmě má v mnoha případech začít právě v jejích směrnicích. • Směrnice jakožto možný průsečík střetu zájmů. • Směrnice a procesně řízená organizace. • Směrnice jakožto dobré východisko pro všeobecně prospěšný firemní konsensus.

»


80

»


17143

Zajišťovací účetnictví podle IAS 39 a IFRS 9

ní pomocí SW nástrojů. Dále dojde k vyčlenění procesů, které je nutné v souvislosti zavedením tohoto procesu ošetřit a modifikovat (veřejné zakázky, spisová služba aj.) Vzdělávací seminář poskytne také informace, jaká je podoba nového zákona v praxi, vymezení povinných subjektů, výjimek a hraničních případů, kvalifikace smlouvy ke zveřejnění, výjimky, praktické implikace sankce neplatnosti, ochrana, předcházení rizikům smluvními doložkami aj. Seminář je na aktuální téma, které v současnosti přinese do praxe mnoho otázek, které nejsou z textu zákona patrné, a právě tento seminář má poskytnout odpovědi na dané otázky v praxi jednotlivých územně samosprávních celků. Obsah

• Vysvětlení základních pojmů. Zákon o registru smluv – vysvětlení zákona: • Povinné subjekty. • Výjimky ze zákona. • Typy smluv. • Doložky smluv. • Publikovaná metadata. • Ochrana utajovaných informací. • Sankce. • Vzory smluv. • Jak řešit v praxi limit 50 000 Kč. • Tipy, triky, zkušenosti získané od obcí, které smlouvy zveřejňují.

Související oblasti aneb co v organizaci upravit: • Oběh dokladů. • Veřejné zakázky. • Spisová služba. • Organizační řád. • Pracovní náplň. ontrola a audit plnění povinK nosti: • Vnitřní kontrola organizace; • Interní audit. I nformační systém registru smluv: • Popis základního rozhraní. • Popis datového modelu. Elektronické nástroje pro publikování v registru smluv: • Webové rozhraní; • Elektronický nástroj pro oběh dokladů. • Komunikační portál zřizovatel – podřízená organizace. Časový rozvrh


15. června 2017 Přednášející

Ing. Eva Mašková, CSc., FCCA Úroveň


Interní auditory, účetní, finanční analytiky a finanční manažery obchodních organizací a bank, kteří potřebují prohloubit znalosti jak v účetnictví zachycovat zajištění finačních rizik. Cíl semináře

Podat ucelený přehled změn, které přináší IFRS 9 do zajišťovacího účetnictví. Ukázat na příkladech nové možnosti použití zajišťovacího účetnictví a způsoby sjednocení strategií řízení rizik s jejich zachycením ve finančních výkazech. Obsah

• Nový přístup k zajišťovacímu účetnictví. • Rozsah a alternativy k zajišťovacímu účetnictví. • Zajišťovaná rizika a položky. • Zajišťovací nástroje. • Měření účinnosti zajištění. • Změna zajišťovacího poměru. • Skončení zajišťovacího účetnictví. • Zveřejňované informace.

Publikování smluv v registru – proces: • Kdy zveřejňovat. • Co zveřejňovat. • Jak zajistit v organizaci.

Časový rozvrh


»

1 900 (s DPH 2 299) 2 300 (s DPH 2 783)

1 500 (s DPH 1 815) 1 900 (s DPH 2 299)




17144

Úloha a postupy interního auditu při prevenci a identifikaci podvodů 23. června 2017 Přednášející

Ing. Jan Špaček, CIA, CRMA Určeno pro

Vedoucí útvarů interního auditu a interní auditory, členy výborů pro audit, vedoucí pracovníky / pracovníky odpovědné za řízení rizik, naplňování funkce compliance a výkon kontroly, vč. kontroly po linii řízení. Cíl semináře

Seznámit posluchače interaktivní formou a s využitím praktických příkladů s úlohou řídicího a kontrolního systému, s důrazem na interní audit, v oblasti podvodů, se základními typy podvodů, vč. korupčních jednání, identifikací indikátorů nasvědčujících jejich spáchání, postupy při šetření podvodů a navazujícími úkony. Seznámit posluchače s postupy při přípravě a provádění auditů v dané oblasti až po sestavení a projednání závěrečné zprávy a postupy při monitorování realizace nápravných opatření / akčního plánu.

• Základní druhy podvodů, vč. znaků trestných činů podle českého práva. • Trestní zákoník. • Zákon o trestní odpovědnosti právnických osob. • Podmínky umožňující, resp. podporující výskyt podvodných (vč. korupčních) jednání. • Indikátory podvodných jednání. • Mechanizmy zabraňující podvodům. • Auditorské postupy při identifikaci podmínek umožňujících výskyt podvodných (korupčních) jednání. Auditorské postupy k dosažení přiměřené jistoty, že došlo k podvodu. • Sestavení a projednání závěrečné zprávy a postupy při monitorování realizace nápravných opatření / akčního plánu. • Činnosti navazující na ukončené vyšetřování podvodu. Časový rozvrh


Obsah

• Vztah ŘKS (a jeho složek, zejména řízení rizik a vnitřní kontroly) k problematice podvodů. • Úloha interního auditu v oblasti podvodů. • Problematika podvodů jako segment Audit Universe. • Problematika podvodů jako součást přípravy auditorské zakázky.

»


82

Inovova ný obsah

RISK MANAGEMENT

akademie risk managementu Ucelený vzdělávací program v oblasti řízení rizik Akademie risk managementu je navržena jako šestidenní vzdělávací cyklus vzájemně provázaných samostatných seminářů, jejichž cílem je předat účastníkům praktické znalosti řízení jednotlivých typů rizik (operační, finanční, pojistné, …), přehled stěžejních rámců risk managementu a v neposlední řadě i dovednosti nezbytné při prosazování rizikově zaměřené kultury v dané organizaci. Účastníkům umožní nahlédnout do činností týmů řízení rizik (zejména v bankách a pojišťovnách) a také je vybaví nezbytnými dovednostmi pro posuzování vyspělosti risk managementu (RM) ve své organizaci.

Program je rozdělen do dvou bloků: ■ I. Znalosti a dovednosti RM ■ II. Ujišťovací a poradenské činnosti Důležitým prvkem programu je případová studie – sestavení programu auditu v oblasti RM (k jejímu vypracování je určen časový prostor mezi oběma bloky). K vypracovaným případovým studiím je poté účastníkům poskytnuta individuální zpětná vazba. Na konci každého bloku účastníci absolvují krátký test, v kterém si sami ověří, jak si osvojili probíraná témata. Určeno pro ■

Šíří a pestrostí náplně se v současné době jedná o jediný na českém trhu dostupný program komplexního vzdělávání v oblasti řízení rizik. Program je také vhodnou přípravou pro uchazeče usilující o získání certifikace v oblasti ujištění o řízení rizik (CRMA). Kromě výukových materiálů účastníci získají také několik dalších pomůcek: ■P raktickou pomůcku IPPF „Posuzování přiměře-

nosti řízení rizik s použitím normy ISO 31 000“

■O riginál studijní příručky IIA pro certifikaci

CRMA „CRMA Study Guide“

„Akademie Risk Managementu nabízí v šesti dnech ucelený rámec řízení rizik v instituci. Ve světě stovek a tisíců stran detailní regulace se vrací ke kořenům řízení rizik a dává nadhled, který je tolik potřebný pro interní auditory. Na semináři jsem ocenil strukturu a posloupnost témat a výběr již v minulosti osvědčených přednášejících, navíc zkušených praktiků. Dále jsem vítal interaktivitu mezi přednášejícími a posluchači, otevřenou diskuzi považuji za důležitý zdroj rozšiřování know-how. Výstupem ze semináře je prezentace, kterou mohu bez nadsázky považovat za relevantní „checklist“ pro potřeby interního auditu. Seminář je vhodný jak pro interní auditory (nejen aspiranty na certifikaci CRMA), tak i pro risk manažery.“ Ing. Pavel Kotáb Ředitel odboru interního auditu Raiffeisen stavební spořitelna a.s.

■ ■

interní auditory všech úrovní zkušeností, kteří si chtějí zvýšit svoji profesní způsobilost v oblasti řízení rizik pracovníky útvarů risk managementu zájemce o certifikaci CRMA (Certification in Risk Management Assurance)

Těší se na Vás tým lektorů: ■D oc. Ing. Jiří Dudorkin, CSc., MBA (EY) ■ Ing. Jan Chmelík, CIA (Česká spořitelna) ■ Ing. Václav Novotný (Advanced Risk Management) ■ Ing. Hana Ondrušková (lektorka osobního rozvoje) ■ Ing. Radek Ščotka, MBA (Argeus) ■D r. Antonín Šenfeld, CIA (AXA Česká republika) „Absolvování kurzu Akademie Risk Managementu přináší všem účastníkům ucelený pohled na Risk Management. Potvrzuji, že anotace kurzu ve vzdělávací nabídce ČIIA je pravdivá a oba dva stanovené cíle reálně naplňuje. Výborné je i lektorské zajištění kurzu, přednášky jsou dynamické a obsahově provázané a nutí účastníky pracovat s informacemi získanými v předchozích přednáškách. Kurz vřele doporučuji všem interním auditorům, neboť pro auditora přináší kromě další oblasti, ve které by se mohl účastník profesně uplatnit, zejména nadhled v problematice řízení rizik, se kterou se pravidelně při výkonu auditů potkává.“ RNDr. Hana Žufanová, Ph.D. ředitelka odboru interního auditu Ministerstvo školství, mládeže a tělovýchovy

83

RISK MANAGEMENT

I. blok – Znalosti a dovednosti RM MODUL 1:

MODUL 4:

Cíle, rámce, složky a procesy RM. Identifikace, klasifikace a analýza rizik

RM jako součást strategického řízení společnosti, postupy měření rizik

Doc. Ing. Jiří Dudorkin, CSc., MBA 29. května 2017, 9:00–16:00

Ing. Václav Novotný 31. května 2017, 9:00–16:00

Pojem rizika Přehled rámců RM a jejich využití při hodnocení vyspělosti RM: COSO, ISO 31000, AS/NZS 4360:2004, SOX 404 ■ Přijatelná úroveň rizika a riziková tolerance ■ Metody identifikace, klasifikace a analýzy rizik

■

MODUL 2:

MODUL 5:

Praktické aspekty fungování RM v různých organizacích

Principy vnitřní kontroly a řízení

■ ■

Ing. Radek Ščotka, MBA 30. května 2017, 9:00–12:00 ákladní přehled subjektů zainteresovaných Z na RM. Organizační začlenění RM. ■ Příklady fungování RM v různých typech organizací ■ Rizika outsourcovaných činností ■ Praktické příklady analýzy rizik ■

MODUL 3: Hodnocení, prioritizace a zvládání rizik. Externí kontext

Doc. Ing. Jiří Dudorkin, CSc., MBA 30. května 2017, 13:00–16:00

Měření rizik – přehled nezbytné matematiky a statistiky. ■ Obecné metody měření rizik (tržní, kreditní, operační) ■ Regulatorní rámec (Basel II a Solvency II). ■ Procesy a organizace risk managementu

Ing. Jan Chmelík, CIA 1. června 2017, 9:00–12:00 ■ ■

ídicí a kontrolní systém (ŘKS) a jeho vazba na RM Ř Modely a komponenty ŘKS.

MODUL 6: Rekapitulace a prohloubení vybraných témat

Dr. Antonín Šenfeld, CIA 1. června 13:00–16:00 Reporting, KRI, pojmy riziková kapacita, rizikový apetit, riziková tolerance ■ Sledování ztrát vyplývajících z rizik ■ Psychologické aspekty hodnocení a vnímání rizik ■ Test, zadání domácího úkolu – případové studie ■

lavni techniky hodnocení a prioritizace rizik, H mapa rizik ■ Postupy zvládání rizik ■ Externí vlivy (kontext) v řízení rizik (faktory, trendy, scénáře, zainteresované strany) ■

TERMÍN KONÁNÍ

1. blok 2. blok

84

CENA

29. května – 1. června 2017 12.–13. června 2017

člen ČIIA nečlen ČIIA

23 500 (s DPH 28 435) 25 500 (s DPH 30 855)

KONTAKT

SLEVA

Tereza Bubníková tel.: 222 263 761, mobil: 731 157 255, e-mail: [email protected]

Časová: registrace do 28. dubna 2017

20 %

Množstevní: každý 2. a další účastník z jedné organizace 15%

RISK MANAGEMENT

II. blok – ujišťovací a poradenské činnosti RM MODUL 7:

MODUL 9:

Ujišťovací role interního auditu v oblasti RM

Poradenská role interního auditu v oblasti RM

Ing. Radek Ščotka, MBA 12. června 2017, 9:00–12:00

Dr. Antonín Šenfeld, CIA 13. června 2017, 9:00–12:00

■

lavní typy ujišťovacích zakázek v oblasti RM H Zpětná vazba k případové studii z I. bloku ■ Modely vyspělosti RM a jejich praktické využití.

■

■

■

MODUL 8:

MODUL 10:

Komunikace – facilitace a koučing

Rekapitulace a prohloubení vybraných témat

Ing. Hana Ondrušková 12. června 2017, 13:00–16:00

Dr. Antonín Šenfeld, CIA 13. června 2017, 13:00–16:00

Techniky kladení otázek a nejčastější chyby při naslouchání ■ Postupy účinného přesvědčování

■

■

ožadavky Standardů na poradenské zakázky P Hlavní typy poradenských zakázek v oblasti RM a jejich náplň.

Informace o zkoušce CRMA Test ■ Prostor pro dotazy a témata účastníků ■

univerzita interního auditu

UNIVERZITA INTERNÍHO AUDITU UIA – Univerzita interního auditu – je komplexní vzdělávací projekt Českého institutu interních auditorů. Jedná se o dlouhodobý vzdělávací program, skládá se z 5 týdenních bloků, rozložených do pěti čtvrtletí. Další cyklus otevíráme na podzim 2017. Podrobnější informace a konkrétní rozvrh jednotlivých týdnů lze nalézt na stránkách ČIIA: www.interniaudit.cz

KONTAKT


85

COMPLIANCE

AKADEMIE corporate Compliance Akademie Corporate Compliance je primárně určená pro interní auditory, kteří se chtějí důkladně seznámit s problematikou řízení rizika nesouladu s předpisy, resp. zdokonalit se na úroveň vyžadovanou mezinárodními certifikacemi CIA a CRMA. Současně však je vhodným vzdělávacím programem i pro pracovníky compliance, resp. pro ostatní manažery, kteří odpovídají za nastavování a koordinaci řídicího a kontrolního systému, včetně udržování soustavy vnitřních předpisů v souladu s legislativními a regulatorními požadavky. TERMÍN KONÁNÍ

1. blok 2. blok

27.–29. března 2017 10.–12. dubna 2017

rozsah a zajištění vzdělávacího programu

Akademie Corporate Compliance je koncipovaná jako pětidenní cyklus logicky uspořádaných samostatně koncipovaných seminářů, které jsou dále členěny po půldenních blocích pokrytých různými lektory. Jako poslední budou zařazeny praktické zkušenosti a uvedení případových studií podle oborů činností přítomných posluchačů. Vzdělávací program bude zakončen testem pokrývajícím všechna probraná témata. Lektoři jsou zkušení compliance manažeři a interní auditoři z praxe, resp. z poradenských firem poskytujících v této oblasti služby na úrovni požadavků právních předpisů a standardů. Těší se na Vás tým lektorů: ■ Ing. Marek Dandár, CFE (EY) ■ Ing. Petr Grešl (Rogit)

KONTAKT

■ JUDr. Jiří Heneberk (Compllex)


■ Ing. Tereza Kubínová, CFE (EY)

cena

■ Bc. Ivo Středa, CIA (MONETA Money bank)

člen nečlen

■ Ing. Věra Mazánková (Česká národní banka) ■ JUDr. Anna Stejskalová (Česká spořitelna)

19 600 (s DPH 23 716) 21 600 (s DPH 26 136)

SLEVA

Časová: registrace do 25. února 2017

20%

Množstevní: každý 2. a další účastník z jedné organizace 15%

86

■ Ing. Rodan Svoboda, CIA, CICA, CRMA (Eurodan) ■ Mgr. Filip Vančo (Home Credit International)

COMPLIANCE STRUKTURA vzdělávacího programu 1. blok (27.–29. BŘEZNA 2017)

2. blok (10.–12. dubna 2017)

Compliance očima manažera

Compliance očima interního auditora – 1. část

Mgr. Filip Vančo


27. března 2017, 9:00–12:00

10. dubna 2017, 9:00–12:00

Vymezení compliance v rámci řídicího a kontrolního systému a z pohledu legislativy: ■ Etika a integrita, cíl ŘKS dle COSO, corporate governance, regulace dle oborů. Co, kdo a jak dělá při řízení rizika nesouladu, identifikaci, hodnocení a řízení: ■ Role risk managementu, compliance, interního auditu, managementu.

Vymezení compliance auditu, co vše z compliance je možné auditovat: ■ compliance audit jako jeden z typů auditů, předcházení riziku nesouladu dodržování předpisů, včetně úmyslných činů. Nástroje a techniky pro provádění auditů operací compliance: ■ běžně využívané formuláře, automatizovaná podpora testování souladu.

Compliance očima compliance officera JUDr. Jiří Heneberk

Compliance očima interního auditora – 2. část

27. března 2017, 13:00–16:00

Ing. Petr Grešl

Organizace funkce compliance: ■ Inspirace z finančního sektoru (Basel, CRR, CRD IV, lokální obezřetnost), outsourcing, co-sourcing. Zásady a postupy zajišťování funkce compliance: ■ Příklad úpravy z finančního sektoru.

ástroje a techniky pro provádění auditů operací N compliance: ■ běžně využívané formuláře, automatizovaná podpora testování souladu.

Compliance očima zaměstnance – 1. část JUDr. Anna Stejskalová

10. dubna 2017, 13:00–16:00

Compliance očima REGULÁTORA FINANČNÍHO TRHU

28. března 2017, 9:00 – 12:00

Ing. Věra Mazánková

Soustava vnitřních předpisů: ■ úloha vnitřních předpisů v organizaci z pohledu compliance, optimální nastavení a udržování soustavy předpisů. Proškolování, informace a reporting o předpisech: ■ zásady compliance v oblasti práce s vnitřními předpisy.

11. dubna 2017, 9:00–12:00

Pilíře regulace compliance na finančním trhu: ■ Regulatorní pojetí a vymezení compliance. ■ Vnitřní působnosti, uspořádání a procesy při zajišťování compliance očima regulátora. ■ Střípky z dohledové praxe.

Compliance očima zaměstnance – 2. část

JUDr. Anna Stejskalová

Compliance v praxi – 1. část

Bc. Ivo Středa, CIA

11. dubna 2017, 13:00–16:00

28. března 2017, 13:00 – 16:00

Zkušenosti z různých oborů – finanční instituce, soukromý sektor, veřejný sektor, farmacie.

Zajišťování kontrol compliance: ■ nastavení odpovědnosti za dodržování vnitřních předpisů, průběžné compliance kontroly, formalizace jejich zajišťování. Compliance z pohledu trestněprávní odpovědnosti firem Marek Dandár, CFE/Tereza Kubínová, CFE 29. března 2017, 9:00 – 12:00

Legislativní rámec a zkušenosti s trestněprávní odpovědností v zahraničí: ■ Americký zákon Foreign Corrupt Practices Act, britský UK Bribery Act a známé kauzy. ■ Aktuální trendy trestněprávní odpovědnosti v České republice – statistiky a případy z praxe. ■ Nástroje předcházení možným trestním postihům firem.

Compliance v praxi – 2. část + Závěrečný test JUDr. Jiří Heneberk 12. dubna 2017, 9:00–12:00

Zkušenosti z různých oborů – finanční instituce, soukromý sektor, veřejný sektor, farmacie. Závěrečný test.

87

certifikace

Certifikační program CIA Titul The Certified Internal Auditor® (CIA®) je jedinou globálně akceptovanou certifikací interních auditorů a zůstává standardem, kterým držitelé demonstrují svou kompetenci a profesionalitu na poli interního auditu. Kandidáti opouštějí program obohaceni o vzdělání, zkušenost, informace a podnikatelské nástroje, které mohou okamžitě uplatnit v jakémkoli podnikatelském prostředí nebo společnosti. Zkouška CIA ověřuje znalosti uchazeče v oblasti současných postupů interního auditu a v oblasti porozumění problémům, rizikům a opatřením v oblasti interního auditu. Uspořádání zkoušky do tří částí umožňuje seskupení obsahu do tří segmentů: I. část Základy interního auditu (závazné směrnice IPPF; základy vnitřní kontroly a řízení; nástroje a postupy pro realizaci zakázek interního auditu) II. část Praxe interního auditu (řízení útvaru interního auditu prostřednictvím strategické a provozní role interního auditu a příprava rizikově zaměřeného plánu; postupy pro řízení jednotlivých zakázek (plánování, dohled, předávání výsledků a sledování výstupů); rizika podvodů a kontrolní a řídicí mechanismy) III. část Znalosti interního auditu (řízení a správu společnosti a podnikatelskou etiku; řízení rizik; organizační struktura včetně podnikatelských procesů a rizik; komunikace; principy řízení a vedení; informační technologie a kontinuita podnikání; finanční řízení; globální podnikatelské prostředí) Počet testovacích otázek Část

Počet otázek Doba testu

125 otázek 100 otázek 100 otázek

Část I. Část II. Část III.

2 hod a 30 min 2 hod 2 hod

Poplatky

Registrační poplatek se hradí jen při první registraci na zkoušku. Registrační poplatek: Poplatky za části zkoušky: Část I Část II Část III

člen 10 000 (s DPH 12 100)

nečlen 13 000 (s DPH 15 730)

5 500 (s DPH 6 655) 4 000 (s DPH 4 840) 4 000 (s DPH 4 840)

7 500 (s DPH 9 075) 6 000 (s DPH 7 260) 6 000 (s DPH 7 260)

Speciální zkoušky Český institut interních auditorů nabízí možnost vykonání i těchto speciálních zkoušek: The Certification in Risk Management Assurance™ (CRMA®) je určena pro interní auditory a profesionály v oblasti risk managementu, kteří jsou odpovědní za poskytování služeb v oblastech zahrnujících ujištění o řízení rizik, procesy řízení a správy společnosti, zajištění jakosti nebo sebehodnocení kontrolních a řídicích mechanismů (CSA). CRMA prokazuje, že jeho držitel je způsobilý v hodnocení dynamických součástí, ze kterých se skládá program řízení rizik a řízení a správy dané společnosti, a že je oprávněn poskytovat v těchto oblastech poradenství a ujištění. Zkouška obsahuje dvě části:

88

1. část 2. část

I. část zkoušky CIA samotná zkouška CRMA

certifikace Titul The Certified Government Auditing Professional® (CGAP®) byl navržen speciálně pro auditory, kteří pracují na různých úrovních ve veřejném sektoru – federální/národní, státní/ krajská, místní, kvazi-vládní. Navíc je skvělým profesním doporučením, které Vás připravuje a kvalifikuje pro všechny výzvy, kterým v této náročné oblasti čelíte. Titul The Certification in Control Self-Assessment® (CCSA®) je respektovanou certifikací pro ty, kteří se věnují CSA. Je měřítkem kandidátových znalostí CSA fundamentů, procesů a příbuzných témat jako je riziko, kontrolní mechanismy a podnikatelské cíle. Je standardem, kterým držitelé demonstrují svou kompetenci a profesionalitu na tomto poli. Titul The Certified Financial Services Auditor® (CFSA®) CFSA hodnotí znalosti a dovednosti kandidáta v oblasti principů a praxe auditu v bankovním a pojišťovnickém průmyslu a v oblasti finančních služeb a cenných papírů. Kandidáti si mohou pro zkoušku vybrat kteroukoli z těchto oblastí, bez ohledu na své současné zaměstnání. Titul CFSA je respektovanou certifikací pro ty, kteří se věnují finančním službám. Počet testovacích otázek

zkouška CRMA CGAP, CCSA, CFSA

Počet otázek Doba testu 100 otázek 2 hod 125 otázek 3 hod a 15 min

Poplatky

Registrační poplatek CRMA CGAP, CCSA, CFSA

člen 2 500 (s DPH 3 025) 6 000 (s DPH 7 260) 6 000 (s DPH 7 260)

nečlen 3 500 (s DPH 4 235) 7 000 (s DPH 8 470) 7 000 (s DPH 8 470)

Termíny a místo konání

Zkoušky CIA i speciální zkoušky jsou vykonávány v celosvětové síti testovacích center Pearson VUE, v České republice tuto síť spravuje firma GOPAS, a.s. Termín vykonání zkoušky si volí sám kandidát. Bližší informace naleznete v „Příručce pro kandidáty“. INFORNACE PODÁ


Kontinuální profesní rozvoj (CPE) pro držitele certifikátu CIA a speciálních zkoušek

Kontinuální profesní rozvoj – CPE představuje povinný systém soustavného vývoje, podpory a zdokonalování odborných znalostí a dovedností, které jsou nezbytným předpokladem pro úspěšný výkon odborné profese. Držitelé CIA, CRMA, CGAP, CCSA a CFSA mají povinnost každý rok podávat Hlášení o splnění podmínek CPE v požadovaném rozsahu.

Cíle, povinnosti, formy a organizační zabezpečení držitelů certifikátu vymezuje Směrnice o zabezpečení systému „Kontinuálního profesního rozvoje – CPE“. Všechny semináře uvedené v Katalogu ČIIA splňují podmínky CPE. Podrobnější informace naleznete na www.interniaudit.cz nebo v kanceláři ČIIA.

89

certifikace

více testových otázek

Přípravný kurz ke zkouškám CIA (Certifikovaný interní auditor) CÍLE PŘÍPRAVNÉHO KURZU

1. Získat ucelený, obecný a teoretický přehled o jednotlivých částech CIA zkoušky. Účastníci přípravného kurzu budou s lektorem probírat základní teoretická východiska z oblasti CIA certifikace. 2. Praktické procvičování vzorových otázek. Účastníci přípravného kurzu obdrží v průběhu kurzu celkem 100 vzorových otázek ke každé části, z nichž část bude detailně probrána a vysvětlena v rámci kurzu a část bude sloužit pro samostudium. Na I. a II. část zkoušky jsou vyhrazeny dva dny, na III. část tři dny. V případě výuky v angličtině budou poskytnuty materiály, vč. vzorových otázek pouze v anglickém jazyce. I. část Základy interního auditu (2 dny) (závazné směrnice IPPF; základy vnitřní kontroly a řízení; nástroje a postupy pro realizaci zakázek interního auditu) Lektor: Ing. Robert Pecha, CIA, CRMA (Unipetrol Services)

22.–23. března 2017

CENA KURZU


7 900 Kč (s DPH 9 559) 9 900 Kč (s DPH 11 979)

II. část Praxe interního auditu (2 dny) 26.–27. dubna 2017 (řízení útvaru interního auditu prostřednictvím strategické a provozní role interního auditu a příprava rizikově zaměřeného plánu; postupy pro řízení jednotlivých zakázek (plánování, dohled, předávání výsledků a sledování výstupů); rizika podvodů a kontrolní a řídicí mechanismy) Lektor: Ing. Robert Pecha, CIA, CRMA (Unipetrol Services) CENA KURZU


7 900 Kč (s DPH 9 559) 9 900 Kč (s DPH 11 979)

III. část Znalosti interního auditu (3 dny) 22.–24. května 2017 (řízení a správu společnosti a podnikatelskou etiku; řízení rizik; organizační struktura včetně podnikatelských procesů a rizik; komunikace; principy řízení a vedení; informační technologie a kontinuita podnikání; finanční řízení; globální podnikatelské prostředí) Lektor: Ing. Pavel Dlouhý, ACCA Ing. Petr Grešl (Rogit) Ing. Petr Hadrava, CIA, ACCA (MetLife Europe Limited) CENA KURZU


10 900 Kč (s DPH 13 189) 12 900 Kč (s DPH 15 609)

Cena zahrnuje výklad lektora, sborník s prezentací k domácí přípravě na zkoušku a více než 100 vzorových otázek včetně odpovědí. INFORMACE PODÁ

Tereza Bubníková tel.: 222 263 761, mobil: 731 157 255, e-mail: [email protected] SLEVA

V případě registrace na všechny 3 části je možné uplatnit 20% slevu v případě registrace na 2 části je možné uplatnit 10% slevu 90

Kurz bude zrealizován pouze za dostatečného počtu přihlášených účastníků.

Veřejná správa

Odborná certifikace interních auditorů ve veřejné správě Na podnět interních auditorů ve veřejné správě ČIIA prostřednictvím Sekce veřejné správy při ČIIA a Rady ČIIA představuje systém certifikace a uznávání odbornosti interních auditorů ve veřejné správě (dále jen „systém certifikace a uznávání“) jako součást Národního kvalifikačního programu vzdělávání a certifikace interního auditu ve veřejné správě. Interním auditem pro potřeby certifikace a uznávání, tj. v rámci Národního kvalifikačního programu vzdělávání a certifikace interního auditu, se rozumí vykonávání interních auditů nebo auditů podle přímo použitelných předpisů Evropských společenství podle zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě a o změně některých zákonů (zákon o finanční kontrole), v platném znění (dále jen „zákon o finanční kontrole“). Systém certifikace a uznávání se skládá z určení organizačního zabezpečení certifikace a uznávání, z procesních pravidel pro zajištění certifikace a uznávání a naplnění jednotlivých úrovní odborné certifikace. Úrovně odborné certifikace jsou: Interní auditor ve veřejné správě – asistent, Interní auditor ve veřejné správě – junior, Interní auditor ve veřejné správě – senior, Interní auditor ve veřejné správě – expert/konzultant.

v

Certifikace se uděluje na základě elektronické žádosti (http://www.interniaudit.cz/sekce/verejna-sprava/zadost-o-udeleni.php), která obsahuje identifikaci žadatele (vždy kontaktní e-mailovou adresu), určení požadované odborné úrovně certifikace, naplnění kvalifikačních předpokladů, splnění požadavků průběžného profesního rozvoje (výčet absolvovaných kurzů a termínu jejich realizace) a prohlášení žadatele, že ve své činnosti bude aplikovat Etický kodex IIA a že všechny uvedené údaje jsou správné. Vlastní udělování certifikace je bezplatné. V případě, že žadatel bude žádat pro naplnění podmínek odborné certifikace uznání jiných vzdělávacích akcí, kurzů nebo seminářů, které neorganizoval ČIIA, nebo které nejsou zařazeny v Národním kvalifikačním programu vzdělávání a certifikace interního auditu ve veřejné správě, je žadatel povinen současně vložit do elektronické žádosti také kopie příslušných osvědčení o absolvování, včetně uvedení stručného programu/obsahu dané vzdělávací akce, kurzu nebo semináře a kontaktu na pořadatele konkrétních vzdělávacích akcí. Při posuzování naplnění uznávání školení pro odbornou certifikaci se obdobně zohledňuje lektorská a publikační činnost žadatele. Výbor pro certifikaci, výkonný orgán Výboru SVS, zabezpečuje systém certifikace a uznávání, nejpozději v následujícím měsíci po obdržení žádosti rozhodne o udělení příslušného stupně certifikace, případně si vyžádá podrobnější doložení dosaženého vzdělání či praxe nebo provede pohovor s žadatelem, nebo rozhodne o neudělení příslušného stupně certifikace. Výsledek rozhodnutí o certifikaci Výboru pro certifikaci je sdělen Kanceláří ČIIA žadateli nejpozději do 15 dnů od jeho jednání Výboru na kontaktní e-mailovou adresu. V případě udělení certifikace je žadateli sdělen termín vyzvednutí příslušného certifikátu v Kanceláři ČIIA. Žadatel má právo podat písemně zdůvodněné odvolání adresované kanceláři ČIIA. O odvolání rozhoduje předseda Výboru SVS na základě projednání a doporučení Výboru SVS. Držitel odborné certifikace interní auditor ve veřejné správě – senior a interní auditor ve veřejné správě – expert/konzultant má povinnost informovat ČIIA o plnění podmínek udržení certifikace. Za absolvované vzdělávací a obdobné akce, publikační činnost, lektorskou činnost nebo aktívní práci v rámci orgánů SVS obdrží každý interní auditor bodové ohodnocení (dále jen „CPE“). Pro udržení odborné certifikace interního auditora ve veřejné správě se vychází ze stejných pravidel jako pro držitele certifikace CIA, CGAP, CCSA a CFSA, zveřejněných na stránkách www.interniaudit.cz a v aktuálním „Katalogu akcí, seminářů a přednášek pořádaných ČIIA“. Bližší a podrobné informace o Systému certifikace a uznávání odbornosti interních auditorů ve veřejné správě, včetně související žádosti, jsou zveřejněny na stránkách www.interniaudit.cz nebo na e-mailové adrese [email protected]. INFORMACE PODÁ

Ing. Eva Klímová, [email protected] 91

Veřejná správa

Přehled kurzů pro veřejnou správu dle úrovně ASISTENTTermíny Základní kurz

1. blok 6.–9. 3. 2017; 2. blok 24.–27. 4. 2017

JUNIOR Audit klíčových oblastí veřejné správy Praktické dovednosti pro výkon interního auditu

17.–19. 5. 2017 29.–31. 5. 2017

SENIOR Reforma účetnictví, vliv na řídicí a kontrolní systémy Audit účetní závěrky vybraných organizací Audit informačních systémů ve veřejné správě dle zákona o kybernetické bezpečnosti

14.–16. 2. 2017 14.–15. 3. 2017 5.–9. 6. 2017

EXPERT/KONZULTANT Řízení interního auditu Nastavení a hodnocení Programu pro zabezpečení a zvyšování kvality interního auditu ve veřejné správě

21.–23. 3. 2017 3.–5. 4. 2017

Přihlášky na ZK a AK přijímá: Veronika Muráriková tel.: 224 920 332, e-mail: [email protected]

Základní kurz – 68. běh Probíhá v rámci jednotného systému odborné přípravy pracovníků veřejné správy v oboru finanční kontrola a interní audit. Kurz je akreditovaný Ministerstvem vnitra ČR.

1. blok 2. blok

6.–9. 3. 2017 24.–27. 4. 2017

PŘIPRAVUJE A POŘÁDÁ

ČIIA a Ministerstvo financí MÍSTO KONÁNÍ

ČIIA, Karlovo nám. 3, Praha 2, 1. patro PŘEDNÁŠEJÍcí

Ing. Jana Báčová, CIA; Ing. František Beckert, CIA; Ing. Jitka Kazimírová, CIA; Ing. Petr Kheil; Ing. Eva Klímová; Ing. Jiří Machát, MSc.; Ing. Danuše Prokůpková, Ing. Dana Ratajská a další.

92

Určeno pro

Začínající interní auditory ve veřejné správě. Základy interního auditu ve veřejné správě (ZÁKLADNÍ KURZ) je organizován v rozsahu 64 vyučovacích hodin ve dvou na sobě navazujících cyklech, každý cyklus je ukončený testem. Zařazení v systému odborné certifikace na úrovni – Interní auditor ve veřejné správě – asistent. Cíl kurzu

Posluchači získají základní znalosti nezbytné pro orientaci a provádění interního auditu v orgánech veřejné správy. Součástí jednotlivých témat budou rovněž případové studie a praktické zkušenosti z veřejné správy. Program kurzu

• Seznámení se s právními předpisy vztahujícími se k řídícím a kontrolním systémům v rozsahu seznámení se strukturou a základními pojmy – zákon o finanční kontrole a prováděcí vyhláška, zákon o kontrole, přímo použitelné předpisy Evropského společenství pro řídící a kontrolní systémy ve veřejné správě.

Veřejná správa

astavení finanční kontroly ve veřejné správě N (základní pojmy, kontrolní systémy veřejné správy, druhy kontrol, druhy auditů, rozdíl mezi externím a interním auditem, vnitřní kontrolní systém). ■ Nastavení finančního řízení (řídící kontroly) a požadavků na její nastavení dle modelu COSO, včetně přístupů k ověření účinnosti vnitřního řídicího a kontrolního systému. ■ Základní znalosti v oblasti účetnictví orgánů veřejné správy (nastavení, účel, cíle, výkazy) a rozpočtového řízení. ■ Seznámení se s právními předpisy vztahujícími se na interní audit ve veřejné správě, včetně mezinárod■

■

ních standardů pro profesní praxi interního auditu Provedení procesem auditu krok za krokem, včetně plánování a podávání zpráv.

CENA KURZU


10 900 (s DPH 13 189) 12 900 (s DPH 15 609)

V ceně je kromě výkladu lektorů obsažena studijní literatura a drobné občerstvení. Cena neobsahuje ubytování, stravování ani dopravné.

Atestační kurzy Atestační kurzy jsou koncipovány jako navazující vzdělávání se specializací na ucelené tématické bloky finančního řízení, funkčnosti jeho kontrolních mechanismů a nejlepších zkušeností při výkonu jednotlivých druhů interního auditu. Atestační kurzy jsou akreditované Ministerstvem vnitra ČR.

REFORMA ÚČETNICTVÍ, VLIV NA Řídicí A KONTROLNÍ SYSTÉM Přednášející

PROGRAM


■

TERMÍN

VS 74

14.–16. února 2017

URČENO PRO

Interní auditory ve sféře veřejných financí a další pracovníky managementu, kteří potřebují ke své práci spolehlivou orientaci v účetním systému pro zvládání odpovídajícího způsobu řízení a kontroly. Zařazení v systému odborné certifikace na úrovni – Interní auditor ve veřejné správě – senior. CÍL KURZU

Posluchači získají znalosti, které jim umožní spolehlivou orientaci v obsah a významu zavedeného CSÚIS, základních charakteristik současné účetní legislativy a účetní regulace včetně způsobů využití datové základny k řídícím a kontrolním procesům a účinného dohledu nad VKS spojenými se systémem účetnictví.

Podstata, cíl a poslání reformy účetnictví pro řádnou správu a řízení veřejných subjektů. ■ Informační systémy CSÚIS a zdroje informací – propojení, vzájemné vazby, nároky na systémy. ■ Účetní systém a jeho význam pro řídící a kontrolní systémy veřejných financí. ■ Vybrané účetní metody (obsahové) a jejich dopad na vnitřní procesy o přenosu dat do účtáren VÚJ. ■ Výstupy z finančního účetnictví, způsoby zveřejnění a interpretace. ■ Případová studie: Časové rozlišení a sestavení Rozvahy. CENA KURZU


3 200 (s DPH 3 872) 3 600 (s DPH 4 356)

93

Veřejná správa

ŘÍZENÍ INTERNÍHO AUDITU PŘEDNÁŠEJÍCÍ

Ing. Ivana Göttingerová; Ing. Daniel Häusler; Ing. Jan Lokajíček; Ing. Alena Marcínová; Ing. Šárka Nováková, MBA; Ing. Dana Ratajská; Ing. Blanka Štefanková; Ing. Josef Vincenec TERMÍN

21.–23. března 2017

VS 75 Určeno pro

Pro zkušené interní auditory, řídící a vedoucí pracovníky (malých i velkých) útvarů interního auditu, metodiky pro auditní činnost, auditory i experty připravující se na nezávislou validaci interního hodnocení a další, kteří se zajímají o problematiku interního auditu ve VS a mají k tématu co říct. Vítáni jsou také ti, kteří pociťují určitou vnitřní nespokojenost, vnímají potenciální rezervy a chtějí se v řízení činnosti interního auditu posunout, příp. slyšet praxi jiných útvarů. Kurz je zařazen v systému odborné certifikace na úrovni – Interní auditor ve veřejné správě – expert/konzultant. Cíl kurzu

Hlavním cílem kurzu je prosazení systematického přístupu k řízení interního auditu v subjektech veřejné správy, se zvláštním zaměřením na osoby přímo zapojené do řídícího procesu (vedoucí interního auditu či „samostatné“ auditory). Seznamuje účastníky s možnostmi a postupy pro řízení a zlepšování služby interního auditu s přihlédnutím k velikosti „útvarů interního auditu“ (odlišnosti malých a velkých organizačních jednotek), a to interaktivní formou pod vedením lektorů se zkušenostmi v jejich prosazování. Pokusíme se odpovědět na otázky: ■ Jak jsme/jste „daleko“ v profesní praxi a kudy dál? ■ Můžeme/můžete a sneseme/snesete srovnání se srovnatelnými typy útvarů? ■ Jsme/jste připraveni na validaci? ■ Je kvalifikace, praxe a zkušenost interního auditora přenositelná? ■ Můžeme/musíme si pomáhat?

Struktura kurzu je plánována interaktivní formou s řadou případových studií (ukázek lepších i horších konkrétních příkladů z auditní praxe – auditních zpráv, ročních zpráv, programů kvality, reportovacích nástrojů…). Předpokládá se optimálně aktivní přístup účastníků, ochota přispět k diskuzi vlastními zkušenostmi a názory. Program

ožadavky zákona a standardů na systém řízení inP terního auditu. ■ Řízení útvaru interního auditu. ■ Řízení lidí. ■ Řízení práce. ■ Řízení kapacit a zdrojů. ■ Možnosti řízení a ovlivnění „kvality“. ■ Řízení reportingu / komunikace. ■ Možnosti úpravy systému ve vnitřních předpisech. ■ Řízení malých a velkých IA ve VS, rozdílné pohledy, výhody, nevýhody, zkušenosti. ■ Osobnost auditora, vedoucího auditora, styly, interakce. ■ Týmová dynamika, týmová odbornost. ■ Praktické zkušenosti s tvorbou, realizací a vyhodnocením plánů interního auditu. ■ Program kvality a jeho význam pro praktické řízení IA. ■ Benchmarky interního auditu ve veřejné správě. ■ Validace interního auditu. ■ Praktické zkušenosti s reportingem výsledků práce interního auditu. ■ Podpora profesních sdružení a MF ČR pro výkon praxe IA. ■ Případové studie auditních zpráv, zjištění. ■ Diskuze. ■ Test. ■

Cena kurzu


94

3 600 Kč (s DPH 4 356) 4 000 Kč (s DPH 4 840)

Veřejná správa

Nastavení a hodnocení Programu pro zabezpečení a zvyšování kvality interního auditu ve veřejné správě Přednášející

Ing. František Beckert, CIA Ing. Petra Kubíková Ing. Simona Székelyová, MBA Ing. Rodan Svoboda, CIA, CICA, CRMA Termín

VS 76

3.–5. dubna 2017

Určeno pro

Pro interní auditory, řídicí a vedoucí pracovníků útvarů interního auditu, metodiky pro auditní činnost, odborníky připravující se na nezávislou validaci interních hodnocení ve veřejné správě a další, kteří se zajímají o problematiku praktického nastavení a hodnocení Programu pro zabezpečení a zvyšování kvality interního auditu ve veřejné správě. Kurz je zařazen v systému odborné certifikace na úrovni – Interní auditor ve veřejné správě – expert/konzultant. Cíl kurzu

Hlavním cílem tohoto kurzu je prosazení systematického přístupu ke zvýšení kvality interního auditu v orgánech veřejné správy. Seznamuje účastníky s ob-

sahem a postupy pro zajišťování a ověřování kvality činnosti interního auditu v orgánech veřejné správy, včetně praktické aplikace souvisejících činností jak ve velkých útvarech, tak i malých útvarech interního auditu. Kurz vychází z požadavků Mezinárodních standardů pro profesní praxi IA vydané Institutem interních auditorů v Mezinárodním rámci profesní praxe interního auditu a Manuálu k jednotnému postupu při hodnocení kvality auditní činnosti zajišťované útvary interního auditu v orgánech veřejné správy. Program

rogramu pro zabezpečení a zvyšování kvality inP terního auditu ve veřejné správě (metodika, standardy, obsah a náležitosti) ■ Průběžné sledování (supervize) činnosti interního auditu ■ Pravidelné hodnocení činnosti interního auditu ■ Validace a externí hodnocení ■ Zkušenosti s Programem v rámci velkých a malých útvarů interního auditu ■ Měření výkonnosti a kvality interního auditu ■ Test – ověření získaných vědomostí (30 otázek) ■

Cena kurzu


3 600 (s DPH 4 356) 4 000 (s DPH 4 840)

Praktické dovednosti pro výkon interního auditu Přednášející

Mgr. Milan Kryštof Čech, DBA; Ing. Miroslav Čtvrtlík; Mgr. František Orság, CIA; Ing. Ladislava Slancová; Ing. Josef Vincenec Termín

VS 78

29.–31. května 2017

Určeno pro

Začínající interní auditory ve veřejné správě. Kurz ukončen testem. Zařazení v systému odborné certifikace na úrovni – Interní auditor ve veřejné správě – junior. Cíl kurzu

Posluchači získají základní dovednosti nezbytné pro orientaci a provádění interního auditu v orgánech

veřejné správy. Navazuje na teoretické základy získané v rámci základního kurzu a rozvíjí tyto získané znalosti v praktické dovednosti. Součástí jednotlivých bloků budou rovněž případové studie a osvojení daných dovedností. Program kurzu

Identifikace a analýza rizik pro výkon auditu Sestavení programu auditu ■ Přístupy ke vzorkování ■ Formulace zjištění ■ Prezentace výsledků auditu ■ ■

Cena kurzu


3 600 (s DPH 4 356) 4 000 (s DPH 4 840) 95

Veřejná správa

AUDIT KLÍČOVÝCH OBLASTÍ VEŘEJNÉ SPRÁVY PŘEDNÁŠEJÍcí

Ing. František Beckert, CIA Ing. Bc. Josef Brož Ing. Jan Liška Ing. Simona Székelyová, MBA TERMÍN

VS 77

17.–19. května 2017

URČENO PRO

Interní auditory (příp. kontrolory) orgánů veřejné správy a samosprávy (a jimi zřizovaných organizací). Zařazení v systému odborné certifikace na úrovni – Interní auditor ve veřejné správě – junior. CÍL KURZU

1. Seznámit posluchače s metodologií související s auditem veřejných zakázek, auditem vnitřního kontrolního systému a auditem majetku. 2. Objasnit postupy prací při auditu veřejných zakázek, auditu majetku a auditu vnitřního řídicího a kontrolního systému. 3. Vytyčit hlavní oblasti při provádění auditu veřejných zakázek, auditu majetku a vnitřního řídicího a kontrolního systému. 4. Poukázat na nejčastější chyby z praxe výše popsaných oblastí. PROGRAM

Metodologie pro interní audit ■ Výklad a použití normativní aktů v souvislosti s výkonem auditů veřejných zakázek, majetku a vnitřního řídicího a kontrolního systému. ■ Vytyčení nejdůležitějších částí relevantní legislativy ve spojitosti s výše uvedenými normativními akty.

96

Audit zadávání veřejných zakázek ■ Stručný výklad zákona č. 137/2006 Sb., O veřejných zakázkách. ■ Základní terminologie zákona. ■ Základní zásady. ■ Druhy zadávacích řízení. ■ Zadávací dokumentace. ■ Nejčastější pochybení na straně zadavatele. ■ Dělení předmětu veřejné zakázky a jiné. Audit majetku ■ Stručný přehled platných právních předpisů souvisejících s majetkem organizace. ■ Vymezení a rozdělení majetku dle platné legislativy. ■ Evidence majetku v účetnictví, jeho zařazování a oceňování. ■ Praktické příklady při problémech s oceňováním majetku organizace. Audit vnitřního řídicího a kontrolního systému ■ Základní principy a cíle vnitřního řídicího a kontrolního systému. ■ Základní pojmy související s hospodárností, efektivností a účelností (3e). ■ Řízení rizik, jejich hodnocení a eliminace v souvislosti s vřks. ■ Nejčastější pochybení hospodaření v orgánech veřejné správy na ukázkách kontrolních orgánů. Cena kurzu


3 600 Kč (s DPH 4 356) 4 000 Kč (s DPH 4 840)

Veřejná správa

AUDIT INFORMAČNÍCH SYSTÉMŮ VE VEŘEJNÉ SPRÁVĚ dle zákona o kybernetické bezpečnosti PŘEDNÁŠEJÍCÍ

PROGRAM

Ing. Igor Barva, CIA, CISA Ing. Petr Grešl Ing. Richard Michálek

Den 1 a 2 – Zákon o kybernetické bezpečnosti. ■ Zákon o kybernetické bezpečnosti, související vyhlášky a nařízení vlády. ■ Identifikace aktiv a analýza rizik. ■ Způsoby naplnění organizačních opatření. ■ Způsoby naplnění technických opatření. ■ Požadavky na audit, jeho rozsah a zaměření.

TERMÍN

VS 79

5.–9. června 2017

URČENO PRO

Kurz je určen pro pracovníky orgánů a organizací veřejného sektoru veřejné správy vykonávající práce v oblasti interního auditu zejména na pozici asistent auditora pro informační systémy nebo na pozici vedoucí interního auditu. Kurz je součástí jednotné odborné přípravy pro profesi interní auditor veřejné správy, kde navazuje na čtrnáctidenní rekvalifikační kurz ČIIA se základní všeobecnou kvalifikací. Kurz se opírá především o zákon o kybernetické bezpečnosti. Zařazení v systému odborné certifikace na úrovni – Interní auditor ve veřejné správě – senior. CÍL KURZU

Kurz zajistí základní znalosti, které jsou potřebné k formulaci požadavků pro provedení auditu informačních systémů prostřednictvím dodavatele a znalosti nutné k odborné komunikaci, kontrole průběhu auditních prací a přebírání auditních výstupů zajišťovaných pro útvar interního auditu orgánu nebo organizace veřejného sektoru dodavatelským způsobem. Kurz zajistí kvalifikaci cílové skupiny ve specializaci na audit různých informačních systémů, využívaných v procesech správy a řízení předmětu činností orgánů a organizací veřejného sektoru v souladu se zákonem o kyberentické bezpečnosti 181/2014 Sb.

Den 3 – Audit vybraných oblastí řízení IT. ■ Řízení outsourcingu dodávaných služeb (smluvní vztahy, povinnosti a práva, dopady outsourcingu). ■ Testování aplikací (druhy testů, způsoby testování, ověřování závěrů testů). ■ Hodnocení architektury řešení (hodnocení technických důvodů pro volbu JŘBÚ - příklady). Den 4 – Rámec pro řízení IT přesahující požadavky zákona. ■ Správa a řízení provozních procesů informačních technologií. ■ Governance v oblasti IT. ■ Plánování a organizace IT. ■ Vývoj a nákup IT systémů. ■ Provoz IT systémů. ■ Monitoring a dohled nad IT systémy. Den 5 – Praktické cvičení a test. ■ Případová studie provedení auditu IT formou outsourcingu. ■ Diskuse a dotazy. Závěrečný test (2 hodiny / 20 otázek se třemi variantními odpověďmi z nichž jedna je vždy správná). CENA KURZU


6 200 (s DPH 7 502) 6 600 (s DPH 7 986)

97

PŘEHLEd LEKTORŮ Mgr. Markéta Adámková

Ing. Jana Báčová, CIA

Po absolvování Právnické fakulty Masarykovy univerzity v Brně pracovala na pozici advokátní koncipientky v advokátní kanceláří zaměřující se především na oblast občanského a obchodního práva. Od roku 2011 pracuje na odboru práva veřejných zakázek a koncesí Ministerstva pro místní rozvoj, od roku 2013 na pozici vedoucí legislativního oddělení, kde se podílí na tvorbě a výkladu zákona o veřejných zakázkách, jakož i na administraci zadávacích řízení.“

Pracuje v České národní bance. Cenné zkušenosti získala v útvarech dohledu nad finančním trhem ČNB, kde se věnovala problematice vnitřních kontrolních systémů, interního a externího auditu.

Ing. Markéta Ajmová Absolventka Vysoké školy ekonomické v Praze se zaměřením na veřejnou správu a regionální rozvoj. Při studiu a krátce po jeho dokončení působila v poradenské společnosti, která se zabývala zpracováním projektů spolufinancovaných ze strukturálních fondů EU. Od roku 2012 působí v legislativním oddělení odboru práva veřejných zakázek a koncesí na Ministerstvu pro místní rozvoj, kde se zabývá zejména výkladem problematiky veřejného zadávání a administrací zadávacích řízení, zároveň taktéž spolupracuje na tvorbě zákona o veřejných zakázkách. Mgr. Petr Barnat, MBA Absolvent Metropolitní univerzity v Praze se zaměřením na obchodní a patentové právo. Praxe v oblasti interním auditu 14 let (bankovní sektor, veřejná správa a energetika). V současné době působí jako Vrchní auditor ČEZ, a. s., v útvaru audity podpůrných procesů. Lektorskou činností se v rámci ČIIA zabývá 10 let. Ing. Igor Barva, CIA Od roku 2003 působí jako samostatný konzultant a jednatel společnosti Rogit, s.r.o. Vedl či se účastnil celé řady projektů v české Republice i v zahraničí. Dále spolupracuje s Českým institutem interních Auditorů (dále jen (ČIIA) jako garant vzdělávání v oblasti auditu IT. V předchozím zaměstnání ve společnosti KPMG Česká republika, spol. s r.o., kam nastoupil již během vysokoškolského studia v roce 1996, pracoval nejdříve v oddělení auditu a od roku 1997 se věnoval práci v oddělení Řízení rizik Informačních systémů (IRM), kde působil od roku 2001 ve funkci managera oddělení IRM. Dále působí v ČIIA jako lektor.

98

Od r. 2002 do r. 2012 pracovala ve funkci ředitelky samostatného odboru interního auditu ČNB. V období let 2012–2015 zastávala pozici ředitelky sekce peněžní a platebního styku ČNB a nyní je na pozici ředitelky sekce kancelář ČNB. Je držitelkou mezinárodního certifikátu Certified Internal Auditor (CIA) a je certifikována Mezinárodním institutem interních auditorů pro hodnocení kvality interního auditu. Členkou ČIIA je od r. 2000, od r. 2002 do roku 2008 byla viceprezidentkou ČIIA pro profesní praxi, zodpovědnou zejména za sledování a prosazování nejnovějších trendů v rozvoji profese interního auditu a standardizaci profese v ČR. V této oblasti se též dlouhodobě věnuje na půdě ČIIA přednáškové činnosti. Ing. František Beckert, CIA Vystudoval Vysokou školu ekonomickou v Praze, obor podniková ekonomika a management. V roce 2003 nastoupil na Ministerstvo práce a sociálních věcí do pozice interního auditora. Od roku 2007 se specializuje na audit strukturálních fondů EU. Od roku 2006 je držitelem certifikátu CIA. Mgr. Pavel Bláha V současné době působí na Úřadu práce ČR, Krajské pobočce v Českých Budějovicích jako ředitel odboru Kancelář. V rámci Krajské pobočky řídí oblast rozpočtu, účetnictví, veřejných zakázek, služebně právních a pracovně právních vztahů, IT a správy majetku. Zajišťuje poradenské zakázky pro subjekty veřejné sféry, publikační činnost v oblasti veřejných zakázek, řízení rizik, vnitřních kontrolních systémů v různých oborech veřejné sféry. Ing. Bc. Josef Brož Vystudoval Masarykovu univerzitu v Brně, bakalářský obor trestní řízení a Slovenskou univerzitu v Nitře, fakulta Evropských rozvojových programů a regionálního rozvoje, obor Evropské rozvojové programy. Od roku 1993 do 2006 se pohyboval ve veřejné správě, oblast celních a daňových podvodů. Dále se specializoval na problematiku práva duševního vlastnictví. Od roku

PŘEHLEd LEKTORŮ

2006 pak působil na Ministerstvu pro místní rozvoj, nejdříve na ŘO IOP (kontrolní a metodická činnost), od roku 2008 pak na oddělení PAS, kde pracoval na pozici senior auditor. Další zkušenosti sbíral na postech interního auditora na Ministerstvu vnitra a následně pak ve státním podniku Česká pošta, Odštěpný závod ICTs. Ing. Jan Bukovský Po absolvování Fakulty elektrotechnické ČVUT spolupracoval při zavádění automatizovaných technologií v elektrotechnickém průmyslu. Od roku 1992 do roku 2001 působil v Komerční bance jako informatik i v různých funkcích v ekonomické oblasti. Od roku 2001 do roku 2007 pracoval jako interní auditor a vedoucí oddělení v odboru interního auditu České konsolidační agentury. V současné době působí v kumulované funkci jako inspektor IT bezpečnosti a manažer operačních rizik v České exportní bance. V ČIIA přednáší od počátku roku 2007 (audity IT, audit pohledávek, auditní postupy, operační rizika).

Olomoucký kraj, kde zajišťuje komplexní výkon interního auditu jak v sídle úřadu v Olomouci, tak i na jeho 6 podřízených jednotkách v rámci celého Olomouckého kraje. Internímu auditu se věnuje od roku 1992 a od roku 2010 je členem výboru Sekce veřejné správy při ČIIA, v současnosti zastává funkci místopředsedy. Od 6/2013 držitel certifikátu „Interní auditor ve veřejné správě – expert/konzultant“. Publikační činnost – příspěvky do časopisu Interní auditor. Ing. Marek Dandár, CFE Je senior manažerem ve společnosti EY v oddělení Investigativních služeb a řešení sporů. Zaměřuje se na vyšetřování nekalého či podvodného jednání a korupčních praktik ve společnostech z řady sektorů včetně zdravotnictví, automobilového, IT či výrobního sektoru. Vede také prověrky zaměřené na soulad s americkým protikorupčním zákonem (FCPA). Je certifikovaným vyšetřovatelem podvodů při ACFE. Doc. Ing. Jiří Dudorkin, CSc, MBA

Ing. Mgr. Jan Bursa, CFA CFE Po absolvování Vysoké školy ekonomické (obor finance) a Právnické fakulty Karlovy univerzity v Praze nastoupil na pozici inspektora bankovního dohledu v České národní bance. Od roku 2001 pracoval jako inspektor dohledu na dálku a následně inspektor dohledu na místě v bankách a pojišťovnách, od roku 2013 vedl tým odpovědný za kontroly na místě v oblasti poskytování investičních služeb s odbornou péčí a od roku 2016 vede referát kontroly řízení kapitálu.

Působí jako Senior Expert v sekci Risk Services společnosti Ernst & Young (EY). Má rozsáhlé praktické zkušenosti z realizace desítek úspěšných projektů řízení rizik (analýza, měření, návrh, realizace, software a data, metodika, audit, školení atd.) v podnicích (např. PRE, E.ON, PMDP, KORADO, ČD atd.) i veřejné správě (např. MMR, MF, ČSSZ atd.). Působil desítky let jako přednášející na ČVUT. MBA získal na Sheffield Hallam University (UK), Doc., CSc. a Ing. na ČVUT FEL Praha (ekonomika a management).

Mgr. Milan Kryštof Čech, DBA

Ing. Petr Grešl

V roce 1995 ukončil magisterské studium na právnické fakultě Univerzity Komenského v Bratislavě. V roce 1998 pak ukončil dvousemestrální specializační studium EUROPEUM zaměřené na ekonomii, právo, historii, veřejnou a sociální politiku a komunikaci EU na Fakultě sociálních věd a Právnické fakultě Univerzity Karlově v Praze. V současné době působí jako vedoucí Útvaru interního auditu, Krajského úřadu Středočeského Kraje.

Tvůrce semináře se aktivně podílí na outsourcingu auditu v několika organizacích, zároveň pracuje jako nezávislý konzultant v oblasti procesních analýz a zabývá se také vedením projektů v oblasti IT. Technické i controllingové vzdělání a praxe navíc umožňuje při seminářích propojit různé úhly pohledu na danou problematiku.

Ing. Miroslav Čtvrtlík V současné době je interním auditorem na Katastrálním úřadě pro Olomoucký kraj. Vystudoval Vysokou školu dopravy a spojů v Žilině – fakultu provozu a ekonomiky. Od roku 2007 je zaměstnán na Katastrálním úřadě pro

Igor Gricinko, MBA, CISA, C|EH Absolvent Escuela Superior de Marketing y Administración a držitel certifikací CISA a Certified Ethical Hacker. Více jak 15 let se věnuje problematice IT v různých oborech (zdravotnictví, telekomunikace, veřejná správa, finanční sektor), z toho v auditu – 8 let. V současné době působí jako manažer IT auditu ve společnosti Deloitte. Věnuje se zejména bezpečnosti informačních 99

PŘEHLEd LEKTORŮ

a komunikačních systémů, řízení IT rizik a problematice Basel AMA. Ing. Ivana Göttingerová Je absolventkou Ekonomické fakulty Vysoké školy báňské – Technické univerzity Ostrava. Před 13 lety stála u vzniku interního auditu u Statutárního města Brna – Magistrátu města Brna, nejprve na pozici vedoucí referátu, později jako vedoucí oddělení interního auditu. Kromě aktivit souvisejících s výkonem interním auditem se aktivně zapojuje do různých projektů či pracovních skupin v rámci Magistrátu města Brna, např. v oblasti hodnocení kvality (CAF), v oblasti mapování procesů apod. V neposlední řadě se pravidelně aktivně účastní aktivit v ČIIA (nejen jako lektor, ale i jako spoluautor publikace vydané pro oblast veřejné správy). Ing. Petr Hadrava, ACCA, CIA, CISA Je manažerem interního auditu ve společnosti MetLife Europe Limited. Zaměřuje se na audity pojišťoven v regionu západní a střední Evropy (WCE). Je certifikovaným účetním, certifikovaným interním auditorem a certifikovaným auditorem informačních systémů. Svoji auditní kariéru začal u společnosti KPMG, kde působil šest let jako externí auditor finančních institucí, především pojišťoven. Nyní již pátým rokem pracuje v pojišťovně MetLife Europe Limited, kde založil lokální funkci interního auditu. V rámci auditního teamu WCE působí jako tzv. Subject Matter Expert v oblasti Fraudu a Lean Six Sigma. Byl několikrát oceněn za svůj přínos auditnímu teamu ve společnosti MetLife. Podílel se rovněž na několika tzv. Quality Assurance reviews, kde hodnotil dostatečnost auditní dokumentace auditních teamů po celém světě. Ing. Ondřej Hartman Manažer pro veřejný sektor ve společnosti Ernst & Young, s.r.o. Již téměř 10 let se pohybuje v oblasti kontrol a auditů veřejných zakázek a projektů financovaných ze strukturálních fondů nebo komunitárních programů EU. Ondřej se účastnil řady kontrol a auditů na úrovni národních orgánů, ale také auditů prováděných ze strany Evropské komise. Ondřej je spoluautorem Příručky k ověřování dotací zpracované pro Komoru auditorů ČR.

100

Mgr. Michal Hájek Absolvent Přírodovědecké fakulty na Masarykově univerzitě v Brně. Praxe v oblasti řídící kontroly, vnitřního řídícího a kontrolního systému, interního auditu příspěvkových organizací, nastavení registru smluv, poradenství a implementace software. V současné době působí jako vedoucí konzultantského týmu v poradenské společnosti Dynatech s.r.o. JUDr. Jiří Heneberk je jednatelem a vedoucím partnerem Compllex, odpovědným zpravidla za vedení jednotlivých projektových týmů. Jiří Heneberk založil Compllex v roce 2004 jako společnost specializovanou na regulatorně-compliance aspekty činnosti finančních institucí a výkon činnosti vnitřního auditu u finančních institucí. Absolvent Právnické fakulty UK v roce 2000, poté nastoupi do Komerční banky, a.s. v rámci reformy právní úsek banky pro její chystanou privatizaci, kde se brzy vypracoval na pozici regionálního právního manažera odpovědného za zajištění právní pomoci zejména úsekům investičního bankovnictví, řízení rizik a obchodním místům pražského centra. Již během studií pracoval v investiční společnosti ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost. Absolvoval několik zahraničních školení zejména asociace International Swaps and Derivatives Association, Inc. (ISDA). Prosadil se též jako aktivní člen expertní skupiny pro kapitálový trh České bankovní asociace. Jiří Heneberk má složeny makléřské zkoušky odborné specializace A, AD a C. Je často zván jako lektor na konference týkající se regulace finančních služeb. V rámci Compllex je odpovědný za vedení řady renomovaných projektů, jako je například implementace regulace MiFID v UniCredit bank Czech republic, a.s., založení REICO investiční společnosti České spořitelny, a.s. a prvního nemovitostního fondu v České republice či rozšiřování licence pro RSJ a.s. při souvisejícím získání pozice market makera na NYSE Euronext Liffe. Ing. Kristýna Honzů, MA Absolventka oboru Veřejná správa na Ekonomicko-správní fakultě Masarykovy univerzity a v institutu IPAG Université Rennes I. Praxe v oblasti finančního řízení a kontroly, vnitřního řídicího a kontrolního systému,. V současné době působí jako konzultant ve společnosti Dynatech s.r.o.

PŘEHLEd LEKTORŮ Mgr. Jiří Horáček

PhDr. Zuzana Jelenová

Advokát s dlouholetou specializací na obchodní právo a soudní spory. Před založením vlastní praxe působil v předních českých advokátních kancelářích. Pomáhá klientům se systematickým řízením rizik spojených s jejich podnikáním.

Je absolventkou Filozofické fakulty Univerzity Karlovy. V letech 2007 – 2014 působila jako ředitelka personálního odboru na Ministerstvu pro místní rozvoj, poté byla personální ředitelkou na Ministerstvu zemědělství a v roce 2016 vedoucí oddělení řízení lidských zdrojů na Státním pozemkovém úřadu. Nyní je personální poradkyní v projektu ESF hrazeného z Operačního programu Zaměstnanost.

Mgr. Jana Horáčková, LL.M. Jana Horáčková se specializuje na pracovní právo a ochranu osobních údajů. Je partnerkou advokátní kanceláře HORÁČEK A PARTNEŘI, která se zaměřuje na poskytování právního servisu podnikatelům. Před založením vlastní kanceláře působila Jana Horáčková v prestižní advokátní kanceláři i na pozici interního právníka pro pracovní právo a ochranu osobních údajů v nadnárodní technologické korporaci. Ing. Marcelína Horáková Absolventka Vysoké školy ekonomické, fakulta řízení, obor Automatizované systémy řízení. Praxe v oboru 35 let (veřejná správa) V současné době působí jako vedoucí oddělení vnějšího rozpočtu na Ministerstvu vnitra. Lektorskou činností se v rámci veřejné správy zabývá cca 20 let. JUDr. Jan Horník,Ph.D. Po absolvování Právnické fakulty Univerzity Karlovy v Praze působil na katedře trestního práva jako interní doktorand. Souběžně od roku 2008 pracoval na odboru dozoru a kontroly veřejné správy Ministerstva vnitra. Od roku 2011 se profesně věnuje rovněž problematice korupce – jako zaměstnanec Oddělení boje s korupcí Úřadu vlády České republiky byl mj. spolutvůrcem Strategie vlády v boji proti korupci na období let 2011 a 2012 a Strategie vlády v boji s korupcí na období let 2013 a 2014. Je též akademicky činný na Policejní akademii České republiky v Praze a Paneurópské vysoké škole. Ing. Jan Chmelík, CIA Absolvent VŠE Praha (specializace podniková ekonomika a management a personální řízení). Praxe v oblasti auditu a kontroly v soukromé i veřejné sféře. V současnosti auditor v Odboru auditu drobného bankovnictví v České Spořitelně a.s. Lektorská činnost pro ČIIA od r. 2008.

JUDr. Eduard Jeleň, CIA, CRMA Vysokoškolské vzdělání ukončil absolvováním dvouletého postgraduálního studia pro přípravu finančních odborníků v oblasti daňové, kontrolní a auditorské na UK PF Praha v roce 1994. Praxe v oblasti interního auditu 18 let (bankovní sektor a doprava). V současné době působí jako Korporátní manažer rizik ČD, a. s. a od roku 2012 rovněž jako holdingový manažer pro oblast řízení rizik ve Skupině ČD. Lektorskou činností se v rámci ČIIA zabývá 8 let. Od roku 2009 je držitelem certifikátu CIA. Veronika Jeřábková Veronika Jeřábková působí v oblasti poradenství zavádění a aplikace systémů managementu řízení od roku 1999. Má kvalifikaci vedoucího auditora IS 9001 a ISO 27001, podílela se na zavádění, udržování, ověřování a rozvoji systémů řízení v různých typech společností a to jak velikostí, strukturou tak i zaměřením. Dlouhodobě se zabývá oblastí vzdělávání dospělých, kterou i studovala. Specializuje se na zavádění systémů řízení, jejich praktickou aplikaci a rozvoj. V oblasti školení má zkušenosti na úrovni veřejných i privátních kurzů a tréninků. V současné době studuje na Pedagogické fakultě Univerzity Karlově obor školský management. Ing. Robert Kačer Je konzultantem a auditorem s více než 14-ti letou praxí jak v soukromém, tak veřejném sektoru. Zaměřuje se na interní audit, risk management, tvorbu a testování vnitřních kontrolních systémů a poradenství v procesní a personální oblasti. Před tím působil na manažerských pozicích v nadnárodních společnostech. Je absolventem Ekonomické fakulty VŠB – TU Ostrava.

101

PŘEHLEd LEKTORŮ Ing. Radek Kánský, CIA České dráhy, a. s. Praxi interního auditu vykonává od roku 2000 až do současnosti jako vedoucí auditorských týmů i jako řadový interní auditor. Poskytování služeb IA v oblasti prověřování řídících a kontrolních systémů, hodnocení compliance. Interní audity procesů, systémů, provádění finančních analýz, konzultace v oblasti účetnictví a finančního hospodaření, provádění auditu v rámci holdingu (audit dceřiných společností). Ing. Jitka Kazimírová, FCCA, CIA Absolventka VŠE v Praze. Od roku 1996 sbírala zkušenosti nejprve jako asistentka auditora ve finančním auditu PwC, v roce 2000 získala certifikaci ACCA. Poté se začala věnovat internímu auditu pro klienty v rámci PwC a v roce 2001 získala certifikaci CIA. Od roku 2003 pracovala v oddělení řízení podnikatelských rizik v týmu interního auditu ve společnosti Deloitte, kde získala další zkušenosti nejen z oblasti interního auditu, ale také s finančním auditem projektů financovaných z EU fondů. Po krátké praxi ředitelky CHJ na Ministerstvu financí v roce 2014, Jitka od září 2014 vede tým interního auditu Allianz v České republice. Má zkušenosti s přednáškovou činností v rámci ČIIA a přednášela i pro klienty v rámci konzultantské praxe a pro interní pracovní týmy.

né správě z hlediska metodického i legislativního a také se podílel na implementaci rámce vnitřní kontroly Solvency II pro pojišťovnictví. Stanislav získal profesionální zkušenosti s interním auditem jako interní auditor a vedoucí útvaru interního auditu v rámci veřejného sektoru. Stanislav Klika je absolventem Právnické fakulty Masarykovy univerzity. Ing. Eva Klímová Vystudovala fakultu národohospodářskou na Vysoké škole ekonomické v Praze. Od února 2009 působí jako vedoucí odboru interního auditu a kontroly ÚMČ Praha 2 a zajišťuje provádění interního auditu v rámci úřadu a provádění veřejnosprávních kontrol u příspěvkových organizací, jejichž zřizovatelem je MČ Praha 2. Zaměstnankyní ÚMČ Praha 2 je od srpna 2001, nejprve v pozici kontrolora v odboru kanceláře tajemnice a od července 2002 v pozici interního auditora v odboru interního auditu a kontroly ÚMČ Praha 2. Mimo interní audit má zkušenosti z oblasti bankovnictví, kde působila do roku 2000 (kontrola účetnictví a inventarizace bankovních účtů – Komerční banka Praha centrála). Ing. Jitka Komárková Vystudovala Vysokou školu ekonomickou v Praze. Pracuje v České národní bance, kde se v rámci sekce dohledu nad finančním trhem věnuje oblasti prevence legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu. Lektorskou činností se v rámci ČIIA zabývá od r. 2010.

Ing. Petr Kheil V roce 1987 začal pracovat na tehdejším Okresním národním výboru v Klatovech v oddělení finanční kontroly. Od roku 1988 pracuje v České spořitelně, nejprve v provozu pobočky v Klatovech, od roku 1994 na tehdejší Regionální divizi centrály v Plzni na pozici metodika pro devizové účty a směnárny, kde se také od roku 1998 začal věnovat internímu auditu. Od roku 2003 pracuje na centrále České spořitelny v Praze, kde se kromě metodiky interního auditu zabývá vyhodnocováním řídicího a kontrolního systému. Své vzdělání si před několika léty doplnil studiem na Vysoké škole finanční a správní v Praze. Mgr. Stanislav Klika Pracuje pro BDO od roku 2016 a zaměřuje se na vnitřní kontroly, řízení rizik, interní audit a profesní rozvoj interních auditorů. Stanislav získal bohaté zkušenosti v oblasti systémů vnitřního řízení a kontroly ve veřej102

Ing. Martin Konečný Absolvent oboru Manažerská informatika a oboru Informační management na Fakultě podnikatelské VUT v Brně. Praxe v oblasti ICT správy, bezpečnosti, vývoje software a poradenství. V současné době působí jako referent státní správy v Národním centru kybernetické bezpečnosti. Ing. Jiří Kruliš, PhDr. Vystudoval Fakultu strojního inženýrství ČVUT Praha a Filosofickou fakultu University Karlovy – obor psychologie. Kromě pracovních pobytů a stáží v Anglii a Německu pracoval v letech 1970–1994 ve VÚ bezpečnosti práce v Praze, od roku ve vlastní firmě PREP PRAHA zabývající se poradenskou a expertní činností v oblasti managementu, zejména managementu rizik a lidských zdrojů. Je autorem a spoluautorem několika knih, vysokoškolských učebnic a řady odborných článků.

PŘEHLEd LEKTORŮ Vladimír Krůta, Dipl. Mgmt Působí jako poradce a lektor v rámci vlastní firmy KRUTOL® Consulting – www.krutol.cz Současné hlavní aktivity: lektorská činnost, semináře v oblastech: řízení procesů se zaměřením na IT služby, interní směrnice, správa procesů a metodologie a také konzultace v managementu, podnikovém řízení, obchodním či organizačním plánování a řízení rozvoje organizace. Absolvoval certifikace např. ITIL® v2, ITIL® v3, ISO 9000–2000 Transition Auditor, ISO 14000 (Enviromental Management System) Internal Auditor, Prince 2.

vo ve veřejné správě. V současné době působí jako vedoucí právního oddělení Státního pozemkového úřadu a specializuje se na správní právo. Dále je členem Legislativní rady Fotbalové asociace České republiky. Mgr. Radek Kučera V současné době dokončuje studium Právnické fakulty Západočeské univerzity. Více než 10 letá praxe u Policie České republiky, kde působil na úseku odhalování hospodářských trestných činů. Nyní působí jako vedoucí útvaru bezpečnosti u společnosti T-Mobile. Interní kouč a mentor. Přednáší více než 5 let na odborných fórech zaměřených na podnikovou bezpečnost.

Ing. Petra Kubíková Po absolvování VŠB, fakulty ekonomické, oboru podnikatelství a management vykonávala školící a poradenskou činnost v oblasti aplikačního software, následovala praxe na pozici vedoucí metodik účetnictví, hlavní účetní a ekonom. Od roku 2004 pracuje na pozici interního auditora na Krajském úřadě Zlínského kraje, má dlouholetou praxi při výkonu auditů, ověřování procesů, nastavení činností, povinností a odpovědností, zajišťuje konzultační a metodické činnosti v rámci úřadu i interního auditu celého kraje, je aktivní při připomínkování legislativy. Podílí se na lektorských aktivitách při atestačním kurzu, je spoluautorkou odborné publikace. Ing. Tereza Kubínová, MBA, CFE Je zkušenou manažerkou ve společnosti EY, kde se zabývá tématy compliance, prevence podvodného jednání a vyšetřování podvodů v České republice a řadě dalších zemí Evropy již devět let. Zaměřuje na prověrky prodejních a marketingových praktik z pohledu jejich souladu se zahraničními protikorupčními zákony a českou legislativou a na problematiku trestněprávní odpovědnosti firem. Tereza je organizátorem EY platformy Ethics and Compliance Officers Club, pravidelně prezentuje na témata compliance a prevence podvodného jednání a publikuje v českých médiích články s forenzním zaměřením. V rámci své praxe pracovala zejména pro klienty z farmaceutického odvětví a výrobců zdravotních prostředků, ale i pro řadu klientů z energetického a plynárenského průmyslu, stavebnictví a pro státní sektor. Mgr. Dalibor Kučera Absolvent Právnické fakulty Univerzity Palackého v Olomouci oboru Právo a právní věda a dále oboru Prá-

Bc. et Bc. Adam Kučínský Adam Kučínský je absolvent Právnické a Ekonomicko-správní fakulty Masarykovy university v Brně. Zabývá se, mimo jiné krizovým řízením a kritickou infrastrukturou. Před dokončením magisterského studia na Ekonomicko-správní fakultě nastoupil na Národní bezpečnostní úřad, kde působí v Národním centru kybernetické bezpečnosti. Jeho hlavní činností je určování prvků kritické informační infrastruktury, implementace zákona o kybernetické bezpečnosti a kontrola plnění povinností z něj vyplývajících. Ing. Ján Lalka, CFE Ján Lalka, Managing Director a zakladateľ Surveilligence, má 12 rokov skúseností s riadením finančných rizík, podnikovými financiami a vyšetrovaním podvodov. Pracoval pre medzinárodnú banku na riadení trhových rizík, pre privátnu skupinu rizikového kapitálu a podieľal sa na reštrukturalizácii strojárskej spoločnosti. Pred založením Surveilligence pôsobil v poradenskej spoločnosti Deloitte. V rámci svojej praxe sa podieľal sa na mnohých projektoch vyšetrovanie podvodov v Českej republike a Slovensku, Nemecku, Bulharsku, Kosove, Čiernej Hore alebo na Ukrajine. Ján Lalka vyštudoval Žilinskú univerzitu a získal diplom z dvojročného postgraduálneho štúdia na Academia Istropolitana Nova v Bratislave. Je členom Českého institutu interních auditorů a Asociácie certifikovaných vyšetrovateľov podvodov (Association of Certified Fraud Examiners). Jeho profesijné skúsenosti zahŕňajú napríklad: Participácia na mnohých forenzných projektoch vyšetrovanie podvodov v globálnych a lokálnych spoločnostiach a významných organizáciách štátnej správy ako forenzný audítor a zodpovedný partner za vyše103

PŘEHLEd LEKTORŮ

trovanie. Projekty zahŕňali napríklad komplexné vyšetrovanie podozrení z podvodov, previerky systému proti podvodom, preverovanie korupcie zamestnancov, dátové analýzy, zber a vyhodnocovanie informácií o subjektoch a preverovanie konfliktu záujmov. Prednášanie na mnohých konferenciách a seminároch usporiadaných rešpektovanými inštitúciami na témy týkajúce sa odhaľovania a vyšetrovania podvodov (napr. Association of Certified Fraud Examiners, Vzdelávacom inštitúte národnej banky Slovenska, ASIS, v Českom inštitúte interných audítorov, alebo na Ekonomickej univerzite Bratislava). Publikácie odborných článkov v médiách. Ing. Jan Liška Absolvent oboru Komerční elektrotechnika na Elektrotechnické fakultě ZČU v Plzni. Auditní činnost vykonává od roku 2007. Působil jako auditor systému jakosti v elektrotechnické výrobě. Od roku 2009 se aktivně věnuje výkonu interních auditů ve veřejné a výkonu auditů prostředků ze Strukturálních fondů. Má praxi v oblasti výkonu samosprávy a ze správy veřejného i soukromého majetku. Ing. Jiří Machát, MSc. Absolvent Fakulty Business and Management v rámci společného studijního programu Nottingham Trent University a VUT v Brně. Od roku 2010 pracoval několik roků ve společnosti Deloitte Česká republika v týmu interního auditu, v oddělení řízení podnikových rizik. Má zkušenosti v oblasti provádění interních auditů, hodnocení rizik a poskytování konzultačních služeb klientům v různých odvětvích, jak v soukromém, tak veřejném sektoru. Dlouhodobě se zaměřuje na audity projektů financovaných z fondů EU a kontrolu veřejných zakázek. Od roku 2014 působí na pozici zástupce ředitele Auditního orgánu a vedoucího oddělení Metodiky, kvality a podpory auditu v rámci Ministerstva financí. Má zkušenosti s řízením týmu spolupracovníků a s publikační a přednáškovou činností v rámci ČIIA. Ing. Jaroslav Maňas Absolvent VUT Brno, fakulta podnikatelská se zaměření na podnikové finance, daně a účetnictví. Praxe v oblasti interního auditu, risk managementu a kvality procesu 14 let (bankovnictví, sdílené služby, potravinářský a automobilový průmysl, důlní činnost). V současné době působí jako nezávislý konzultant pro oblast inter104

ního auditu. Je držitelem certifikace Black Belt pro metodologii Six Sigma. Ing. Alena Marcínová Absolventka Vysoké školy chemicko-technologické v Praze. Internímu auditu se věnuje již od 90. let minulého století, zprvu v rámci norem ISO 9000 a 14000 jako představitel vedení pro jakost, od roku 2005 jako vedoucí odboru Interní audit a procesy ve společnosti ĆEPS, a.s.; kromě mateřské společnosti zajišťuje interní audity také pro dceřinou společnost ČEPS Invest, a.s. Členka Českého institutu interních auditorů od roku, od roku 2013 členka Rady ČIIA, v jejímž rámci vede výbor pro vnitřní věci. Ing. Eva Mašková, CSc., FCCA Lektorka a konzultantka v oblasti finančního vykazování podle IFRS. Vzdělání a vědeckou hodnost získala na Vysoké škole ekonomické v Praze. Má dlouholeté řídící zkušenosti z mezinárodních společností a bank (adidas, Philip Morris, Credit Lyonnais, General Electric). Přednáší v rámci profesního vzdělávání ACCA, CIMA, ICM and CFA ve střední Evropě. Realizuje na míru šitá školení pro korporátní klienty a banky (např. Česká pojišťovna, Astra Zeneca, T-Mobile, ASA, Exxon Mobil, Honeywell, Komerční banka, Sberbank). Je zapsanou mediátorkou Ministerstva spravedlnosti České republiky. Ing. Mazánková Věra Po absolvování Vysoké školy ekonomická v Praze krátká pracovní zkušenost v regionální pobočce Českého statistického úřadu a poté mnohaleté působení na pobočkách a později v ústředích několika bank v tuzemsku, v různých agendách a v různých pracovních pozicích včetně kontrolních a řídicích. Od r. 2000 až dosud působení v České národní bance, postupně na analytických a metodických pozicích v rámci bankovního dohledu a regulace, respektive (po vstupu ČR do EU, a po integraci dohledu nad finančním trhem do České národní banky v r. 2006) v oblasti regulace finančního trhu a mezinárodní spolupráce. Zde přímé zapojení do procesů přípravy a implementace právních předpisů a dalších regulatorních výstupů týkajících se podnikání na finančním trhu ČR a dohledu nad ním, se specializací mj. na řídicí a kontrolní systém a jeho povinné součásti, včetně kontrolních funkcí. Součástí pracovních působností je také zapojení do procesů přípravy příslušných evropských

PŘEHLEd LEKTORŮ

norem včetně přípravy návrhů souvisejících pozičních stanovisek, výkladů a dalších výstupů v dané oblasti, a dlouhodobé zastupování České národní banky v odborné skupině Evropského orgánu dohledu v bankovnictví (EBA) pro regulaci řídicích a kontrolních systémů – governance. K pracovním působnostem patří také projednávání návrhů nových regulací s osobami působícími na národním finančním trhu, metodická podpora při jejich implementaci a příležitostné lektorské působení.

nemocnici v Praze na pozici vedoucí Odboru vnitřního auditu a kontroly. Je členkou ČIIA, kde se podílí na činnosti Výboru sekce veřejné správy, Redakční rady profesního časopisu Interní auditor a Výboru pro certifikaci interních auditorů ve veřejné správě. V roce 2016 dokončila vzdělávací program MBA „Řídicí a kontrolní systém, interní audit“. Šárka má bohaté zkušenosti s realizací interních auditů a veřejnosprávní kontrolou ve zdravotnických, sociálních, kulturních a školských příspěvkových organizacích, které neváhá sdílet.

Ing. Richard Michálek

Ing. Hana Ondrušková

Celkem více než 20 let praxe v oblasti návrhu koncepcí, strategií a řízení informační bezpečnosti, business continuity a krizového řízení. Řešení problémů a řízení bezpečnostních incidentů. Design sítí, informačních systémů a komplexních bezpečnostních opatření, školení a vedení týmu. 9 let praxe v oblasti bezpečnosti systémů a sítí, systémové integrace a administrace, návrhy komplikovaných sítí a systémů včetně bezpečnostních opatření, designu hardwaru, výběru vhodného softwaru, designu a konfigurace síťového prostředí včetně řízení implementace a vedení týmu specialistů a mnoho zkušeností nasbíraných ve významných projektech realizovaných zejména pro bankovní sektor. Dále 11 let praxe s budováním systémů řízení informační bezpečnosti, business continuity a krizového řízení zakončené úspěšnou certifikací společnosti dle standardu ISO 27001. Manažerské zkušenosti s vedením týmů specialistů, bezpečnostních projektů, provádění analýz rizik, definování konceptů, vedení bezpečnostních programů a projektů. Určování a naplňování strategie informační bezpečnosti a business continuity. Provádění odborných tréninků, školení a přednášek na konferencích.

Lektorka a trenérka soft skills, učí především komunikaci, time management a prezentační dovednosti. Jejími kurzy prošly za sedm let působení v oboru tisíce lidí. Učí komunikaci na VŠE v Praze, spolupracuje se státními institucemi, bankami i s nadnárodními soukromými firmami.

PhDr. Evžen Mrázek V oblasti interního auditu působí od roku 2001, nejprve jako interní auditor v ČSOB a.s, posléze na Ministerstvu školství, mládeže a tělovýchovy, kde byl odpovědný za oblast kontroly a interního auditu, donedávna pak jako ředitel Auditního orgánu Ministerstva financí.

Mgr. František Orság, CIA Pracuje jako analytik Auditního orgánu na MF ČR a působí jako poradce v oblasti vnitřních kontrolních systémů v organizacích a společnostech. Původním povoláním matematik, v minulém období pracoval také jako auditor nebo vedoucí útvarů auditu nebo kontroly na Ředitelství silnic a dálnic, České průmyslové zdravotní pojišťovně, OKD, a.s., České spořitelně, a.s., Bance Moravia, a.s., na Nejvyšším kontrolním úřadu, Ministerstvu státní kontroly a na Ministerstvu financí. Blažena Petrlíková Absolventka DPS PFUK, s pedagogickou praxí ve středním odborném školství, má dlouholetou praxi v účetních pozicích zejména v nevládních nevýdělečných organizacích (NNO), držitelka osvědčení „Lektor Ministerstva financí“, metodik odboru účetnictví – odd. nevýdělečných organizací (OSS, ÚSC, PO, a NNO), kontrolor centrální harmonizační jednotky pro finanční kontrolu na Ministerstvu financí – nyní již ve výslužbě. V současnosti působí jako účetní poradce – OSVČ se specializací na PO a NNO. Publikuje v odporných časopisech se zaměřením na účetnictví a veřejnou správu a podílí se na lektorské činnosti pro „třetí sektor“.

Ing. Šárka Nováková, MBA

Ing. Bohuslav Poduška, CIA, CRMA

se věnuje internímu auditu ve veřejné správě od roku 2002 a v současné době působí ve Všeobecné fakultní

Je ředitelem úseku interního auditu České spořitelny, a.s. od roku 1994. 105

PŘEHLEd LEKTORŮ

Na rozvoji profese interního auditu v ČR se v letech 1998–2002 intenzivně podílel z pozice Prezidenta Českého institutu interních auditorů. Je certifikovaným interním auditorem (CIA), členem Komory auditorů ČR Mgr. Yvona Pražáková Absolvent pedagogické fakulty v Českých Budějovicích, zkušenosti v oboru didaktiky, andragogiky a psychologie. Dlouholetý zaměstnanec státní správy (21 let), oboru nepojistných sociálních dávek, certifikát a zkoušky zvláštní odborné způsobilosti v oboru správního řízení (zákon č. 500/2004 Sb. správní řád, ve znění pozdějších předpisů). V současné době působí jako vedoucí oddělení nepojistných sociálních dávek Krajské pobočky Úřadu práce České republiky v Českých Budějovicích – metodika a koordinace řízení. V rámci své odborné praxe školí nové a stávající zaměstnance v oboru nepojistných sociálních dávek a jejich nedílné součásti – správního řízení. Ing. Danuše Prokůpková auditor, č.osvědčení KAČR – 712, Studium absolvovala na VŠE Praha – Fakultě národohospodářské absolvovala v roce 1973. Od roku 1991 vlastní auditorské oprávnění Komory auditorů ČR. Prováděnou praxi realizovala postupně v podnicích, jako byl Filmový podnik hl. města Prahy, VAKUS Praha, kde pracovala ve funkci analytika, finanční analytik na Ministerstvu kultury pro muzea a galerie, až po metodiku účetnictví veřejných financí na Ministerstvu financí. Zaměstnanecký poměr na MF ukončila v březnu 2002. Nyní se věnuje auditorské a poradenské činnosti na základě auditorského oprávnění Komory auditorů ČR. Z titulu tohoto auditorského oprávnění je zároveň členkou Výboru Komory auditorů ČR pro veřejné finance. Je členkou redakčních rad časopisů “Obec a finance”– vydavatelství TRIADA ,“Účetnictví nevýdělečných organizací” – vydavatelství Bilance a časopisu UNES – vydavatelství Wolters Kluwer a.s. Vede Lexikon pro příspěvkové organizace – vydavatelství Verlag Dashofer s.r.o. Jako lektorka pro další vzdělávání účetních, auditorů a kontrolorů působí v auditorských a poradenských firmách, a řadě vzdělávacích institucí. Má za sebou bohatou publikační činnost zaměřenou na finanční účetnictví, finanční řízení a kontrolu ve sféře veřejných financí. 106

Mgr. Bc. Zuzana Punčochářová Od roku 2001 pracuje v Krajském úřadu Olomouckého kraje. V současné době jako vedoucí odboru kontroly, jehož hlavní činností je kontrolní činnost na úseku přenesené působnosti – přezkoumávání hospodaření ÚSC a na úseku samostatné působnosti – kontrolní činnost vykonávaná podle zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole u žadatelů a příjemců dotací z rozpočtu kraje a u zřízených příspěvkových organizací. Lektorské zkušenosti 10 let. Ing. Miroslava Pýchová Absolventka Vysoké školy ekonomické v Praze a specializačního studia na právnické fakultě University Karlovy ukončené obhajobou závěrečné práce na téma „Kontrola hospodaření s prostředky veřejných rozpočtů“. Praxe mj. 17 let na Ministerstvu financí v kontrolním odboru, kontrolovala hospodaření státních orgánů a příjemců dotací, řídila kontrolní skupiny a působila také jako metodik pro kontrolní činnost. Nyní vykonává poradenskou a lektorskou činnost, spolupracuje s orgány veřejné správy jako přizvaná osoba nebo členka týmu interních auditorů, zpracovává odborná stanoviska k různým problémům oprávnění kontroly a kontrolního systému. Účastnila se meziresortního připomínkového řízení k jednotlivým variantám návrhu zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole. Konzultantka Výboru pro veřejnou správu a regionální rozvoj Poslanecké sněmovny k novelám rozpočtových pravidel v roce 2014. Ing. Dana Ratajská Vystudovala Provozně-ekonomickou fakultu Vysoké školy zemědělské v Brně. Celý svůj profesní život působí ve veřejné správě. Internímu auditu se věnuje od roku 2002, kdy nastoupila na úřad městského obvodu Moravská Ostrava a Přívoz na pozici interního auditora a posléze vedoucí odboru interního auditu a finanční kontroly, kde se věnovala jak internímu auditu v rámci úřadu, tak i veřejnosprávní kontrole zřízených příspěvkových organizací. Své zkušenosti zúročila a nové získala také jako interní auditor Statutárního města Opava a ústředí České správy sociálního zabezpečení. Své praktické zkušenosti zúročila v odboru Centrální harmonizační jednotka Ministerstva financí. Do roku 2002 pracovala na různých ekonomických pozicích, z toho 10 let jako vedoucí ekonomického odboru jedné organizační složky státu. V současné době působí na Státním

PŘEHLEd LEKTORŮ

pozemkovém úřadu na pozici ředitelky odboru interního auditu. Členkou ČIIA je od roku 2002, od roku 2010 je členkou výboru Sekce veřejné správy, kde se aktivně podílí na jejich aktivitách a také na organizaci seminářů a dalších akcí Českého institutu interních auditorů v Moravskoslezském regionu, je občasným přispěvatelem do našeho časopisu Interní auditor. Členkou Rady ČIIA je od roku 2013. Ing. Petr Sikora Absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze (obor finance a úvěr). Od roku 1991 se zabývá kontrolní činností, nejprve daňovou kontrolou a od roku 2002 kontrolou finanční. Je zaměstnán na pozici vedoucího oddělení kontroly Magistrátu města Havířova a kromě kontroly hospodaření příspěvkových organizací se věnuje také vnitřní kontrole příspěvkových organizací a kontrole příjemců veřejné finanční podpory.

osobních údajů, exekuce, AML odpovědnost za vedení pracovního týmu, práce v projektových týmech, každoměsíční vydávání přehledu lokální a evropské legislativy týkající se činnosti České spořitelny, a.s. a jejích dceřiných společností. Compliance officer v útvaru Compliance, prevence fin. kriminality a podvodného jednání, specializace obecné compliance – řešení střetu zájmů, stanovení standardů pro výkon funkce compliance v dceřiných společnostech České spořitelny, a.s., autor interních politik pro výkon funkce compliance, spolupráce s útvarem Interní audit, zajišťování compliance control v útvarech a v dceřiných společnostech, reporting o zjištěných odchylkách a nesouladech osobám ve vrcholovém vedení, poskytování poradenství zaměstnancům útvarů, realizace školení v oblasti compliance, compliance cenných papírů a AML, spolupráce s útvarem compliance v Erste bank Vídeň.

Ing. Ladislava Slancová

Bc. Ivo Středa, CIA

Absolventka ČZU Praha, fakulta provozně-ekonomická. V pozici vedoucí útvaru interního auditu nebo finanční kontroly je už více než 20 let. Má bohaté praktické zkušenosti s realizací interních auditů, kontrolní činností, poskytováním informací a vyřizováním stížností především ve veřejné správě. V současné době působí jako ředitelka odboru interního auditu na Nejvyšším kontrolním úřadu. Je členkou Českého institutu interních auditorů, odborné Sekce veřejné správy a držitelkou certifikátu Interní auditor ve veřejné správě Expert/Konzultant.

Senior Manager Business Controls, Compliance Ivo Středa působí od roku 2009 ve společnosti GE Money Bank, Česká republika. V současné době zastává pozici Senior manažera Business Controls, Compliance a je odpovědný za komplexní prověřování kontrolního prostředí a kontrolu pobočkové sítě. Do roku 2014 Ivo pracoval v Interním auditu GE Money Bank v pozici manažera a zástupce Head of Internal Audit. Ze své role byl odpovědný za operativní řízení výkonu funkce interního auditu pro společnosti ve skupině GE Money v České a Slovenské republice. Kromě široké škály auditní zakázek se podílel také na nastavování a standardizaci auditní dokumentace pro GE Capital. Předtím působil 3 roky jako senior konzultant ve společnosti Ernst & Young, Advisory v oddělení Business Risk Services a specializoval se na služby interního auditu. Podílel se zejména na co-sourcingových auditních zakázkách v energetickém sektoru, hodnocení kvality interního auditu a speciálních tréninkových programech pro interní auditory. Dříve působil 3 roky jako interní auditor ve společnosti FOXCONN CZ. Ivo Středa vystudoval bakalářské studium na fakultě podnikohospodářské na VŠE v Praze v oboru Podniková ekonomika a management. Od roku 2006 je držitelem certifikátu CIA (Certified Internal Auditor) a je certifikovaným auditorem systémů řízení kvality podle ISO 9001.

Ing. Anna Stanková Absolvent Vysoké školy dopravy a spojů – obor dopravní inženýrství. Dlouhodobé působení ve firmě Telecom, a.s. na pozici vedoucí krajské Dopravy a mechanizace, poté ve funkci vedoucí Nákupu služeb. Od roku 2004 ve společnosti LASSELSBERGER, s.r.o. jako vedoucí Interního auditu. Nyní externí poradce - konzultant pro Risk management a Interní audit se zaměřením na procesní audity. Věnuje se také systému kvality ISO 9001 včetně auditů. JUDr. Anna Stejskalová Vystudovala právnickou fakultu UK v Praze, obor právo. Od roku 1992 pracuje v České spořitelně jako interní právník v útvaru Právní služby. Specializace pracovní právo, trestní právo, ochrana

107

PŘEHLEd LEKTORŮ Ing. Rodan Svoboda, CIA, CICA, CRMA Certifikovaný interní auditor – zkušenosti s interním auditem získával od roku 1993 na desítkách provedených auditů jak v soukromém sektoru a u zahraničních společností, tak v neziskovém sektoru a ve veřejné správě. V oblasti veřejného sektoru působí jako lektor, konzultant, dodavatel co-sourcingu interního auditu a externí validátor/ hodnotitel kvality činnosti interního auditu. Ing. Simona Székelyová, MBA Absolvovala Právnickou fakultu Masarykovy univerzity v Brně v bakalářském oboru veřejná správa, ekonomický magisterský program na Vysoké škole finanční a správní a studijní program MBA pro veřejnou správu. Od roku 2008 se věnuje internímu auditu. Působila ve vedoucí pozici na Ministerstvu pro místní rozvoj ČR, na Ministerstvu vnitra ČR v oblasti interního auditu a auditu strukturálních fondů. Zakládala útvar interního auditu ve Státní tiskárně cenin, státní podnik. Je držitelkou certifikátu interní auditor ve veřejné správě – expert/konzultant v rámci Národního kvalifikačního programu. Členem ČIIA je od roku 2009. Členem Rady ČIIA je od roku 2012. Angažuje se v Sekci veřejné správy ČIIA a podílí se na tvorbě vzdělávacích programů. Zároveň pracuje ve výboru pro certifikaci. Ing. Radek Ščotka, MBA Pracuje ve společnosti Argeus s.r.o., která poskytuje formou outsourcingu služby řízení rizik, interního auditu, projektového řízení, compliance a školící aktivity. Jmenovaný má dlouholetou praxi v bankovním sektoru se specializací na problematiku cenných papírů a investičního bankovnictví. Další manažerské zkušenosti nabyl na poli auditu. Věnuje se projektům řízení rizik v korporátní a finanční sféře, vedl implementaci systému a metodik řízení rizik, interních auditů prostřednictvím sofistikovaných softwarových platforem u mnoha českých i nadnárodních společností. Ing. Antonín Šenfeld, CIA Je manažerem operačních rizik ve společnosti AXA Česká republika s.r.o., kde odpovídá za rámec systému řízení rizik finanční skupiny AXA v ČR & SK. Jako interní auditor ve společnosti T-Mobile se spolupodílel na budování útvaru interního auditu. Řídil interní audit v Komerční pojišťovně, kde jeho hlavními úkoly byla změna orientace IA na přidanou hodnotu a ustanovení Výboru pro audit. V DIRECT pojišťovně byl odpo108

vědný za systém řízení rizik a projekt Solventnost II. Antonín je certifikovaným interním auditorem (CIA), s ČIIA dlouhodobě spolupracuje v oblasti profesních standardů a certifikace. Ing. Jan Špaček, CIA, CRMA Konzultant v oblasti řízení rizik a interního auditu. Převážná část, více než pětadvacetileté, profesní praxe je spojena s problematikou systémů řízení a kontroly, řízení rizik a interním auditem. Lektor ČIIA od roku 2002. Ing. Blanka Štefanková Po absolvování vysokoškolských studií na Vysoké škole báňské pracuje od roku 1992 ve veřejné správě v ekonomických pozicích na různých úrovních řízení. Od roku 2008 pracuje jako interní auditor Krajského úřadu Moravskoslezského kraje. Věnuje se lektorské a publikační práci v oblasti ekonomického řízení územních samosprávných celků a jejich zřízených organizací a v oblasti vnitřního kontrolního systému. Ing. Jiří Štěrba Absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, obor automatizované systémy řízení v ekonomice. Praxe 18 let v oblasti vzdělávání, konzultačních služeb, kontrolní činnosti a auditu zaměřeného na informační a komunikační technologie v soukromém sektoru, v resortu Ministerstva obrany ČR a České správě sociálního zabezpečení. V současné době poskytování služeb spojených s auditem ICT v rámci samostatné podnikatelské činnosti. Mgr. Petr Švub, CIA, CISA Vystudoval Masarykovu univerzitu v Brně obor Informatika. Oblasti interního auditu se věnuje od roku 2003 v rámci svého působení v České spořitelně. Za 13 let v oboru vystřídal několik pracovních pozic od výkonu auditů, metodiky a reportingu až po vedení útvaru zajišťujícího výkon auditů. Aktuálně je zodpovědný za proces plánování interního auditu, analýzu rizik, GRC (Governance Risk and Compliance) systémy a zabývá se také analýzou dat při provádění auditů. Ing. Martin Tocauer Ve společnosti BDO se zabývá především audity účetních jednotek z veřejného sektoru, jako jsou státní fondy, organizační složky státu či příspěvkové organizace. Zkušenosti má rovněž s přezkumem hospodaření

PŘEHLEd LEKTORŮ

ÚSC. Uvedeným organizacím poskytuje také poradenské služby. Je absolventem Vysoké školy ekonomické v Praze, v BDO pracuje od roku 2015, dříve působil jako ekonom ÚSC. Mgr. Ing. Bc. Jan Tomíšek Jan Tomíšek působí na pozici Associate v advokátní kanceláři ROWAN LEGAL, kde se věnuje zejména oblasti ochrany osobních údajů, kybernetické bezpečnosti a duševního vlastnictví. Jan je absolventem Ekonomicko-správní fakulty a Fakulty informatiky Masarykovy univerzity, kde pokračuje ve studiu kybernetické bezpečnosti. Zároveň absolvoval Právnickou fakultu Masarykovy univerzity a pokračuje zde v doktorském studiu v oboru právo informačních technologií se zaměřením na ochranu osobních údajů. Je spoluautorem unikátní publikace Právo v síti: průvodce právem na internetu (C. H. Beck, 2016). Ing. Daniel Tůma Po absolvování Fakulty ekonomicko-správní Univerzity Pardubice pracoval na pozici projektového manažera a vedoucího odboru rozvoje města Lázně Bohdaneč. Od roku 2012 pracuje v oblasti auditu a kontroly čerpání evropských dotací, nejprve jakou auditor fondů EU (PAS MŠMT), od roku 2014 na pozici vedoucího oddělení kontroly (OP VK, OP VVV), kde se podílel na kontrole různých typů projektů (individuální, grantové, technické pomoci) i na kontrole delegovaných činností a pravomocí, jakož i na tvorbě kontrolních listů. Od září roku 2016 pracuje jako interní auditor Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod. Ing. Ladislav Tyll, Ph.D. Vysoká škola ekonomická v Praze. Specializace: Outsourcing, mezinárodní podnikání, fúze, akvizice, společné podniky, hodnocení podnikatelských záměrů pozice: Odborný asistent na katedře Podnikové ekonomiky. Doc. PhDr. Ing. Jan Urban, CSc. Již více než deset let se věnuje podnikovému poradenství v oblasti řízení, organizace a rozvoje lidských zdrojů, je ředitelem poradenské společnosti Consilium Group, Management Consultants, s.r.o. Současně působí jako učitel na Karlově Universitě a lektor pro podnikovou sféru. Je autorem řady časopiseckých i několika knižních publikací zabývajících se řízením a vedením lidí, například Řízení lidí v organizaci, Byznys je o lidech,

Tvorba a rozvoj organizačních systémů, Jak zvládnout deset nejobtížnějších situací manažera. PhDr. Luděk Vajner Vystudoval psychologii FF UK, klinická psychologie Univerzity Karlovy. Je odborným konzultantem v řízení lidských zdrojů, personální strategie, hodnocení programu, rozvoje týmové spolupráce, manažerských dovedností, vedení týmu, komunikačních dovedností, vyjednávání a řešení konfliktů. Mgr. Filip Vančo Absolvent Právnické fakulty Univerzity Palackého v Olomouci. Dlouhodobě se zabývá compliance zejm. v oblasti regulací finančního trhu. Zajímá se o zavádění pokročilejších přístupů k identifikaci, měření a hodnocení compliance rizik a na oblast postavení funkce compliance v rámci řídicího a kontrolního sytému, corporate governance, jakož i řízení rizik a prevenci praní špinavých peněz a finanční kriminality. V letech 2004–2006 působil jako vedoucí organizačního oddělení a právník – koordinátor rozvojových projektů ve společnosti Podpůrný a garanční rolnický a lesnický fond, a.s. V letech 2006–2009 pracoval v České národní bance, kde se na pozicích metodik specialista bankovního dohledu, hlavní právník bankovní regulace a po zavedení funkcionálního modelu řízení dohledu nad finančním trhem jako hlavní právník regulace finančního trhu podílel na stanovování regulatorních pravidel pro subjekty finančního trhu a řešení specializovaných právních otázek souvisejících s regulací a dohledem nad finančním trhem. V letech 2009–2010 byl vedoucím oddělení Compliance & AML ve Volksbank CZ, a.s. Od roku 2010 působí ve společnosti Home Credit International, a.s., kde na pozici Group Head of Compliance odpovídá za řízení a rozvoj compliance v rámci skupiny Home Credit. Mgr. Andrea Vuongová Absolventka Právnické fakulty Masarykovy univerzity v Brně. Po ukončení studia pracovala především v oblasti školení specifikací softwarových požadavků, agilní metodologie v IT a technické dokumentace. V současnosti pracuje na Ministerstvu financí v Centrální harmonizační jednotce, kde se aktivně podílí na legislativních pracích v oblasti interního auditu a finanční kontroly.

109

PŘEHLEd LEKTORŮ Ing. Josef Vincenec

RNDr. Hana Žufanová, Ph.D.

Je absolventem Vysoké školy ekonomické v Praze. Během své profesní kariéry působil mimo jiné v bankovním sektoru. Od roku 1998 pracuje ve veřejné správě. Více než 20 let se zabývá problematikou řízení rizik a službou interního auditu. Od roku 2003 vede oddělení interního auditu v Krajském úřadě Libereckého kraje. Při zavádění interního auditu do orgánů veřejné správy se stal členem týmu krajských auditorů. Spoluvytvářel první metodické dokumenty, manuál IA a další pomůcky. Je členem lektorské skupiny Libereckého kraje a dlouhodobě přednáší téma interního auditu, finanční kontroly a řízení rizik. Díky svým odborným zkušenostem, praxi, lektorské i publikační činnosti získal v roce 2011 certifikát Interní auditor ve veřejné správě – expert/konzultant.

Vystudovala Matematicko-fyzikální fakultu University Karlovy v Praze. Doktorské studium absolvovala na Filosofické fakultě UK. Od roku 2003 se věnovala problematice zjišťování a hodnocení kvality a nastavení externího evaluačního systému primárního vzdělávání v ČR a aplikaci mezinárodních rámců kvality (CAF, EFQM, CSR) do škol a vzdělávacích zařízení. Od roku 2011 zastává pozici ředitelky odboru interního auditu v Ministerstvu školství, mládeže a tělovýchovy a stala se gestorem pro zajištění úkolů vyplývajících pro resort ze Strategie vlády v boji proti korupci na období let 2011 a 2012 a Strategie vlády v boji s korupcí na období let 2013 a 2014. Od roku 2012 začala úzce spolupracovat s oddělením boje s korupcí Úřadu vlády České republiky při boji s korupcí ve vlastním úřadu, ale i při implementaci boje s korupcí do škol a školských zařízení.

RNDr. Jiří Weinberger TIMING Praha, vystudoval obor „Matematická statistika“ na Matematicko-fyzikální fakultě UK. Specializuje se na simulace a optimalizace složitých systémů, řízení projektů a jejich rizik, simulační modelování a optimalizace cash-flow portfolia projektů, prezentační a komunikační dovednosti, věnuje se i publikační činnosti. Mgr. David Zeman, Ph.D. Po absolvování FF UK zahájil svoji jako risk manager ve společnosti ČEZ. Následně se přesunul do ČNB, kde pracoval v bankovním dohledu, nejprve jako inspektor dohledu na místě, poté jako hlavní metodik. V roce 2006 ČNB opustil a věnoval se konzultační činnosti v oblasti řízení rizik a regulace finančních trhů a zároveň působil jako vysokoškolský pedagog. V roce 2014 se navrátil zpět do ČNB na místo inspektora dohledu na místě, primárně v oblasti řízení operačních rizik.

110

ČLENSTVÍ V ČIIA

STAŇTE SE ČLENEM ČIIA Výhody Základního členského příspěvku

(3 000 Kč za kalendářní rok)

■

Členství v čiia vám přinese komplexní informace o nových trendech v interním auditu prostřednictvím pravidelných emailových novinek, časopisu a webu.

■

Budete si moci vybrat z řady odborných publikací, z nichž většina je všem členům v rámci členství poskytována zdarma. Zajišťujeme vám odborný překlad do češtiny aktuálního znění Mezinárodních standardů pro profesní praxi interního auditu a Doporučení pro praxi, které jsou součástí Mezinárodního rámce profesní praxe interního auditu. Tuto publikaci poskytujeme všem členům zdarma. Dále umožňujeme svým členům účastnit se celosvětového připomínkového řízení a ovlivňovat tak podobu Standardů.

■

udete mít možnost účastnit se klubových večerů, fór, kulatých stolů a konferencí, kde jsou prezentovány nejzaB jímavější trendy v interním auditu.

■

Poskytneme vám slevy na pořádané kurzy, konference a certifikaci.

■

Bezplatně obdržíte odbornou členskou literaturu, čtyřikrát ročně časopis Interní auditor a dvakrát ročně Katalog vzdělávacích akcí.

■

Získáte přístupové jméno a heslo k přihlášení se do členské sekce webových stránek www.interniaudit.cz a rovněž www.globaliia.org. Zde budete mít možnost čerpat další informace a stahovat potřebné dokumenty zcela zdarma.

■

Umožníme vám zdarma přístup do naší knihovny.

■

Můžete aktivně spolupracovat v jednotlivých odborných výborech a pracovních komisích.

■

Můžete předávat své zkušenosti, prezentovat své názory a odborné znalosti.

■

V případě, že jste držitelem CIA nebo jiné certifikace poskytované ČIIA, nemáte zpoplatněno roční hlášení CPE.

■

S členstvím v ČIIA je spojeno i právo s účastí na Sněmu, vyjadřovat se ke všem projednávaným věcem a uplatnit své hlasovací právo a také možnost být zvolen do orgánu institutu.

■

Jsme vám k dispozici 5 dní v týdnu pro vaše případné dotazy. Kancelář i Rada ČIIA zprostředkovává informace i odpovědi na dotazy členů. Networking na akcích ČIIA patří k nejcennějším výhodám členství.

Výhody členského příspěvku BENEFIT ■

Standardní výhody v rámci Základního členského příspěvku

■

Prodej odborných publikací nabízených ČIIA se slevou 10 %

■

Účast na jednom jednodenním semináři (max. v hodnotě Kč 5 000)

■

Sleva na konferenci ve výši 15 % z konferenčního poplatku (pro člena ČIIA)

(5 000 Kč za kalendářní rok)

Přihláška ■

Členem ČIIA může být fyzická i právnická osoba (prostřednictvím svých zástupců).

■

Přijímání nových členů se uskutečňuje na základě písemné žádosti – přihlášky; členské příspěvky jsou placeny dle platného Příspěvkového řádu.

■

Online přihlášku naleznete na http://interniaudit.cz nebo si tamtéž stáhněte její tiskopis.

■

Každý člen ČIIA by měl ve své činnosti aplikovat Etický kodex Mezinárodního institutu interních auditorů (IIA).

111

ČLENSTVÍ V ČIIA

Členský příspěvek „BENEFIT“ Český institut interních auditorů nabízí pro všechny stávající i budoucí členy ČIIA členský příspěvek BENEFIT.

CENA

Cena členského příspěvku BENEFIT je 5 000 Kč za kalendářní rok za individuálního člena či jednoho zástupce za organizaci. Výhodou skupinového členství je sleva 24 % pro pátého až devátého zástupce a od desátého zástupce je sleva 36 % pro organizaci. Při podání přihlášky od 1. července je výše členského příspěvku BENEFIT na daný rok snížená o 50 %.

Fórum pro interní auditory Termíny

Začátek fóra

Termíny: 19. ledna 2017 9. února 2017 9. března 2017 6. dubna 2017 11. května 2017 8. června 2017

16.30 hodin Informace podá Tereza Bubníková tel.: 222 263 761, mobil: 731 157 255, e-mail: [email protected] Místo konání ČIIA, Karlovo náměstí 3, Praha 2, 1. patro

112

Nabídka pronájmu místností ČIIA

Nájem:

Den

1 hodina

4 000 (s DPH 4 840)

650 (s DPH 787)

učebna – 30 míst

Dle požadavků je dále možno využít: • dataprojektor 1 000 (s DPH 1 210) 200 (s DPH 242) • notebook 300 (s DPH 363) 50 (s DPH 61) • flip-chart v ceně nájmu • blok do flip-chartu á 200 (s DPH 242) • plátno v ceně nájmu • kuchyňka 400 (s DPH 484) 60 (s DPH 73)

Nájem: Den

1 hodina

450 (s DPH 545)

3 500 (s DPH 4 235)

učebna – 20 MÍST

Dle požadavků je dále možno využít: • dataprojektor 1 000 (s DPH 1 210) 200 (s DPH 242) • notebook 300 (s DPH 363) 50 (s DPH 61) • flip-chart v ceně nájmu • blok do flip-chartu á 200 (s DPH 242) • plátno v ceně nájmu • kuchyňka 400 (s DPH 484) 60 (s DPH 73)

CENÍK JE PLATNÝ PRO ROK 2017

nabídka vzdělávání na klíč

SEMINÁŘE NA KLÍČ, FIREMNÍ VZDĚLÁVÁNÍ Český institut interních auditorů, je připraven realizovat semináře na klíč dle přání zákazníka. Ve spolupráci s Vámi připravíme seminář/školení/trénink dle Vašich potřeb a požadavků s ohledem na konkrétní specifické prostředí Vaší organizace, a to v oblastech interní audit, kontrola, systémy řízení jakosti, komunikační a prezentační tréninky a jiné. Semináře na klíč jsme již realizovali např. u společností: Česká pošta, Nejvyšší kontrolní úřad, České dráhy, Oborová zdravotní pojišťovna, Magistrát města Ostravy, Plzeňský prazdroj, Ministerstvo financí ČR, Národná banka Slovensko, Ministerstvo práce a sociálních věcí, Ministerstvo vnitra, Direct Parcel Distribution s.r.o., Ministerstvo pro místní rozvoj ČR, Dům zahraniční spolupráce, Slovenský plynárenský priemysel, Ministerstvo životního prostředí, Státní pozemkový úřad a další. Kontakt:

Veronika Muráriková tel.: 224 920 332 mobil 731 157 250 e-mail: [email protected] 113

PUBLIKACE

Publikace a on-line obchod ČIIA pro Vás již několik let připravuje v rámci své nakladatelské činnosti překlady a autorská vydání stěžejních publikací v oblasti interního auditu, určených pro prohlubování profesní praxe interního auditu, jakož i pro prohlubování povědomí o něm. Publikace je možno zakoupit osobně v kanceláři ČIIA nebo lze využít on-line zásilkového obchodu na http://interniaudit.cz, záložka Publikace. Doufáme, že Vás naše nabídka vybraných publikací zaujme i tentokrát! Uvedené ceny jsou včetně DPH.

Průvodce účetnictvím veřejných financí

575 Kč

Danuše Prokůpková, Český institut interních auditorů 2016 Publikace je určena především Interním auditorům s malými, popř. nulovými znalostmi či zkušenostmi v oblasti finančního účetnictví, ale najdou v ní inspiraci i znalci účetnictví. Tato publikace čtenáře postupně provede všemi fázemi účetního procesu a seznámí jej s jeho nejdůležitějšími rysy a riziky s rozličnými fázemi spojenými se sběrem, tříděním a zpracováním dat. Publikace reflektuje významné legislativní změny k nimž došlo za poslední období v oblastech účetní regulace a jde i dále, neboť nastiňuje pokračující sbližování finančního účetnictví s dalšími právními předpisy, které tvoří rámec veřejných financí. Koncepce publikace je zároveň založena na vzájemnostmi mezi danými způsoby financování, finančního hospodaření a finančního účetnictví veřejných rozpočtů. Nejen z důvodu probíhající reformy účetnictví veřejných financí a v důsledku zavedeni Centrálního systému účetních informací státu (CSÚIS) je třeba zlepšit kvalitu monitoringu a kontroly účetnictví a zajistit proces účinnými kontrolními mechanismy, které by napomohly dodržování účetních a kontrolních standardů a morálních zásad účetní a auditní profese právě ve sféře veřejných rozpočtů.

Ověření účetní závěrky vybraných organizací veřejného sektoru 460 Kč Danuše Prokůpková, Tomáš Bartoš, Český institut interních auditorů 2014 Odborná publikace je zaměřená na popis celého procesu ověření účetnictví a účetní závěrky vybraných jednotek v rámci veřejných rozpočtů počínaje úvodním šetřením až po vydání zprávy ověřovatele a vyhodnocování následných událostí o případných rizicích, která ovlivňují budoucí finanční situaci účetní jednotky. Příručka vznikla jako reakce na okamžitou potřebu a pro spolehlivější orientaci v daném předmětu činnosti. Cílem příručky je popsat postupy při ověřování, maximalizovat univerzálnost popisovaných principů a postupů, vytvořit základní metodiku pro provádění nejen ověření účetní závěrky těchto vybraných organizací v souvislosti s novými požadavky, zvýšit srozumitelnost dosud uplatňovaných postupů a maximalizovat univerzálnost popisovaných principů. Příručka je vhodná jak pro interní auditory, tak i pro širší odbornou veřejnost. 114

PUBLIKACE

Metodická pomůcka k zabezpečení programu kvality interního auditu v malých útvarech ve veřejné správě 345 Kč Kolektiv autorů, Český institut interních auditorů 2014 Metodická pomůcka k zabezpečení Programu kvality interního auditu v malých útvarech ve veřejné správě je praktickým průvodcem pro všechny, kteří se chtějí podílet na rozvoji a zkvalitňování interního auditu a kterým chybí jednoduchý návod na to, jak se vypořádat s kvalitou interního auditu, a to především s ohledem na Mezinárodní standardy pro profesní praxi interního auditu vydanými IIA. V příručce se prolíná teorie s praxí – jsou zde k dispozici texty standardů, je zde k dispozici obecný návod na to, jak jednotlivé kroky programu kvality realizovat. Významnou část příručky tvoří také praktické návody a vzorové dokumenty. Příručka by se tak mohla stát užitečnou pomůckou zejména v malých útvarech interního auditu ve veřejné správě. A o to především všem autorům této publikace šlo.

PRŮVODCE VEŘEJNÝMI ROZPOČTY

290 Kč

Blanka Štefanková, Český institut interních auditorů 2012 Průvodce veřejnými rozpočty“, vznikla jako součást iniciativy Komise pro systémy manažerské odpovědnosti Sekce veřejné správy Českého institutu interních auditorů. Tato komise vyvinula 8 základních znalostních komponent, které poskytnou komplexní pohled na hlavní principy moderní správy a řízení orgánů a organizací veřejného sektoru a poslouží jako průvodce politickým zástupcům v orgánech veřejné moci a správy, úředníkům státní správy a územní samosprávy a zaměstnancům ostatních veřejných institucí a zařízení, kteří mají profesionální zájem o tuto oblast. Cílem je vytvořit publikace jednotlivých zaměření, které napomůžou jejích adresátům k získání rychlé orientace v problematice, na základě které pak tito adresáti získanou základní mohou nadále prohlubovat. Jako první z komponent Průvodce procesy řádné správy a řízení orgánů a organizací veřejného sektoru se Vám dostává publikace, kterou napsala Ing. Blanka Štefanková, členka Komise pro systémy manažerské odpovědnosti Sekce veřejné správy Českého institutu interních auditorů a interní auditorka Moravskoslezského kraje.

FUNKCE INTERNÍHO AUDITU V BANKÁCH

180 Kč

Překlad Český institut interních auditorů 2013 Basilejský výbor pro bankovní dohled (Výbor) vydává revidovanou směrnici pro posuzování efektivity funkce interního auditu v bankách, která je součástí pokračující snahy Výboru řešit problematiku bankovního dohledu a rozšiřovat dohled prostřednictvím návodu, který podporuje přiměřené praktiky uvnitř bank. Tento dokument nahrazuje dokument z roku 2001 Interní audit v bankách a vztah supervizora s auditory. Zohledňuje vývoj v oblasti postupů dohledu a také vývoj bankovních organizací a zapracovává také poučení získaná ze současné finanční krize. Dokument navazuje na dokument Zásady pro zlepšení správy a řízení společností. Dokument je založen na 20 zásadách, organizovaných ve třech sekcích: A) Očekávání supervize týkající se funkce interního auditu B) Vztah orgánu supervize k funkci interního auditu a C) Posuzování funkce interního auditu supervizory.

115

K O N T A K T Y Český institut interních auditorů Karlovo náměstí 319/3

ID datové schránky: q7qscms

120 00 Praha 2

IČO: 62932632

E-mail: [email protected]

DIČ: CZ62932632

Obsazení kanceláře ČIIA

Ředitel kanceláře ČIIA Ing. Daniel Häusler telefon: 222 263 760; mobil: 602 131 864 e-mail: [email protected] ■ ■■

Dlouhodobé vzdělávání, certifikace, profesní rozvoj Tereza Bubníková telefon: 222 263 761 mobil: 731 157 255 e-mail: [email protected]

116

Administrativa, účetní Zdeňka Kmentová telefon: 222 263 762 mobil: 602 226 572 e-mail: [email protected]

■ ■■

■ ■■

Krátkodobé vzdělávání, veřejná správa Veronika Muráriková tel.: 224 920 332 mobil 731 157 250 e-mail: [email protected]

Členské služby, komunikace IIA, internet Petra Škvorová telefon: 224 919 361 mobil: 731 157 252 e-mail: [email protected]

Aspire with assurance Audit is about much more than just the numbers © 2016 Deloitte Czech Republic. More information on www.deloitte.cz

155x112 Cesky institut internich auditoru.indd 1

22. 11. 2016 15:26:08

INFORMACE E-mail: [email protected] ID datové schránky: q7qscms www.interniaudit.cz

katalog AkCí, seminářů a přednášek pořádaných

Recommend Documents