BAB IV HASIL PENELITIAN DAN PEMBAHASAN
4.1. Proses Pemetaan dan Pemilihan Domain COBIT® 5 Pada COBIT® 5 telah disediakan panduan yang jelas untuk memetakan dan memilih Domain serta proses agar penilaian sesuai dengan kebutuhan penelitian yang dilakukan yang tentunya mengacu pada tujuan-tujuan strategis objek penelitian dalam hal ini optimalisasi sumber daya layanan akademik. Proses pemilihan ini diawali dengan melihat objektivitas tata kelola yaitu optimalisasi sumber daya (Resource Optimisation). Sumber daya dalam hal ini berkaitan dalam mendukung proses layanan akademik di STIKOM Poltek Cirebon, selanjutnya melihat tujuan institusi yang tertuang pada rencana strategis STIKOM Poltek Cirebon. Berikut identifikasi tujuan strategis STIKOM Poltek Cirebon dapat dilihat pada tabel 4.1 dibawah ini:
Tabel 4.1 Identifikasi Tujuan Strategis dengan Dimensi Balance Score Card
Dimensi Balance Score Card
Tujuan Strategis 1. Penyesuaian penggunaan sarana dan prasarana terhadap
Keuangan/Financial
pesatnya perkembangan teknologi informasi untuk meningkatkan kegiatan akademik dan non akademik. 2. Menghasilkan lulusan yang berkualitas dan kompeten
Pelanggan/Customer
dalam bidang informatika berbasis teknologi informasi
110
111
Tabel 4.1 Identifikasi Tujuan Strategis dengan Dimensi Balance Score Card
Dimensi Balance Score Card
Tujuan Strategis dan telekomunikasi yang mandiri, kreatif, dan adaptif terhadap perubahan serta berbudi pekerti yang luhur. 3. Menghasilkan lulusan yang berjiwa kewirausahaan serta mampu
menciptakanlapangan
pekerjaan
dengan
memanfaatkan berbagai aspek teknologi informasi dan telekomunikasi. 4. Meningkatkan mutu kurikulum Program Studi sesuai Internal/Internal Bussiness
dengan kebutuhan saat ini dan yang akan datang melalui pembinaan kurikulum serta kegiatan penelitian dan pengabdian kepada masyarakat yang meningkat
Pembelajaran dan Pengembangan/ Learning and Growth
5. Meningkatkan kemampuan akademik dan non akademik Sumber Daya Manusia (SDM) dengan kualifikasi sesuai dengan perkembangan
Proses selanjutnya memilih Enterprise Goals (EG) dengan memetakan berdasarkan dimensi balance score card (BSC) dan pemilihan proses diseleksi yang mempunyai tanda Primary di objek tata kelola yaitu resource optimization. Pada tabel 4.2 proses enterprise goals dengan objek tata kelola terdapat 14 enterprise goals yang terpilih, diantaranya 6 berkategori Primary (P) enterprise goals dan 7 berkategori Secondary (S) enterprise goals.
112
Tabel 4.2 Pemilihan Enterprise Goals berdasarkan Objek Tata Kelola
BSC Dimension
Enterprise Goals
1. Stakeholder value of business investments 2. Portofolio of competitive products and services 3. Managed business risk (safeguarding of Financial
assets) 4. Compliance with external laws and regulations
S S
S
kosong
5. Financial Transparency
S
6. Customer-oriented service culture
S
7. Business service continuity and avaibility 8. Agile responses to a changing business Customer
Relation to Governance Objectives and Resource Optimisation
environment
kosong S
9. Information-based strategic decision making
P
10.
Optimisation of service delivery costs
P
11.
Optimisation of business process
P
functionality Internal Bussiness
Learning and Growth
12.
Optimisation of business process costs
S
13.
Managed business change programmes
S
14.
Operational and staff productivity
P
15.
Compliance with internal policiesS
kosong
16.
Skilled and motivated people
17.
Product and business innovation culture
P kosong
113
Tabel berikut menunjukan daftar Enterprise Goals yang terpiih dari proses sebelumya:
Tabel 4.3 Hasil Enterprise Goals yang Terpilih
BSC Dimension
Kode Enterprise Goals
Resource Optimisation
Financial
EG01
S
EG02
S
EG03
S
EG05
S
EG06
S
EG08
S
EG09
P
EG10
P
EG11
P
EG12
S
EG13
S
EG14
P
EG16
P
Customer
Internal Bussiness
Learning and Growth
.Pada proses selanjutnya melakukan seleksi terhadap 14 enterprise goals yang telah dipilih dengan 17 IT-related Goals, sehingga akan didapatkan ITrelated goals yang dibutuhkan untuk proses seleksi pemilihan proses-proses di COBIT® 5. Proses pemetaan dapat dilihat seperti pada tabel 4.4 berikut:
114
Tabel 4.4 Pemetaan Enterprise Goals dengan IT Related Goals
P
P
S
P
S
P
S
S
EG016
EG013
P
EG014
EG012
ITr 03
EG011
ITr 02
EG010
S
EG09
EG03
P
EG08
EG02
P
EG06
EG01
ITr01
EG05
IT Goals
S
S P
S
ITr 04
S
P
S
ITr 05
P
P
S
ITr 06
S
ITr 07
P
P
S
P
ITr 08
S
S
S
S
ITr 09
S
P
S
S
S
ITr 10
S
S
P
S
S
S S
P P P
P
S
P
S
P
S
S P
S
S
S
S
P
ITr 11
P
S
ITr 12
S
P
S
ITr 13
P
S
S
ITr 14
S
S
S
ITr 15
S
P
S
P
S
S
S
S
P
S
S
S
S
P
S P
S
S
ITr 16
S
S
ITr 17
S
P
P S
S
S
P
S
P S
S
P S
115
Tabel 4.5 Hasil Pemetaan IT Related Goals dengan Domain COBIT® 5
Kode IT Related Goals
COBIT® 5 Process EDM01, EDM02, APO01, APO02, APO03, APO05,
ITr – 01
APO07, APO08, BAI01, BAI02
ITr - 09
EDM04, APO01, APO03, APO04, APO10, BAI08
ITr – 11
EDM04, APO01, APO03, APO04, APO07, BAI04, BAI09, BAI10, DSS01, DSS03, MEA01
ITr - 12
APO08, BAI02, BAI07
ITr - 14
APO09, DSS03, DSS04
ITr - 16
EDM04, APO01, APO07
4.1.1. Hasil Proses COBIT® 5 yang di assessment berdasarkan pemetaan Berikut proses COBIT 5 yang di assessment, terpilih berdasarkan hasil pemetaan IT Goals dengan proses yang sesuai yaitu EDM04, APO07, BAI08. Pemilihan sangat disesuaikan dengan objek permasalahan penelitian tesis, Tabel 4.6 menjelaskan dari nama domain proses tersebut.
Tabel 4.6 Deskripsi Proses COBIT® 5 yang di Assessment No Proses Proses EDM04 – Memastikan Ensure optimalisasi Resource sumber daya Optimisation
Keterangan Memastikan bahwa kemampuan yang berkaitan dengan TI memadai dan cukup (orang, proses dan
Tujuan dari Proses Memastikan bahwa kebutuhan sumber daya perusahaan terpenuhi dengan cara yang optimal, biaya TI dioptimalkan,
116
teknologi) serta tersedia untuk mendukung tujuan perguruan tinggi secara efektif dengan biaya yang optimal. APO07 – Mengelola sumber Menyediakan Manage daya manusia pendekatan terstruktur Human untuk memastikan Resources penataan, penempatan, keputusan, dan keterampilan sumber daya manusia yang optimal. Hal ini termasuk mengkomunikasikan peran dan tanggung jawab, rencana pembelajaran dan pengembangan, dan ekspektasi kinerja yang didukung oleh staf-staf yang kompeten dan termotivasi. BAI08 – Mengelola Mempertahankan Manage pengetahuan ketersediaan dari Knowledge pengetahuan relevan, saat ini, yang sudah divalidasi dan dapat dipercaya untuk mendukung seluruh aktivitas proses dan memfasilitasikan pembuatan keputusan. Merencanakan untuk pengidentifikasian, pengumpulan, pengorganisasian, pemeliharaan, penggunaan dan penghapusan dari pengetahuan.
memungkinkan peningkatan realisasi keuntungan, serta kesiapan untuk perubahan di masa depan. Tujuan dari proses tersebut adalah mengoptimalkan kemampuan sumber daya manusia untuk memenuhi tujuan perusahaan.
Proses ini bertujuan menyediakan pengetahuan yang dibutuhkan untuk mendukung seluruh staff dalam aktivitas pekerjaannya dan untuk menginformasikan pembuatan keputusan dan meningkatkan produktivitas
117
4.1.2. Daftar Pertanyaan berdasarkan masing-masing level dari COBIT® 5 Process Assessment Model (PAM) Pertanyaan dirancang berdasarkan kriteria dari proses reference model (PRM) dan kriteria dari Process Assessment Model COBIT® 5. Pada indikator kapabilitas level 1 diambil dari tujuan masing masing-masing proses terdapat di masing-masing PRM, sedangkan pada level 2 sampai 5 kriteria assessment merupakan hasil generik yang sama untuk setiap proses.
Tabel 4.7 Daftar Pertanyaan Masing-masing Level dari COBIT® 5 PAM
Level Level 0 Incomplete
Level 1 Performed
Menilai apakah hasil sebagai berikut tercapai Proses ini tidak dilaksanakan, atau gagal untuk mencapai tujuan prosesnya PA 1.1 Proses Performance – Proses dilaksanakan mencapai tujuan prosesnya
Kriteria Proses ini tidak dilaksanakan, atau gagal untuk mencapai tujuan prosesnya. (1) EDM04-01 - Sumber daya dialokasikan untuk memenuhi prioritas perusahaan dalam keterbatasan anggaran. (2) EDM04-02 - Sumber daya dialokasikan untuk memenuhi prioritas perusahaan dalam keterbatasan anggaran. (3) EDM04-03 - Penggunaan sumber daya yang optimal dicapai sepanjang siklus kehidupan ekonomi penuh. (4) APO07-01 - Struktur TI organisasi dan hubungan yang fleksible dan responsive (5) APO07-02 – Sumber daya manusia secara efektif dan efisien dikelola (6) BAI08-01 - Sumber informasi diidentifikasi dan diklasifikasikan.
118
Level
Level 2 Managed
Menilai apakah hasil sebagai berikut tercapai
PA 2.1 Manajemen Kinerja - Suatu ukuran sejauh mana kinerja proses dikelola.
PA 2.2 Manajemen Kerja Produk - Suatu ukuran sejauh mana produk kerja yang dihasilkan oleh proses dikelola secara tepat. Produk kerja (atau output dari proses) didefinisikan dan dikendalikan.
Level 3
PA 3.1 Proses Definisi -
Kriteria (7) BAI08-02 - Pengetahuan digunakan dan dibagikan. (8) BAI08-03 - Berbagi pengetahuan tertanam dalam budaya perusahaan. (9) BAI08-04 – Pengetahuan diperbarui dan ditingkatkan untuk mendukung kebutuhan. 1) Tujuan untuk kinerja proses diidentifikasi. 2) Kinerja proses direncanakan dan dipantau. 3) Kinerja proses disesuaikan untuk memenuhi rencana 4) Tanggung jawab dan wewenang untuk melakukan proses didefinisikan, ditugaskan dan dikomunikasikan. 5) Sumber daya dan informasi yang diperlukan untuk melakukan proses diidentifikasi, dibuat tersedia, dialokasikan dan digunakan 6) Antarmuka antara pihak-pihak yang terlibat dikelola untuk memastikan komunikasi yang efektif baik dan juga kejelasan penugasan tanggung jawab. 1) Persyaratan untuk produk kerja dari proses didefinisikan. 2) Persyaratan untuk dokumentasi dan kontrol dari produk kerja didefinisikan 3) Produk kerja secara tepat diidentifikasi, didokumentasikan, dan dikendalikan. 4) Produk kerja ditinjau sesuai dengan pengaturan yang direncanakan dan disesuaikan seperlunya untuk memenuh persyaratan. 1) Sebuah proses standar, termasuk
119
Level Established
Menilai apakah hasil sebagai berikut tercapai Suatu ukuran sejauh mana proses standar dipertahankan untuk mendukung penyebaran dari proses didefinisikan.
Kriteria
2)
3)
4)
5)
PA 3.2 Proses Deployment – Suatu ukuran sejauh mana proses standar efektif digunakan sebagai proses yang ditetapkan untuk mencapai hasil prosesnya.
1)
2)
3)
4)
5)
menyediakan pedoman yang tepat, didefinisikan yang menggambarkan unsur-unsur mendasar yang harus dimasukkan ke dalam sebuah proses yang ditetapkan. Urutan dan interaksi dari proses standar dengan proses lain ditentukan. Kompetensi yang dibutuhkan dan peran untuk melakukan proses diidentifikasi sebagai bagian dari proses standar. Infrastruktur yang dibutuhkan dan lingkungan kerja untuk melakukan proses diidentifikasi sebagai bagian dari proses standar. Metode yang sesuai untuk memantau efektivitas dan kesesuaian proses tersebut telah ditetapkan. Sebuah proses yang didefinisikan dikerahkan berdasarkan proses standar tepat dipilih dan/atau disesuaikan. Peran yang diperlukan, tanggung jawab dan wewenang untuk melakukan proses didefinisikan ditugaskan dan dikomunikasikan. Personil melakukan proses didefinisikan kompeten atas dasar pendidikan, pelatihan, dan pengalaman. Sumber daya yang diperlukan dan informasi yang diperlukan untuk melakukan proses didefinisikan yang dibuat tersedia, dialokasikan dan digunakan. Infrastruktur yang dibutuhkan dan lingkungan kerja untuk melakukan proses didefinisikan yang dibuat tersedia, dikelola dan
120
Level
Level 4 Predictable
Menilai apakah hasil sebagai berikut tercapai PA 4.1 Proses Pengukuran – Suatu ukuran sejauh mana hasil pengukuran yang digunakan untuk memastikan bahwa kinerja proses mendukung pencapaian tujuan kinerja proses yang relevan dalam mendukung tujuan bisnis yang ditetapkan.
Kriteria
1)
2)
3)
4)
5)
6)
PA 4.2 Kontrol Proses Suatu ukuran sejauh mana proses secara kuantitatif berhasil menghasilkan sebuah proses yang stabil, mampu dan dapat diprediksi dalam batas yang ditentukan.
1)
2)
3)
4)
5)
Level 5 Optimizing
PA 5.1 Proses Inovasi Suatu ukuran sejauh mana perubahan untuk proses diidentifikasi dari
1)
2)
dipelihara. Proses informasi yang dibutuhkan dalam mendukung tujuan bisnis yang relevan, didefinisikan dan ditetapkan. Tujuan pengukuran proses yang berasal dari kebutuhan informasi proses. Tujuan kuantitatif untuk kinerja proses dalam mendukung tujuan bisnis yang relevan ditetapkan. Langkah-langkah dan frekuensi pengukuran diidentifikasi dan ditetapkan sesuai dengan tujuan pengukuran proses dan tujuan kuantitatif untuk kinerja proses. Hasil pengukuran dikumpulkan, dianalisis dan dilaporkan untuk memantau sejauh mana tujuan kuantitatif untuk kinerja proses yang bertemu. Hasil pengukuran digunakan untuk mengkarakterisasi kinerja proses. Tujuan perbaikan proses untuk proses yang mendukung tujuan bisnis yang relevan, didefinisikan. Data yang sesuai dianalisis untuk mengidentifikasi penyebab umum dari variasi dalam kinerja proses. Data yang sesuai dianalisis untuk mengidentifikasi peluang untuk praktek terbaik dan inovasi. Peluang perbaikan yang berasal dari teknologi baru dan konsep proses diidentifikasi. Strategi implementasi didirikan untuk mencapai tujuan perbaikan proses. Tujuan perbaikan proses untuk proses yang mendukung tujuan bisnis yang relevan, didefinisikan Data yang sesuai dianalisis untuk
121
Level
Menilai apakah hasil sebagai berikut tercapai analisis penyebab umum dari variasi dalam kinerja, dan dari penyelidikan pendekatan inovatif untuk definisi dan penyebaran proses.
Kriteria
3)
4)
5)
PA 5.2 Suatu ukuran sejauh mana perubahan definisi, manajemen dan kinerja hasil proses dampak yang efektif yang mencapai tujuan perbaikan proses yang relevan
1)
2)
3)
mengidentifikasi penyebab umum dari variasi dalam kinerja proses. Data yang sesuai dianalisis untuk mengidentifikasi peluang untuk praktek terbaik dan inovasi. Peluang perbaikan yang berasal dari teknologi baru dan konsep proses diidentifikasi. Strategi implementasi didirikan untuk mencapai tujuan perbaikan proses. Dampak dari semua perubahan yang diusulkan dinilai terhadap tujuan dari proses dan standar proses, didefinisikan. Implementasi dari semua perubahan yang telah disepakati dikelola untuk memastikan bahwa setiap gangguan terhadap kinerja proses dipahami dan ditindaklanjuti. Berdasarkan kinerja aktual, efektivitas proses perubahan dievaluasi terhadap persyaratan produk ditetapkan dan tujuan proses untuk menentukan apakah hasilnya karena penyebab umum atau khusus.
4.1.3. Penilaian Capability Level Pocess COBIT® 5 Dalam melakukan proses penilaian capability level proses COBIT®, masing-masing proses dicek secara bertahap apakah proses tersebut telah memenuhi persyaratan-persyaratan yang harus dipenuhi pada masingmasing level, mulai dari level 1 hingga level 5. Selain itu, terdapat ketentuan kategori dari hasil penilaian di tiap levelnya, yaitu suatu proses cukup
122
meraih kategori Largely achieved (L) dengan range nilai berkisar 50-85% atau Fully achieved (F) dengan range nilai berkisar 85%-100% untuk dapat dinyatakan bahwa proses tersebut telah meraih suatu level kapabilitas tersebut, namun proses tersebut harus meraih kategori Fully achieved (F) untuk dapat melanjutkan penilaian ke level kapabilitas berikutnya. Berdasarkan COBIT® 5 Process Assessment Model, maka Template hasil pencapaian capability level yang digunakan seperti terlihat pada tabel di berikut:
Tabel 4.8 Template Hasil Pencapaian Capability Level Tujuan Nama Proses
deskripsi mengenai tujuan dari proses tersebut Level 0
Level 1 PA 1.1
Level 2 PA 2.1
PA 2.2
Level 3 PA 3.1
PA 3.2
Level 4 PA 4.1
PA 4.2
Level 5 PA 5.1
PA 5.2
Rating Berdasarkan Kriteria Pencapaian Level Kapabilitas Legend: N (Not Achieved, 0% - 15%), P (Partially Achieved, 15% - 50%), L (Largely Achieved, > 50 – 85%), F (Fully Achieved, >85 – 100%)
123
Berikut ini adalah penjelasan secara rinci penilaian capablity level masing-masing proses COBIT® 5 yang telah dievaluasi.
4.1.3.1. Proses EDM04 – Ensure Resource Optimisation Proses Ensure Resource Optimisation berfokus pada pengelolaan sumber daya (karyawan, proses, dan teknologi) dan kemampuan TI yang memadai sehingga mampu mendukung tujuan perusahaan (dalam hal ini universitas) secara efektif dengan biaya yang optimal. Rincian penilaian proses Ensure Resource Optimisation pada level 1 dijelaskan melalui tabel di bawah ini:
Tabel 4.9 Ensure Resource Optimisation EDM04 Level 1 Governnance Practice EDM04.01 Evaluate resources management
Outputs Guiding principles for allocation of resources and capabilities
Guiding principles for enterprise architecture
Approved resources plan Communication of resourcing strategies EDM04.02 Direct resource management
Assigned responsibilities for resource management Principles for safeguarding resources
EDM04.03 Monitor
Exists Pencapaian
Feedback on allocation and effectiveness of resources and capabilities
100%
100%
100%
124
resource management
Remedial actions to address resource management deviations
Rata-rata Pencapaian
100%
1) Evaluate resource management – EDM04.01 Penilaian proses evaluate resource management pada STIKOM Poltek Cirebon telah memenuhi kebutuhan, dengan penjelasan sebagai berikut: (1) Rencana
dan
pengembangan
serta
pedoman
dalam
mengalokasi sumber daya dan kemampuan, tercantum pada pedoman dan rencana strategis STIKOM Poltek Cirebon, yaitu: a.
Untuk pengaturan mengenai sumber daya teknologi informasi, perusahaan mengacu pada:
Prosedur pengadaan server dan storage
Prosedur pengadaan jaringan
Prosedur pengadaan hardware dan software utility
Prosedur maintenance hardware, software, dan jaringan
Prosedur keamanan dan penanganan masalah jaringan
b.
Untuk pengaturan mengenai sumber daya mengacu pada SOP penerimaan karyawan yang terdiri dari staff, tenaga pendidik dan non tenaga pendidik.
125
c.
Untuk pengaturan mengenai proses layanan unit pelaksana teknis dan layanan akademik mengacu pada pedoman.
(2) Perencanaan dan penentuan alokasi dalam memilih sumber daya yang dibutuhkan, misalnya: a.
untuk sumber daya manusia dilakukan dengan cara membuka lowongan pekerjaan.
b.
untuk software dan hardware dilakukan dengan cara membeli ke distributor atau dengan membuat sendiri.
(3) STIKOM Poltek Cirebon memiliki guiding principles (prinsip-prinsip panduan) untuk Enterprise Architecture, namun hal tersebut masih belum terintegrasi antara layanan fungsi organisasi dan belum benbentuk buku pedoman. 2) Direct resource menagement – EDM04.02 Penilaian proses direct resource management mendapatkan nilai penuh, sebagai berikut: (1) Dilakukannya communication of resourcing strategies yang disampaikan dalam bentuk rapat dengan internal user dan eksternal user yang terkait secara berkala. (2) Adanya penentuan bagian yang bertanggung jawab dalam resource management, misalnya: a.
Untuk perencanaan dan pengadaan teknologi diatur oleh Unit Pelaksana Teknis Komputer.
126
b.
Untuk sumber daya manusia diatur oleh bagian Human Resource Departemen STIKOM Poltek Cirebon.
c.
Proses pengaturan dan penggunaan manajemen sumber daya diatur oleh masing-masing manajemen dan unit, selanjunnya diawasi oleh pimpinan.
(3) Panduan dalam menjaga dan merawat sumber daya, sudah dilaksanakan dan telah ada pemantauan berkala setiap semester. 3) Monitor resource management – EDM04.03 Penilaian proses monitor resource management mendapatkan skor penuh, sebagai berikut: (1) Adanya pemantauan terhadap alokasi dan keefektifitasan dari penggunaan sumber daya dan kemampuan yang ada, dengan cara mendaftarkan skill atau kemampuan yang dimiliki oleh masing-masing staff, dosen tiap unit dan program studi, serta melakukan monitoring dan evaluasi secara berkala setiap enam bulan sekali. (2) Mengecek fasilitas-fasilitas yang diberikan kepada staf seperti komputer dan laptop secara berkala apakah masih layak atau perlu perbaikan ataupun penggantian yang dilakukan setiap satu bulan sekali. (3) Apabila terdapat kekurangan sumber daya, maka terdapat tindakan untuk segera memenuhi kekurangan tersebut
127
dengan cara membuat pengajuan kebutuhan sumber daya ke atasan.
Tabel berikut berdasarkan penilaian di level 2
Tabel 4.10 Work Product Management EDM04 Work Product Management Generic Practices
Exist
Pencapaian
Define the requirement for the work products
100%
Define the requirements for documentation and control Identify,document and control Review and adjust work products
100%
100% 100%
Rata-rata Pencapaian
100%
Semua proses yang lulus fully dari level 1, memenuhi persyaratan yang diharapkan untuk level 2, karena: 1) Komitmen antara sadar akan tujuan dari kegiatan yang dilakukannya. 2) Semua
kegiatan
sudah
ditentukan
perkiraan
durasi
pengerjaannya, bisa dilihat dari sistem penjadwalan dan perencanaan, dengan prinsip on time, on budget, on schedule.
128
Sehingga
performa
setiap
proses
selalu
diawasi
dan
dikendalikan apabila ada penyimpangan. 3) Tanggung jawab untuk setiap proses sudah ditentukan, baik dalam SOP, tugas dan wewenang jabatan, maupun penugasan secara tidak tertulis oleh atasan. 4) Semua sumber daya yang dibutuhkan untuk melakukan kegiatan-kegiatan dalam perusahaan sudah disediakan, misalnya untuk komputer, semua karyawan diberikan 1 PC atau laptop masing-masing. 5) Hubungan dengan pihak lain dalam melaksanakan proses juga sudah ditentukan, baik dalam SOP, maupun secara tidak tertulis diajarkan oleh rekan kerja atau atasan. 6) Semua dokumen hasil kerja sudah ditentukan harus seperti apa. Beberapa dokumen penting sudah disediakan template-nya, sedangkan sisanya menggunakan dokumen sebelumnya sebagai batasan minimal kualitas dokumen yang dibuat. 7) Semua dokumen yang dibuat juga mencantumkan nama pembuat, dan pemeriksa yang menyetujuinya, biasanya atasan, 8) Semua dokumen yang dibuat juga mencantumkan nomor revisi sehingga menjadi jelas bahwa dokumen dalam STIKOM Poltek Cirebon dikontrol dengan baik.
129
Dari hasil penilaian capability level, proses ensure resource optimisation berada di level 2 dengan status fully achieved yaitu 100%, namun process performance record belum berjalan dengan baik, ini menjadi syarat untuk penilaian level 3. Ringkasan mengenai hasil pencapaian level beserta rincian secara spesifik mengenai penilaian proses ini adalah sebagai berikut:
Tabel 4.11 Ensure Resource Optimisation EDM04
Tujuan
Proses Ensure Resource Optimisation Rating Berdasarkan Kriteria Pencapaian Level Kapabilitas
Memastikan sumber daya yang dibutuhkan perusahaan terpenuhi secara optimal, biaya teknologi informasi ditekan secara optimal, dan juga memastikan kemungkinan bertambahnya keuntungan dan kesediaan untuk perubahan di masa depan. Level
Level
0
1
F
Level 2
Level 3
Level 4
Level 5
PA
PA
PA
PA
PA
PA
PA
PA
PA
1.1
2.1
2.2
3.1
3.2
4.1
4.2
5.1
5.2
F
F
F
N
N
2
4.1.3.2. APO07 – Manage Human Resources Proses
manage
muman
resources
berfokus
dalam
memastikan penataan, penempatan, keputusan, dan keterampilan sumber
daya
manusia
yang
optimal.
Hal
ini
termasuk
130
mengkomunikasikan
peran
dan
tanggung
jawab,
rencana
pembelajaran dan pengembangan, dan ekspektasi kinerja yang didukung oleh staff-staff kompeten dan termotivasi. Berikut ini adalah tabel yang menjelaskan pencapaian STIKOM Poltek Cirebon untuk proses APO07 di level 1.
Tabel 4.12 Manage Human Resources APO07 Level 1 APO07 Manage Human Resources Management Practice APO07.01 Maintain adequate and appropriate staffing APO07.02 Identify key IT personnel APO07.03 Maintain the skills and competencies of personnel APO07.04 Evaluate employee job performance APO07.05 Plan and track the usage of IT and business
Outputs
Exist
Staffing requirement evaluations Competency and career development plans
Personnel sourcing plans
Identity key IT personnel while minimising relaince on a single individual performing a critical job function Skills and competencies matrix Skills development plans
Review reports
Personnel goals
Performance evaluations Improvement plans Inventory of business and IT human resources Resourcing shortfall analyses Resource utilisation records
Pencapaian
100%
100%
100%
100%
100%
131
human resources APO07.06 Manage contract staff
Contract staff policies Contract agreements Contract agreement reviews
100%
Rata-rata Pencapaian
100%
1) Maintaine adequate and appropriate staffing – APO07.01 Penilaian proses manage human resources pada STIKOM Poltek Cirebon telah memenuhi penilaian dengan skor 100%, penjelasannya sebagai berikut: (1) Dilakukannya
evaluasi
terhadap
jumlah
staf
yang
dibutuhkan untuk tahun mendatang, berupa list jumlah staf yang dibutuhkan per masingmasing bagian yang ada di IT. (2) Adanya rencana untuk mengembangkan kompetensi dan karir staf sesuai dengan rencana strategis universitas yang dapat berdampak pada penambahan bidang baru. (3) Terdapat pula rencana perekrutan yang akan dilakukan, membuka recrutment lowongan posisi yang dibutuhkan. 2) Identify key IT personnel – APO07.02 Penilaian proses identify key IT personnel pada STIKOM Poltek Cirebon,
telah
memenuhi
dengan
nilai
100%,
berikut
penjelasannya: Key IT personnel telah didefinisikan dan dipegang oleh atasan per unit yang ada di STIKOM Poltek Cirebon. Tiap atasan
132
bertanggung jawab atas kinerja staf, dan apabila ada masalah atau hal yang perlu didiskusikan, staf akan melapor kepada atasan masing-masing. 3) Maintain the skills and competencies of personnel – APO07.03 Penilaian proses maintain the skills and competencies of personnel pada STIKOM Poltek Cirebon telah memenuhi dengan nilai100% karena: (1) Adanya training dan workshop secara rutin sebagai upaya menjaga dan mengembangkan kompetensi yang dibutuhkan oleh staf dalam menjalankan masing-masing perannya. Untuk tiap event, terdapat list kompetensi dan skill yang didapatkan. Para peserta mendapatkan surat tugas dan sertifikat. (2) Adanya perencanaan mengenai pengembangan skill apa saja yang perlu dimiliki oleh masing-masing staf, baik yang bersifat teknis seperti pemrograman maupun yang bersifat non-teknis. (3) Terdapat rekapitulasi mengenai kompetensi dan skill yang dimiliki oleh staf dan tenaga pendidik. 4) Evaluate employee job performance - APO07.04 Proses evaluate employee job performance pada STIKOM Poltek Cirebon telah memenuhi dengan nilai 100%, karena:
133
(1) Adanya evaluasi mengenai kinerja dari masing-masing staf yang mencakup personnel performance. (2) Untuk
kinerja
diharapkan,
yang
terdapat
belum
mencapai
target
yang
rencana
perbaikan
yang
akan
dilakukan di waktu mendatang sesuai dengan tingkat kebutuhannya. 5) Plan and track the usage of IT and business human resources – APO07.05 Penilaian proses plan and track the usage of IT and business human resources pada STIKOM Poltek Cirebon telah memenuhi dengan nilai 100%, karena: (1) Terdapat list mengenai jumlah sumber daya manusia yang ada saat ini per masing-masing unit. (2) Dilakukannya analisa saat kekurangan sumber daya manusia yang dibutuhkan untuk menjalankan kegiatan operasional universitas. (3) Terdapat rekapitulasi sumber daya manusia seperti catatan penghasilan masing-masing staf. 6) Manage contract staff - APO07.06 Penilaian proses manage contract staff pada STIKOM Poltek Cirebon telah dinyatakan memenuhi nilai 100%, karena: (1) Terdapat contract staff policies untuk staf baru dalam kurun waktu 6 bulan percobaan.
134
(2) Terdapat contract agreements untuk staf baru dalam kurun waktu 6 bulan percobaan. (3) Dilakukannya review mengenai contract agreement secara berkala satu tahun sekali untuk melihat contract agreement yang ada saat ini, apakah masih sesuai untuk dijalankan ataukah perlu perubahan.
Berikut ini adalah tabel yang menjelaskan pencapaian STIKOM Poltek Cirebon untuk proses APO07 di level 2.
Tabel 4.13 Performance Management APO07 2.1 Performance Management Generic Practices Identify the Objectives Plan and monitor the performance Adjust the performance Define responsibilities Identify and make available Manage the interfaces
Exist
Pencapaian
100%
Rata-rata Pencapaian
100% 100% 100% 100% 100% 100%
135
Tabel 4.14 Work Product Management APO07 2.2 Work Product Management Generic Practices Define the requirements for the work products Define the requirements for documentation and control Identify,document and control Review and adjust work products
Exist
Pencapaian
100%
100%
100%
Rata-rata Pencapaian
100% 100%
Semua proses yang lulus fully dari level 1 dipastikan juga lulus untuk level 2 nya karena: 1) Karyawan sadar akan tujuan dari kegiatan yang dilakukannya. 2) Semua
kegiatan
sudah
ditentukan
perkiraan
durasi
pengerjaannya, bisa dilihat dari sistem penjadwalan untuk mengecek kesesuaian segala sesuatunya dengan prinsip on time, on budget, on schedule. Sehingga performa setiap proses selalu diawasi dan dikendalikan apabila ada penyimpangan. 3) Tanggung jawab untuk setiap proses sudah ditentukan, baik dalam SOP, tugas dan wewenang jabatan, maupun penugasan secara tidak tertulis oleh atasan. 4) Semua sumber daya yang dibutuhkan untuk melakukan kegiatan-kegiatan dalam akademik sudah disediakan, misalnya
136
untuk komputer, semua karyawan diberikan 1 PC atau laptop masing-masing. 5) Hubungan dengan pihak lain dalam melaksanakan proses juga sudah ditentukan, baik dalam SOP, maupun secara tidak tertulis diajarkan oleh rekan kerja atau atasan. 6) Semua dokumen hasil kerja sudah ditentukan harus seperti apa. Beberapa dokumen penting sudah disediakan template-nya, sedangkan sisanya menggunakan dokumen sebelumnya sebagai batasan minimal kualitas dokumen yang dibuat. 7) Semua dokumen yang dibuat juga mencantumkan nama pembuat, dan pemeriksa yang menyetujuinya, biasanya atasan, hal ini bisa dilihat misalnya di SOP. 8) Semua dokumen yang dibuat juga mencantumkan nomor revisi sehingga menjadi jelas bahwa dokumen dalam STIKOM Poltek Cirebon dikontrol dengan baik. 9) Adanya kesediaan dari unit untuk menggunakan format dokumen mereka bila dibutuhkan, contohnya dalam menentukan format SOP yang baik.
Dari hasil penilaian capability level, proses manage human resources berada di level 2 dengan status fully achieved yaitu 100%, namun di dalam universitas belum terdapat process definition dan
137
process deployment berupa SOP yang menjadi syarat untuk penilaian level 3.
Tabel 4.15 Manage Human Resources APO07 Tujuan
Proses Manage Human Resources Rating Berdasarkan Kriteria Pencapaian Level Kapabilitas
Mengoptimalkan kemampuan sumber daya manusia untuk memenuhi tujuan perusahaan. Level
Level
0
1
F
Level 2
Level 3
Level 4
Level 5
PA
PA
PA
PA
PA
PA
PA
PA
PA
1.1
2.1
2.2
3.1
3.2
4.1
4.2
5.1
5.2
F
F
F
N
N
2
4.1.3.3. BAI08 - Manage Knowledge Proses
manage
knowledge
berfokus
pada
usaha
mempertahankan ketersediaan dari pengetahuan relevan, saat ini, yang sudah divalidasi dan dapat dipercaya untuk mendukung seluruh aktivitas proses dan memfasilitasikan pembuatan keputusan. Rincian penilaian proses manage knowledge pada level 1 dijelaskan melalui tabel di bawah ini:
138
Tabel 4.16 Manage Knowledge BAI08 Level 1 BAI08 Manage Knowledge Management Practice BAI08.01 Nurture and facilitate a knowledgesharin culture BAI08.02 Identify and classify sources of information BAI08.03 Organise and contextualise information into knowledge BAI08.04 Use and share knowledge BAI08.05 Evaluate and retire information
Outputs
Exist
Pencapaian
Communications on value of knowledge
100%
Classification of information sources
100%
Published knowledge repositories
100%
Knowledge user database
Knowledge awareness and training schemes
Knowledge use evaluation results
Rules for knowledge retirement
Rata-rata Pencapaian
100%
100%
100%
1) Nurture and facilitate a knowledgesharing culture - BAI08.01 Penilaian proses nurture and facilitate a knowledge-sharing culture pada STIKOM Poltek Cirebon telah memenuhi dengan nilai 100%, karena:
139
Pada lingkungan kerja STIKOM Poltek Cirebon terdapat budaya knowledge-sharing berupa aktivitas komunikasi dari sebuah informasi pengetahuan yang berharga melalui Website STIKOM Poltek Cirebon, Email, Kuliah Online. 2) Identify and classify sources of information - BAI08.02 Penilaian proses identify and classify sources of information pada STIKOM Poltek Cirebon telah memenuhi penilaian dengan skor 100%, karena, dalam mengatur informasi yang ada, STIKOM Poltek Cirebon mengklasifikasikan sumber informasi dari masing-masing informasi, mengidentifikasi pemilik dari informasi tersebut. 3) Organise and contextualise information into knowledge BAI08.03 Proses “organise and contextualise information into knowledge” pada STIKOM Poltek Cirebon telah memenuhi penilaian dengan skor 100%, karena: (1) Dilakukannya
proses
mengidentifikasikan
pemilik
knowledge. (2) Dilakukannya
pembuatan
hubungan
antar
kumpulan
informasi. (3) Mem-publish setiap knowledge baru ke dalam knowledge base repository serta mengatur hak akses knowledge ke berbagai stakeholder.
140
4) Use and share knowledge - BAI08.04 Penilaian proses use and share knowledge pada STIKOM Poltek Cirebon telah memenuhi penilaian dengan skor 100%, karena: (1) Terdapat pengkategorian informasi berdasarkan kebutuhan stakeholder yang berbeda-beda, misalkan informasi tersebut berguna untuk problem solving, pembelajaran, atau untuk pengambilan keputusan. Semua itu diatur di dalam knowledge user database. (2) Dilakukannya training bagi user mengenai tata cara mengakses dan menggunakan knowledge yang tersedia, seperti melakukan training penggunaan kuliah online. 5) Evaluate and retire information - BAI08.05 Penilaian proses evaluate and retire information pada STIKOM Poltek Cirebon telah memenuhi penilaian dengan skor 100%, karena adanya evaluasi mengenai penggunaan knowledge, berupa pengecekan apakah knowledge tersebut masih sesuai dan dapat digunakan, dan apabila knowledge tersebut sudah tidak relevan maka knowledge tersebut akan dihapus dari knowledge repository.
141
Berikut ini adalah tabel yang menjelaskan pencapaian STIKOM Poltek Cirebon untuk proses BAI08 di level 2.
Tabel 4.17 Performance Management BAI08 2.1 Performance Management Generic Practices
Exist
Pencapaian
100%
Identify the Objectives Plan and monitor the performance Adjust the performance Define responsibilities Identify and make available Manage the interfaces
Rata-rata Pencapaian
100% 100% 100% 100% 100% 100%
Tabel 4.18 Work Product Management BAI08 2.2 Work Product Management Generic Practices Define the requirements for the work products Define the requirements for documentation and control Identify,document and control Review and adjust work products
Exist
Pencapaian
100%
100%
100%
Rata-rata Pencapaian
100% 100%
142
Semua proses yang lulus fully dari level 1 berdasarkan penilaian juga lulus untuk level 2 karena: 1) Karyawan sadar akan tujuan dari kegiatan yang dilakukannya. 2) Tanggung jawab untuk setiap proses sudah ditentukan, baik dalam SOP, tugas dan wewenang jabatan, maupun penugasan secara tidak tertulis oleh atasan. 3) Semua sumber daya yang dibutuhkan untuk melakukan kegiatan-kegiatan dalam universitas sudah disediakan, misalnya untuk komputer, masing-masing karyawan diberikan 1 komputer atau laptop. 4) Hubungan dengan pihak lain dalam melaksanakan proses juga sudah ditentukan, baik dalam SOP, maupun secara tidak tertulis diajarkan oleh rekan kerja atau atasan. 5) Semua dokumen hasil kerja sudah ditentukan harus seperti apa. Beberapa dokumen penting sudah disediakan template-nya, sedangkan sisanya menggunakan dokumen sebelumnya sebagai batasan minimal kualitas dokumen yang dibuat. 6) Semua dokumen yang dibuat juga mencantumkan nama pembuat, dan pemeriksa yang menyetujuinya, biasanya atasan. 7) Semua dokumen yang dibuat juga mencantumkan nomor revisi sehingga menjadi jelas bahwa dokumen dalam STIKOM Poltek Cirebon dikontrol dengan baik.
143
8) Adanya kesediaan dari universitas untuk merubah format dokumen mereka bila dibutuhkan, dari hasil penilaian capability level, proses manage knowledge berada di level 2 dengan status fully achieved yaitu 100%, namun di dalam universitas belum terdapat process definition dan process deployment yang menjadi syarat untuk penilaian level 3.
Ringkasan mengenai hasil pencapaian level beserta rincian secara spesifik mengenai penilaian proses ini adalah sebagai berikut:
Tabel 4.19 Manage Knowledge BAI08
Tujuan
Proses Manage Knowledge Rating Berdasarkan Kriteria Pencapaian Level Kapabilitas
Tujuan dari proses tersebut adalah menyediakan pengetahuan yang dibutuhkan untuk mendukung seluruh staff dalam aktivitas pekerjaannya dan untuk menginformasikan pembuatan keputusan dan meningkatkan produktivitas. Level
Level
0
1
F
Level 2
Level 3
Level 4
Level 5
PA
PA
PA
PA
PA
PA
PA
PA
PA
1.1
2.1
2.2
3.1
3.2
4.1
4.2
5.1
5.2
F
F
F
N
N
2
144
4.2. Hasil Penilaian Tingkat Kapabilitas Proses Berdasarkan hasil proses penilaian terhadap proses EDM04, APO07 dan BAI08, maka dapat dirangkum ke dalam tabel berikut: Tabel 4.20 Hasil Penilaian Kapabilitas Proses ID Process
Nama Proses
Proses yang dinilai
Process Capability Level Level 0
Level 1
Level 2
Level 3
Level 4
Evaluate, Direct, and Monitor
EDM04
Ensure Resource Optimisation
F
F
Align, Plan, and Organize APO07
Manage Human Resources
Build, Acquire, and Implement BAI08
Manage Knowledge
F
Dari hasil penilaian capability level, ketiga proses yang diteliti (EDM04, APO07, BAI08) berada di level 2 dengan status fully achieved (F) yaitu 100%. Pada proses EDM04, proses performance record belum berjalan dengan baik, sehingga ini belum menjadikan proses EDM04 (ensure resources) memenuhi syarat untuk masuk ke level 3. Begitupula untuk proses APO07 (manage human resources) dan BAI08 (manage knowledge), pada universitas belum terdapat
Level 5
145
proses definition and process deployment berupa SOP yang menjadi syarat untuk penilaian level 3. Berdasarkan
data
hasil
penilaian
level
masing-masing,
dilakukan
perhitungan besarnya rata-rata terkait timgkat kapabilitas sumber daya layanan akademik STIKOM Poltek Cirebon. Perhitungan dilakukan dengan rumus sebagai berikut: 0 ∗ L0) + 1 ∗ L1) + 2 ∗ L2) + 3 ∗ L3) + 4 ∗ L4) + 5 ∗ L5) Tingkat = Kapabilitas JP
Keterangan : Ln = Jumlah proses yang berada di level n JP = Jumlah proses yang di-assessment
Berdasarkan
data
pencapaian
level
masing-masing
proses,
maka
perhitungan rata-rata tingkat kapabilitas adalah sebagai berikut:
0 ∗ 1) + 1 ∗ 0) + 2 ∗ 3) + 3 ∗ 0) + 4 ∗ 0) + 5 ∗ 0) Tingkat = Kapabilitas 3
=
6 3
Tingkat = 2 Kapabilitas Berdasarkan hasil perhitungan di atas, maka hasil tingkat kapabilitas berada di level 2.
146
4.3. Rekomendasi Hasil Assessment Dalam penilaian terdapat hal yang menjadi point penting untuk di jadikan pengembangan sehingga perlu untuk membuat daftar keluaran proses yang belum sempurna untuk standar level, yaitu antara lain : 1)
EDM04 – Ensure Resource Optimisation: Menyediakan Guiding Principle for Enterprise Architecture, panduan untuk prinsip dasar pengembangan Enterprise Arsitektur Planning.
2)
APO07
(Manage
Human
Resources)
dan
BAI08
(Manage
Knowledge): membuat process definition dan process deployment berupa SOP yang menjadi syarat untuk penilaian level 3 dengan mengacu pada ketentuan COBIT® 5 PAM (Process Assessment Model). 3)
Memenuhi keluaran dari work product pada level yang lebih tinggi yang belum tercapai.
